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1702932703 阿尔克对科学行为主义方法所作的贡献主要表现在他提出的“数学取向的政治学”，即数学政治学（mathematical politics），其基本内容包括：（1）数学政治学是一种实证性、数学分析的范式组合；（2）数学政治学与模式选择转换有关；（3）强调政治分析方法的实践；（4）认为规范取向的政策科学化有难度，但不是不可能；（5）数学政治学的研究范式可能部分地或全部地根植于政治学以外的领域；（6）数学政治学是国际关系理论中“科学革命”的反映(23)。阿尔克所列举的有关数学政治学的主要研究范式包括：因果分析、心理逻辑、组织过程、控制论、公共得益论、得益／代价分析、社会沟通、机构功能、博弈论、冲突论、地区一体化、外交决策、事件数据分析和战略研究等。这些范式涉及到了国际关系的众多研究领域，阿尔克强调，他对范式的研究方法是基于本体论（ontology）、认识论（epistemology）和学科论（disciplinarity）之上的科学方法。罗伯特·基欧汉曾称，阿尔克对“反映论”（reflectivism）的形成和发展起了重要作用。

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1702932705 阿尔克1992年任国际政治学会会长时曾于当年9月25日发表了一篇会长演讲，他动情地说，他作为一名国际关系的学生，已在“追求真理”的无国号旗帜下开始了一次探险航行，将像500年以前哥伦布发现新大陆一样去发现学术的“新大陆”(24)。他表示将与同事们一起建立一种模式多元化、研究开放型的国际关系科学体系。

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1702932707 除了以上四位科学行为主义学派代表人物之外，其他有影响的学者还有：詹姆斯·罗斯诺、哈罗德·喀茨柯、布鲁斯·鲁塞特、黛娜·津妮斯、乔治·莫德尔斯基、奥斯卡·摩根斯坦、托马斯·谢林、肯尼恩·鲍丁和安那图·拉波特等。这里有必要对詹姆斯·罗斯诺（James Rosenau）作一简要的介评。

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1702932709 罗斯诺1948年毕业于巴德学院，1949年在约翰·霍普金斯大学高级国际问题研究学院获硕士学位，1957年在普林斯顿大学获博士学位。从1949年到1970年任教于新泽西州罗特斯大学，1976年晋升为教授；1970年至1973年在俄亥俄州大学政治系讲授国际政治；1973年调到南加州大学，任跨国问题研究所所长，至1992年。1992年罗斯诺离开加州，“东迁”首都，任乔治·华盛顿大学教授，用他们话来说，就是“一个理论家来到了华盛顿”，“从理论世界转到决策世界。”(25)他还作为访问教授在哥伦比亚大学、纽约大学、加拿大的麦吉尔大学和卡勒顿大学、印度尼赫鲁大学、澳大利亚国立大学、南斯拉夫贝尔格莱德大学以及联合国和平大学讲学。罗斯诺从年轻时就一直保持高涨的研究和创作热情，是一位特别多产的学者，计有专著、编著60多种，具代表性的著作有：《罗斯福丰富的遗产》（1951）、《国际政治与对外政策》（1961）、《争论中的国际政治研究方法》（1969，与克劳斯·诺尔合编）、《国际政治与社会科学》（1973）、《比较对外政策》（1974）、《寻求全球模式》（1976）、《世界政治》（1976，合编）、《科学的对外政策研究》（1971）、《全球相互依存研究》（1980）、《政策适应性研究》（1981）、《世界体系结构：连续性与变革性》（1981，合编）、《世界政治的相互依存和冲突》（1989，合编）、《全球的变革与理论的挑战》（1989，合编）、《世界政治的动荡：变革性与连续性理论》（1990）、《全球的声音：国际关系的对话》（1993）和《透彻地思考理论》（1995）等。发表论文数百篇，在200多篇有影响的论文中具代表性的包括：《先期理论与对外政策理论》（1966）、《国家利益》（1968）、《国际政治研究的传统和科学》（1968）、《比较对外政策》（1973）、《决策方法与理论》（1978）、《再评先期理论》（1984）、《后国际政治学》（1988）、《动荡世界的规范型挑战》（1992）、《新的全球秩序：重点与结果》（1992）、《国际理论与政策：走向汇合》（1993）、《外交决策的理论与实践》（1994，合写）、《全球化的动力》（1996）、《动荡世界的无序与有序》（1998）和《超越后国际主义》（1998）等。一个鲜为人知的轶事是，罗斯诺在1991年创作了一部二幕剧本Kwangju：An Escalatory Spree，并在洛杉矶的奥得赛剧场公演。作为一个学者，罗斯诺不仅具有高超的理论思维，而且还显示出非凡的艺术才能。

