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夏代形成了中央王朝,实现了“家天下”,出现为贵族把持的中央官僚系统,但部落方国仍是一般的基层控制、地域控制和赋役单位。在部落方国内部,首领通过“祖”、“社”登记族众、分配土地、落实赋役、赏罚族众。但族众对首领产生及其权利的行使仍然有较强的影响。
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第三,商的集团控制。
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商代维持了以集团为单位的控制模式,一些诸侯还要率全体或部分族属以“耤田”的方式完成赋役,中央控制也不断向诸侯封国内部渗透。在诸侯封国内部,分配给族属的土地与人口有一定的对应关系,公共开支仍通过族众共耕公田的收入来支付。需要集中人力时,会在一定范围内进行人口清查统计。
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第四,西周集团控制的终结。
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西周分封制一定程度改变了部落控制与地域控制合一的状况,一些部落人口被分割。征服者与被征服者形成国、野及不同权利、义务的区分。随着金属工具和耕作技术的发展,个体家庭的产权能力提高,对私田的投入增加,放弃公田收入支付公共开支,改为“择其善亩谷最好者税取之”,田税开始从力役形态向实物形态转化并与军赋、力役分离。以家庭为单位的私有产权逐渐取代公社的排他性公有产权。厉王“革典”和宣王“料民”是中央政府尝试以个体家庭作为赋役和控制单位的开始。
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[1] 白钢(《中国政治制度史》(上),天津人民出版社,2002:49)采用了《风俗通·皇霸》引《礼纬含文嘉》的说法,到神农时代,相当于历史上的母系氏族社会阶段,即考古学上的仰韶文化时期。
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[2] 韦庆远、柏桦:《中国政治制度史》,中国人民大学出版社,2005:46~47。
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[3] 在半坡、横阵、庙底沟等仰韶文化遗址中,都发现一些有别于按一定规则葬入公共墓地而埋在规整袋形灰坑中的死者,可能是对氏族成员中凶死者或违犯氏族禁忌死者的一种处理方式。见:中国社会科学院考古研究所:《新中国的考古发现与研究》,文物出版社,1984:66~67。
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[4] 白钢:《中国政治制度史》(上),天津人民出版社,2002:52。
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[5] D.C.诺思:《经济史中的结构与变迁》,上海三联书店、上海人民出版社,1994:85。
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[6] E.Boserup,The Conditions of Agricultural Growth:The Economics of Agrarian Change under Population Pressure,George Allen & Unwin Ltd,1965.41.
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[7] D.C.诺思:《经济史中的结构与变迁》,上海三联书店、上海人民出版社,1994:10。
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[8] 恩格斯:《家庭、私有制和国家的起源》,《马克思恩格斯选集》(第4卷),人民出版社,1972:140。
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[9] 白钢:《中国政治制度史》(上),天津人民出版社,2002:54。
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[10] 《国语·晋语》。
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[11] 《国语·周语》。
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[12] 田昌五:《古代社会形态研究》,天津人民出版社,1980:151、148。
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[13] 家族是家庭的扩大、国家是家族的扩大和延伸,可以理解为“家国同构”的内在模式。
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[14] 马克思(《摩尔根〈古代社会〉一书摘要》,人民出版社,1965:151)注意到“阿兹特克联盟并没有企图将所征服的各部落并入联盟之内;……这些被征服的部落仍受他们自己的酋长管理,并可遵循自己古时的习惯。有时有一个贡物征收者留驻于他们之中”。
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[15] 梁方仲:《中国历代户口、田地、田赋统计》,《梁方仲文集》,中华书局,(总序)2008:2。
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[16] 宋昌斌:《编户齐民:户籍与赋役》,长春出版社,2004:3。
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[17] 《汉书·盖宽饶传》引《韩氏易传》。
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[18] 《史记·夏本纪》。
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[19] 《孟子·滕文公上》。
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[20] 《礼记·王制》。
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