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1703209941 据调查,县域治理中的结果管理有以下特征:
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1703209943 一是向下分权。创制权掌握在上级手中。上级掌握了设置政策议题、分配目标任务、制定考核标准、评价政策结果等权力。下级在创制方面可以提供参考意见,甚至还可能被邀请参与创制过程,而一旦创制结束,下级就必须接受创制结果。政策目标分配下去之后,下级可以向上级反馈实际情况,申请对政策目标进行微调,但是无法否定政策目标。政策目标的解释、调整权掌控在上级手中。比如,经济发展目标制定之后,某乡镇因年中遭受洪涝灾害,影响其工农业发展,于是就会向县委县政府提出调整年度目标的请求。在政策目标的创制上,业务工作方面上下级谈判空间相对较大,政治任务方面的谈判空间较小。
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1703209945 结果管理中,下级单位有较大自主权。上级的创制权主要体现在政策闭环的目标设置和结果评价两头,而对政策实施过程的控制权责则下放给下级单位,让下级进行自我管理、自我控制。因此,在怎样达成目标上,下级拥有较大的自主决定权,比如拥有剩余索取权,即对总收益减去合约目标所得的控制权,包括对剩余工作经费、税收留成、经济奖励的支配权;拥有决定政策实施的具体步骤、程序、方式、手段的权力;拥有调动和配置单位内部资源完成目标任务的权力。自主权使得下级能够结合单位实际完成上级规定的任务。
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1703209947 结果管理中,上下级层级关系兼具“郡县制”与“分封制”的特征。下级单位要接受来自上级党委政府或部门的强制性的目标任务,以及对自己工作的评价。在目标实施过程中,下级有较强的自主性,受上级的干预和约束较少。前者带有“郡县制”中上下层级关系的特征,后者带有“分封制”中上下层级关系的特征。县域治理中,上下层级关系兼具两种制度的优势与劣势。从优势来讲,“郡县制”的优势是上下政令统一,“分封制”的优势是激发下级自主性,从这个角度看,结果管理能够将县级统一的治理要求与下级各自的自主性结合起来。
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1703209949 上级将政策任务包干给下级单位,明确和匹配下级的责权利,下级有责任保证任务目标实现,对没有完成任务产生的后果负责。结果管理实质上是包干责任制。
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1703209951 二是政策目标可量化。结果管理中大部分目标是可量化的,即便有些总目标难以量化,其分目标也会尽量可量化。比如,县委县政府给某中等乡镇的年度招商任务是5000万元,实际到账任务是3000万元,完成了任务则奖励50万元。政策目标可量化便于下级对标完成任务,也便于上级制定考核指标体系,有利于管理的标准化、科学化和精准化。如上级对文化局下达的年度任务之一是建设100家乡村文化活动室。考核中实现了该目标可得20分,超额完成10%的加2分。
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1703209953 三是激励机制以正向激励为主,约束机制以监督后置为主。结果管理以目标为导向,以结果论英雄,通过比较实际、确定的结果来评定下级的绩效,下级也以此来评估自己的工作,实现上级评定与下级自我评定相结合。上级以结果评定的量化分值对下级进行排名,然后对完成任务、排名靠前的给予奖励,对排名靠后的给予谈话或扣钱,对未完成任务的给予惩戒。这是一种“争先恐后”的正向激励机制。在结果管理中,上级对下级的约束和监督主要在事后。在政策实施的过程中,上级一般采取不出事不管、不告状不管的态度,一般不对工作进行督促检查,而是放手让下级开展工作。在结果评定之后,上级主要对没有完成任务、工作态度不好,或出了问题的下级单位进行责任追查。
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1703209955 四是政策过程档案管理不重要。结果管理的另一层意思是结果监控。上级对下级的政策执行过程的监控意愿不强。政策执行过程要不要进行文档记录、怎么记录,皆由下级自行决定,上级不做强行规定。下级会对文档记录采取“工具理性”的原则,以有用、方便为要。
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1703209957 五是以人而非制度为中心。结果管理的核心思想是,在目标明确的条件下,人们能够对自己负责。因此,结果管理重视人的作用,注重发挥人的主观能动性。结果管理不以制度规范下级的政策执行过程,而是放权给下级,对下级给予充分信任,在目标框架下解放下级,而不是通过约束下级来调动下级的积极性。
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1703209959 在县域治理中,结果管理发挥了重要的作用,也出现了一些问题。