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1702932711 对罗斯诺来说，1966年至1976年的10年是他学术创作的第一个丰收期，当时他提出的“先期理论”（Pre-theory）强调“理论应包括一系列关于行为模式的特有假设”，为国际关系和对外政策的比较研究提供基础。他认为，传统的方法缺乏总体理论框架和可供实证检验的手段，他的先期理论是一种“社会科学方法”，重点在于对外政策的科学分析，将外交行为的定量分析引入国际关系研究。罗斯诺不喜欢给他贴上“科学行为主义”的标签，但他承认，他的先期理论是“偏向于科学行为主义”的，属于当时国际关系学术领域的主导潮流。斯蒂夫·史密斯对罗斯诺的先期理论给予很高的评价，称之为“开拓性研究成果”，认为罗斯诺1966年的论文“先期理论与对外政策理论”的发表是“一个重要的事件”，标志着比较对外政策流派的诞生。查尔斯·凯格利主持的“大学之间比较对外政策项目”（ICFP）、乔纳森·韦尔肯弗尔德等人设计的“国家之间行为分析模式”（IBA）和莫利斯·伊斯特等人从事的“国家事件比较研究项目”（CREON）正是在罗斯诺的科学行为主义的先期理论基础上才开展起来的(26)。后来他转向新的研究领域，特别是在20世纪80年代末和90年代初，转为研究两枝世界政治，就逐步脱离“主导潮流”，自成一派了。

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1702932716 当代西方国际关系理论 [:1702931323]

1702932717 当代西方国际关系理论 第三节　从怀特到霍夫曼——传统主义学派的代表人物

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1702932719 传统主义学派主要是从政治现实主义流派分化出来的，它既保留了自己理论母体的基本特征，又从政治理想主义流派中吸取了某些有用的东西。它不像现实主义那样突出“权力”和“国家利益”，而较为重视“均势”和“世界秩序”。该学派的主要代表人物包括英国的马丁·怀特（Martin Wight）、美国的英尼斯·克劳德（Inis Claude）、肯尼思·华尔兹（Kenneth Waltz）和斯坦利·霍夫曼（Stanley Hoffmann）。

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1702932721 一、马丁·怀特（1913—1972）

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1702932723 20世纪中期，在英国国际关系理论领域曾出现过著名的“四人学派”：赫伯特·巴特菲尔德（Herbert Butterfield）、查尔斯·曼宁（Charles Manning）、马丁·怀特（Martin Wight）和赫德利·布尔（Hedely Bull），史称“英国传统主义国际关系学派”。他们之间有着特殊的关系，巴特菲尔德是怀特的老师，而怀特又是布尔的老师，他们承上启下，共同努力，奠定了传统主义在英国国际关系研究领域的支配地位。他们中间的怀特被认为是“英国学术界影响最大的国际关系思想家”(27)。

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1702932725 马丁·怀特1913年生于英国布尔莱顿市，父亲是医生，家境尚可，1935年毕业于牛津大学，专业为现代历史。毕业后在皇家国际事务研究所工作，至1949年，其间参与了该所《国际事务观察》的编写，还在联合国工作了一年。他33岁时就写成了《强权政治》，显示出其学术才华。1949年，他应查尔斯·曼宁的邀请到伦敦经济学院国际关系系讲授国际关系理论，正是在那里，他运用历史的哲学的方法提出“三R”分析，即国际关系理论的“三传统”：现实主义（realism）、理性主义（rationalism）和革新主义（revolutionism）(28)。1961年，怀特离开伦敦经济学院回到故乡布尔莱顿，在萨塞克斯大学的欧洲研究学院从事国际关系理论的研究和教学工作，他还为建立英国国际关系理论委员会倾注了大量的精力。怀特的著作有：《立法委员会的发展：1606—1945》（1946）、《对非洲的态度》（1951，合著）、《英国殖民宪法》（1952）；怀特发表的论文主要有：《历史与判断》（1950）、《如何成为一个好的历史学家？》（1953）、《战争与国际政治》（1953）、《联合国内部的权力之争》（1956）、《为什么不存在国际理论？》（1960）、《经典著作在新大学里的地位》（1963）、《西方国际关系的价值标准》（1966）、《国际合法性》（1972）和《均势与国际秩序》（1973）等。怀特英年早逝，他逝世后，他的学生布尔编辑整理出版了老师的两部遗著（《国家体系》（1977）和《权力政治》(29)（1978））。长期以来，这在英国学术界传为佳话。

