1702935304
3．合作与相互依存。合作是相互依存的必需，而相互依存能带来合作的利益。
1702935305
1702935306
4．合作与权力、财力。权力是财力的必需条件，财力则是权力的主要手段，两者互补，为合作提供基础。
1702935307
1702935308
5．合作与国家行为。基欧汉认为，国际合作与国家行为密切相关。国家行为常见的形式有两种：在单位层面上发生的国家行为是“由里往外”（inside -out），在体系层面上发生的国家行为则相反，是“由外向里”（outside -in）。基欧汉自称他是“由外向里”派，与结构现实主义的“由里往外”观不同，他强调国际制度及其实践对国家行为的影响(8)。
1702935309
1702935310
6．合作与机制。基欧汉强调，合作机制与霸权机制并不相悖。霸权机制依赖的是一种“非对称的合作”，随着美国霸权的衰弱，霸权后合作是可能的，因为互补利益的存在可导致非霸权机制的建立，霸权后合作将是一种“对称的合作”(9)。
1702935311
1702935312
7．合作与和谐、争斗。基欧汉在书中概述了霸权后合作的三种基本形式：合作、和谐和争斗。见本页图示(10)：第一种形式是和谐，意指国际关系角色无须进行政策调整就自然而然地促成对方达到预定的目标，因为双方利益一致，处于和谐状态；第二种形式是合作，意指原来不和谐的国家或集团必须通过“政策调整”和谈判协商，才能实现合作，采取一致行动。这种合作意味着存在利益矛盾和冲突；第三种形式是争斗，它与合作形式恰恰相反，意指处于不和谐状态的双方，经过“政策调整”后仍不能求同存异，观点和行动有严重分歧。
1702935313
1702935314
基欧汉认为，在处理和谐、合作和争斗的三种形式时，有两个注意点：第一，必须区分合作与和谐。合作与和谐是不同的概念，不应混淆，合作可促进和谐，但合作不等于和谐。“实现和谐，就无需合作”(11)。和谐呈现非政治性，而合作则相反，呈现明显的政治性。第二，合作并不意味没有冲突，相反，它可包含冲突，在相当的程度上，它反映克服冲突的努力和成功。不应视合作为无冲突。“从一定的意义上来说，没有冲突就没有合作。”(12)
1702935315
1702935316
1702935317
1702935318
1702935319
基欧汉预测，在未来的国际政治经济格局中，霸权后的合作将成为主要形式，它将对解决各国面临着的全球问题起关键的作用。他强调，合作并不表明不存在利益冲突，而是要通过政策调整积极处理冲突，实现合作。政策调整成了合作形成和维持的关键。这里的要害仍然是，政策调整意指以美国的政策为主，解决冲突、进行合作应有利于美国的战略利益。
1702935320
1702935321
三、奥伊等人的“无政府状态下的合作论”
1702935322
1702935323
该理论主要反映在肯尼思·奥伊主编的《无政府状态下的合作》一书中，作者从不同侧面讨论了有关无政府状态下合作的理论、策略和机制问题。他们指出，战后国际关系虽发生了很大的变化，但世界范围的无政府状态的实质仍未改变。国际社会处于令人不满的但又无可奈何的无政府状态中，因此，当务之急是寻找在无政府状态下国际合作的新途径和新形式。他们认为，无政府状态下合作实际上是霸权后合作论的重要补充和发展，而霸权后合作实质上是一种新的无政府状态下的合作。
1702935324
1702935325
1．在理论上，是要改造博弈论，强调多层次的博弈（multi-level game），主张以“问题联系”（issue -linkage）的方式促进各方的联系，打下合作的基础。(13)
1702935326
1702935327
2．在策略上，是要进行“反霸权战争”，这是实现国际合作的先决条件，未来的国际关系将以相互影响、相互依存、相互竞争为主要特征，“反霸权战争”有望成为确保国际合作的重要途径。
1702935328
1702935329
3．在机制上，是要使国际合作制度化，使之有助于加强国家间的交互作用，指出世界处于无政府状态并不意味着国家间完全缺乏联系、组织和合作，而是说目前的国际合作过于松散。要改变这一情况，就必须抓好三个有关环节：利益的一致性、预测的共同性和参与者数目的调整(14)。只有这3个环节环环入扣，初见成效，才有望实现无政府状态下的合作。为此，《无政府状态下的合作》的作者们提出了“互惠概念”（the concept of reciprocity）以及五个目标（为合作提供动因、监督合作行为、奖励合作者、有效地进行联系和完善多层次博弈）。他们强调，以“互惠”原则开展“有条件的合作”才是最佳的选择(15)。他们还指出，国际机制不是取代“互惠”原则，而是强化“互惠”原则，并使之制度化(16)。
