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对于上述四个问题,西方学术界的研究和回应是:
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1.在国家利益内涵的研究上,他们从泛泛的国家利益研究发展到强调国家利益的层次研究上。
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为了避免国家利益概念定义的不准确性和国家利益研究的不统一性,学者们和外交决策者们对同一时期、同一国家的国家利益研究,开始采用分层次的研究方法。
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1992年,由美国哈佛大学肯尼迪政治学院、尼克松和平与自由研究中心和兰德公司发起并成立了美国国家利益委员会,宗旨是研究冷战后国际形势下的美国国家利益。1996年,该委员会完成了一份题为《美国国家利益》的研究报告。当时任美国全国情报委员会主席的哈佛大学教授理查德·库珀称此报告是“本世纪最重要的一份研究报告”。
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报告系统地提出美国国家利益的十个基本概念。
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(1)国家利益表现为四层等级:根本利益、极端重要利益、重要利益和次要利益。
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(2)根本利益强调的是国家生存和延续的基本条件。
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(3)根本利益关系到美国作为一个自由的国家其根本制度和价值观的存在,以及确保为美国人民的幸福创造条件。
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(4)国家利益与对这些利益构成的特殊威胁是有区别的,应加以界定。
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(5)国家利益也有别于为保护和发展这些利益的政策,它们是政策的基础和起点。
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(6)国家利益不仅仅是政府的宣传或公众舆论的总结,而是维护国家利益的必需。
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(7)除客观存在的国家核心利益之外,还存在着其他利益层次,这反映出对国家利益的主观抉择和实施能力。
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(8)国家对不同利益采取不同的对策。例如,对于根本利益,无论是在孤军奋战还是在孤立无援的情况下,美国都将全力捍卫之;至于极端重要利益,只是在盟国的根本利益受到威胁时,才准备出兵并组成联合部队以制止威胁,维护利益;对于重要利益,美国将在低代价和少负担的情况下参加军事行动以维护。
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(9)国家利益等级的判断常常与美国承担的国际义务有关。这一国际义务包括结盟(北约、美日安保条约)、签约(北美自由贸易协定、世界贸易组织)和海外驻军及建立基地。
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(10)利益与价值之间的关系是复杂的和微妙的。美国的生存和繁荣不仅是美国的根本利益,而且也体现美国人的价值核心。
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报告对美国的国家利益的四个层次进行了概念上的定性。
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所谓根本利益是指,美国国家生存和延续的基本条件,它关系到美国作为一个国家的根本制度和价值观念的存在,以及美国人所理解的幸福条件。
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所谓极端重要利益是指如果美国在所面对的威胁面前妥协的话,美国所认为的在世界维护自由、安全和幸福的目的就会受到严重的影响。
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美国的重要利益是指,美国如果妥协,将会对美国政府维护美国的根本利益的能力产生消极的影响。
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美国的次要利益是指,如果这次利益受到危害了,它们对美国的根本利益不会产生重要的影响。
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在对美国的国家利益进行层次分析和概念确定之后,美国政府对美国这四个层面上的国家利益进行了分类和归纳,提出在20世纪末美国国家利益的不同内容,例如,对于美国的根本利益包括:防止、制止和减少核武器和生化武器对美国的威胁;防止在欧亚地区出现一个敌对的霸权势力;防止在美国边界或所控制的海域内出现敌对大国;防止贸易、金融、能源和环境等全球体系出现灾难性的解体。美国的极端重要利益包括防止、制止和减少在任何地区威胁使用核武器和生化武器;防止核武器和生化武器以及运载系统的地区扩散,鼓励有关国家接受国际法制和机制,推动各种争端的和平解决。美国的重要利益包括反对在国外出现大规模侵犯人权的行为;在具有战略重要性的国家内鼓励多元主义、自由主义和民主化,其前提是避免内乱,如有可能,以低代价防止和结束在具有战略意义的地缘地区发生的冲突。次要利益包括平衡双边贸易赤字;在世界其他地区扩展民主进程;维护领土完整和别国的特殊的宪政制度。
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2000年7月,该委员会发表了最新的《美国国家利益》研究报告。报告认为,美国至关重要的国家利益表现在:第一,防止、遏制和降低美国或其驻外部队受到的核武器和生化武器的威胁;第二,确保美国盟国的生存,确保盟国和美国积极合作,共同塑造对彼此有利的国际系统;第三,防止美国邻国发展成为敌对力量或政权解体;第四,确保贸易、金融市场、能源供给和环境等重要国际系统的生存性和稳定性;第五,在符合美国国家利益的情况下,与中国和俄罗斯这两个潜在的战略敌对力量的国家建立卓有成效的关系。
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这种对国家利益用层次分析的办法进行研究的好处在于:
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第一,它可以避免以前在国家利益分析上的缺陷,即对国家利益的分析要么是太粗,粗到把国家利益的概念变得很抽象;要么几乎把一切有关国家安全的内容都放到国家利益的内容当中,国家利益变成了一个大杂烩;要么国家利益在同一时间、同一国家内出现矛盾的解释,看起来都很重要,谁先谁后的问题却难于解决。
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第二,对国家利益进行层次的分析可以在国家决策的过程中有前后选择。应当注意的是,在一般的情况下,非根本性的国家利益在国际交往中出现的频率比根本的国家利益矛盾出现的频率要多。在分清了不同层次的国家利益之后,决策者将会避免在决策中出现对国家利益轻重缓急上的失误和思想上的混乱。
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