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1702932727 怀特的学术创作可分为三个阶段：（1）战前，他的研究重点是历史问题，他是一名和平主义者，他支持成立国联，但第二次世界大战使他失望，转到现实主义一边，认为对外政策应是权力世界与道义世界的汇合点。（2）第二次世界大战后，怀特开始关注第三世界欠发达国家，《立法委员会的发展》、《对非洲的态度》和《英国殖民宪法》便是这阶段研究的成果。（3）1949年起，在《权力政治》小册子的基础上，怀特用深邃的分析总结了战后国际政治的基本问题，如权力、国际无政府状态、国家利益、均势、缓冲地带和联合国等。此时的怀特受到卡尔和摩根索的现实主义理论的影响，认为现代历史与中世纪历史的区别主要是强调权力大于正义。但怀特比卡尔和摩根索更加悲观些，他不认为世界在从权力政治转向新的国际秩序。

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1702932729 怀特的权力政治是“对国际政治定义和概念的重大贡献”(30)。他提出，权力政治是指“权力国家之间的关系”，有两个条件：“存在不接受任何政治支配的独立单位和它们之间持续的可控的关系。”(31)他认为，大国的地位的得失要靠战争的暴力；中等国家的地位则是大国的善意；小国的地位依靠的是中立政策，仅追求有限的利益，在狭缝中求生存。从这个意义上来说，国际政治就是“关于生存的理论”。他强调，在一定程度上，权力以威望为基础，反过来，威望也以权力为后盾，威望也是一种实力的体现。他指出：“均势是权力政治体系的核心原则(32)。”均势是多元的，就像是“一座枝形吊灯”，均势有两层含义：力量均衡或失衡，历史学家倾向于冲突双方力量均衡时才是均势，而政治家则认为，一方强于另一方才算是均势。

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1702932731 怀特的另一个理论贡献是他关于西方国际关系价值标准的论述。在他的论文中，他深入地探讨了西方价值标准在国际关系中的地位问题。他认为，价值是指一种长期形成的观念模式，其核心部分是“宪政传统价值”。国际关系价值主要表现在四个方面：国际社会的规范准则、国际秩序共同标准、反映国家之间相互依存的干涉原则和国际道德观念。怀特的价值观为国际政治学提供了“一个规范基础”(33)。

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1702932733 50年代，怀特在伦敦经济学院讲授国际关系理论。赫德利·布尔曾回忆当年他听课的情景：“是查尔斯·曼宁教授敦促我去听马丁·怀特上的关于国际理论讲座课。这些讲座给我、给所有听课的人都留下了深刻的印象。自那时起，我就感到我一直处于马丁·怀特的思想的影响之下。”(34)怀特的理论课程的基本内容是关于“三个传统的论战”，即“三R之争”：（1）现实主义（realism），意指“马基雅弗利主义”，强调无政府状态、权力政治、国际冲突，崇尚的是一些推行铁血政策、不讲道德的人（“the blood-and-iron and immorality men”）；（2）理性主义（rationalsim），意指“格劳秀斯主义”，强调理性原则、国际对话，重视均势和国际法的作用，认为国际关系中不仅有冲突，而且还有合作，目标是要造就能“坚持法律和秩序、言行一致的人”（“the law-and-order and keeps-your-word men”）；（3）革新主义（revolutionism），意指“康德主义”，反对现实主义关于国际冲突与合作的看法，注重人的关系，国际社会和“国家大家庭”的作用，希望有一代从事“变革、解放和说教的人”（“the subversion and liberation and missionary men”）(35)。怀特指出，格劳秀斯主义是欧洲传统思想的“最重要的主流”。他认为，最理想的情况是“成为一个格劳秀斯主义者，同时又吸取摈弃愤世嫉俗内容的马基雅弗利主义和不带狂热和盲信的康德主义”(36)。

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1702932735 怀特在伦敦经济学院讲授国际关系理论的三个传统流派时，科学行为主义思潮正在美国涌起。他对此不屑一顾，他对科学行为主义的一套是不满的，他的观点也不完全与当时美国的现实主义相一致。怀特理论的本质是欧洲政治哲学，不同于科学行为主义。虽然他不属于上述三个流派中的任何一个，但他倾向于传统主义。

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1702932737 二、英尼斯·克劳德（1922—　）

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1702932739 英尼斯·克劳德是西方国际关系理论著名学者，生于1922年9月3日，1947年、1949年在哈佛分别获得硕士、博士学位。1949—1956年在哈佛大学任助理教授；1957—1960年任教于密执安大学，晋升为副教授；1960年后转至弗吉尼亚大学，任终身教授至今。他还曾经兼任美国国务院顾问（1962—1971），还曾任《国际组织》、《政治学季刊》、《Orbis》和《国际法》等杂志的编委。其主要著作是《少数民族：一个国际性问题》（1955）、《化剑为犁——国际组织的问题和进展》（1959）、《权力与国际关系》（1962）、《变化中的联合国》（1967）、《美国研究世界事务的方法》（1986）和《国家与全球体系》（1988）。