1702935330
1702935331
在谈到合作理论时，霍夫曼和杰维斯都特别地提及，它是对现实主义权力论的修正。现实主义强调，争夺权力是国际关系的基本内容，冲突是其主要形式。而合作理论则强调健全国际机制，协调冲突，使合作成为国际关系的主要形式，与现实主义的冲突理论迥然不同。“当国家对国际上无政府状态普遍感到不满的时候，学者们应该努力去探究其过程，这样，不管无政府状态的现实如何，国际合作的有效形式也能够得以推进和发展。”(17)合作理论流派的这一强烈呼吁在学术界和决策层已经和正在引起积极的回响。
1702935332
1702935333
四、奥克塞罗德的“合作模式论”
1702935334
1702935335
密执安大学政治学教授罗伯特·奥克塞罗德以研究国际合作及其规则著称，在博弈论和合作论方面取得突破性成果。他于1984年出版的《合作的演变》是一部关于合作论的力作，被译成八种文字。在前言中，作者指出，该书的目的是研究“如何在没有中央权威的情况下，在追逐私利的角色之间建立和进行合作”(18)。作者运用博弈论中“囚犯的困境”手段对个人行为者和国际关系单位之间的合作问题作了“策略性”的探讨。当时，阿克塞尔罗德所得出的初步结论包括：
1702935336
1702935337
1．在国际关系中，各个角色的利益并不总是完全对抗的，关键的问题是如何使不同角色相信，他们能从合作中达到互利目的。
1702935338
1702935339
2．友谊并不是发展合作之必须。在一定条件下，建立在互惠基础上的合作甚至在敌对者之间也是可能的，这称为“我活也让别人活”（live and let live）模式。(19)
1702935340
1702935341
3．使“我活也让别人活”模式得以运作的基本博弈规则是：第一，对别人的成功不嫉妒；第二，不首先放弃合作机会；第三，对别人的合作或不合作均持对等态度；第四，不要自作聪明(20)。
1702935342
1702935343
4．在进行合作时，采取对应政策是必须的，第一步称试图合作，第二步再根据对方的反应决定如何行动。对应政策成功的秘诀是学习（learning）、效仿（imitating）和抉择（selection）。
1702935344
1702935345
5．一般来说，合作应经过三个阶段：第一，在对双方共同利益的认定和追求的前提开始启动合作；第二，在互惠基础上制定相应的策略和措施；第三，巩固在互惠基础上的合作，防止任何一方不合作带来的侵害。
1702935346
1702935347
6．关于改进合作博弈模式的五点建议：第一，未来比现在更重要，相互合作有利于稳定将来的关系；第二，改变互动激励机制，互动机制越持久，合作就越顺利；第三，教育人们应相互关心；第四，强调互惠的重要性，互惠不仅帮助别人，事实上也帮助自己；第五，改进“互认”能力，在互动过程中逐渐认可对方所发挥的作用，“持久合作”正是依赖这一能力(21)。
1702935348
1702935349
1986年，阿克塞尔罗德兼任美国全国科学院研究员，负责一个国际安全合作研究项目，参加该项目的苏联合作者中就有戈尔巴乔夫。为此，奥克塞罗德曾多次访问苏联和东欧。在1986年到1996年10年的研究成果基础上，1997年，他的又一部力作《合作的复合性——以作用者为基础的竞争与合作模式》发表。该书收集了作者的七篇论文，可谓“十年磨一剑”。奥克塞罗德在该书的前言里写道：这10年是发生深刻变化的10年，我有机会先后考察了美国、前苏联和前南斯拉夫冲突各方，参与了不少旨在推动合作的国际活动。这本书正是这10年观察、思考的结果(22)。
1702935350
1702935351
作者自称，《合作的复合性》一书是1984年《合作的演变》的续篇。《合作的演变》是在冷战时期写成的，该书所运用的模式是博弈论中的“两人囚犯困境”模式。该书的主题是认为，只要存在长期的互动，基于互惠的合作就能维持和发展。目的是“帮助两极世界中美苏双方开展合作”。而《合作的复合性》则是在世界进入冷战后时期写成的。作者认为，冷战时期的两极格局消失，对原来的“两人囚犯困境”模式形成很大的冲击。这本书超越了“两人囚犯困境”的基本模式，提出冷战后的复合型合作模式。作者提出，复合型合作包涵四个要素：（1）完善强化合作行为的准则；（2）确定有关标准；（3）建立必要的合作组织；（4）构建相互影响的共同文化。作者指出，他在分析以上要素时所使用的方法，是“将社会影响模式化，以帮助人们在互动的过程中实现互变”(23)。其目的是加强对复杂世界的冲突与合作的了解和把握。
1702935352
1702935353
《合作的复合性》一书反映了阿克塞尔罗德关于合作论研究的最新成果。理论创新在于两个方面：