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1702932741 1962年克劳德在密执安大学政治系执教时出版的《权力与国际关系》被誉为传统现实主义的一部重要代表著作。次年，由于其成功地运用了“传统和现实相结合的方法”研究国际关系而获得全美政治学协会颁发的“一九六三年科学奖”。克劳德在该书中围绕权力详细地分析了国际关系中的三个基本概念：均势、集体安全和世界政府。就权势集散程度而言，均势表示权力的分散，集体安全则是权力的部分分散，世界政府代表权力的集中。因此，国际关系中权力的管理就成了“三概念”的核心(37)。克劳德还认为，均势理论是关于“现代国家制度的传统概念”，是历史现实的反映；世界政府只是一种理想的目标；集体安全是介于两者之间。但不管怎样，“均势—集体安全—世界政府”应是国际关系发展的三个重要阶段，而“国家主权和国际无政府状态则为这三个重要阶段提供了分析基础”(38)。

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1702932743 克劳德对均势的分析被公认有其独到之处。他强调说，均势是传统理论中最重要、最有影响的理论。在战后现实主义和传统主义学者的努力下，该理论得到了最充分的发展。他认为：（1）均势是“一种形势”，意指处于均衡的格局，国家或国家集团之间的权力关系基本上是一种对等和均衡状态；（2）均势是“一种政策”，意指“建立和维护均衡状态的政策”，均势应是一种“谨慎的政策”；（3）均势是“一种制度”，意指能抑制任何国家占据统治地位的一种稳定的制度；（4）均势是“一种标志”，它是战争可以防止的标志，是人们现实愿望的一种体现。克劳德从以上四个角度剖析均势的涵义、特点和性质，给人以耳目一新之感，有助于人们进一步了解西方学者奉为圭臬的均势理论的实质及其演变过程。

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1702932745 关于第二概念“集体安全”，克劳德认为，凡是以现实主义观点对待权力问题的人都相信均势，凡是对权力问题抱理想主义态度的人则倾向于相信集体安全。集体安全意指通过各国的一致行为为国际社会提供可靠的安全环境。集体安全体系的特点是：（1）通过建立压倒优势的力量提供对付可能的侵略者的安全体系；（2）能够帮助小国和弱国摆脱处于均势体系中的不利地位；（3）均势体系从本质上讲是无政府的机制，而集体安全是一种有组织的机制；（4）均势体系视冲突为常见、合作为少见，集体安全则视冲突为少见，合作为常见。

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1702932747 世界政府是克劳德提出的国际关系第三个重要概念。是三个概念中最新的概念。均势始于17世纪国家体系形成后，集体安全始于一次大战前后，世界政府则始于二次大战以后。世界政府概念的产生是基于：（1）认识到世界处于无政府状态；（2）避免战争成为国际关系的第一必需；（3）这一目标只有建立世界政府才能实现；（4）世界政府体系是最终建立世界秩序的必然和可靠的手段；（5）世界政府是“国际关系中权力管理”的最有发展前途的体系。

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1702932749 虽然以上国际关系三概念的分析方法有独到之处，但内容并无多少新意。然而，克劳德能对时间上跨度相当大的三个重要概念进行概括和分析，应该说是做了一件对国际关系理论的发展颇有意义的工作。

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1702932751 1988年问世的《国家与全球体系：政治、法律与组织》是克劳德的又一部力作。他强调此书的主题是“关于主权与体系的关系”(39)，书中所收集的他1966—1986年的14篇代表性论文进一发展了他1962年的《权力与国际关系》的基本思想。当年他在书中曾提出“均势、集体安全、世界政府”三概念；20年后经过反思，他认为过去的看法“过于理想化”了。他如今写道：“直至有充分证据说明以国家为中心的全球体系消失之前，我们还需尽力用国家来维护国家间的秩序，尽管这一任务是困难的。”(40)他提出，全球体系的秩序应是“有益于国家、限制于国家、受制于国家、实现于国家”(41)。他宣示：“作为一位国际政治学专家，我一直相信，我们的首要工作是研究那些构成世界的重要的政治、法律和行政单位。”(42)他还强调，政治不仅仅是一种追求权力的斗争，而且还是一种关于合法性的角逐。克劳德这些反映传统理论的关于国家与世界体系的真知灼见已引起了学术界的重视。

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