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1703209961 一是发挥上级和下级两个积极性。要发挥上级的积极性,上级就要拥有政治权威,能够确保政令畅通,保证下级有一盘棋思想,构建从上到下运行顺畅、充满活力、令行禁止的工作体系。下级积极性的发挥,则需要建立权界清晰、分工合理、权责一致机制,赋予下级相应的权力,让下级能够因地制宜、自主决策、主动作为。县域治理中结果管理的设置,正好能够发挥这两方面的功能。一方面,县级党委政府或部门有创制的职责和权力,可以站在全局角度做出顶层设计和制度安排,制定相关政策措施。另一方面,乡镇及相关部门拥有较大的自主权,在落实政策目标的过程中,可以结合自己的实际情况,通过治理机制、工作机制的创新,使上级政策资源更好地与本地实际需求相衔接,充分发挥主观能动性,设置自己的政策议题,创造性地落实政策和解决问题。
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1703209963 二是可以激发下级的责任感。结果管理在确立政策目标之后,将“怎么做”的权力交给下级单位,下级单位拥有充分自主权决定怎么完成政策目标,并获得相应的政治经济收益。一方面,自主权本身具有较大激励效果,自主权越多,对下级的激励作用就越大。另一方面,政策目标完成得越快、质量越高、消耗越少,下级单位获得的政治经济收益就越大。这样,就会激励下级单位把政策目标当作自己的分内事情来做,激发下级单位工作人员的责任意识和集体荣誉感。有责任感,就会在实现目标的过程中发挥积极性、主动性和创造性。有集体荣誉感,下级单位的工作人员就可以有机地组织起来,形成干事创业的团队意识,发挥集体分工协作的力量。
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1703209965 三是激发基层治理活力。上级没有规定怎么做,下级只有发挥主观能动性、创造性把事情办好,把结果呈现给上级,上级才会给予相应的评价和奖励。为了获得上级的奖励,下级就会充分开动脑筋,创造性地开展工作。这样,基层治理就会呈现较大的活力。比如,创造性的工作带来成就感,能够激发工作人员的内在动力,他们工作的积极性、能动性就更足。又如,乡镇有完成工作目标的积极性,就会充分调动体制内和体制外的资源更好地完成目标任务。再如,为了能够将体制内的人力、物力、财力、政策等资源更好地与治理问题、社会需求对接,基层会有较大的动力创新治理机制、工作机制。
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1703209967 四是工具理性发挥到极致。在县域治理实践中,结果管理有可能被简化为“只要结果,不问过程”。上级在给下级布置任务时,只提两个要求:一个是事情要办好,另一个是不要出问题。“想干事、会办事、干成事、不出事”,是上级领导对下级的要求。下级为了实现政策目标,在缺乏对政策过程的约束下,就可能“为达目的不择手段”。比如,在执行政策中采取特殊主义、策略主义,在信访维稳中不讲政治、不讲原则、不守底线。这些都会给基层治理带来混乱和后遗症。
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1703209969 五是没有目标的领域被忽视。政策目标的设立有较强的针对性和导向性。一个领域没有目标,该领域的工作就可能被忽视。比如基层群众的一些小问题、小需求,没有具体的政策目标,如果不予以解决,就可能影响基层党群干群关系,或者可能“长”成大问题。
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1703209971 过程管理:内涵、类型与特征
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1703209973 过程管理又称“政策执行监控”,是指有资质的部门及人员通过使用专业方法、技术、工具和标准,对政策执行过程进行监督和管理。其目的在于:一方面,规制权力行使,保证政策执行的合法性;另一方面,纠正执行偏差,确保政策结果的实效性。过程管理的预设是,在政策目标定了之后,通过对政策执行过程的监管,使政策实施中的主体、资源和要素能够有机搭配、相互作用,从而自然而然地输出所设定的结果。过程管理是对工业生产流程监管的借鉴,它期待政策结果可以像工业产品一样:当原料输入之后,严格控制了生产过程,输出的产品就可以达到科学设定的标准。过程控制了,结果就是确定的,过程管理通过对政策执行的控制来获得确定的政策结果。
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1703209975 过程管理实现的前提是,政策执行过程必须有可视化、可操作性的细则,包括阶段性目标、要求、时限、标准、程序等,这样才可以对标执行和对标监管。与结果管理一样,过程管理中的阶段性目标需要可量化,否则就无法进行科学监管。一些总目标不能量化的政策,就需要通过过程的量化管理来获得预期政策结果。对阶段性目标的考核结果是总目标考核的最重要指标,过程管理要通过阶段性目标的考核来评价政策结果。因此,政策制定者不仅要制定政策目标,还要制定执行政策的详细的规章制度。在结果管理中,政策执行过程是“黑箱”。而在过程管理中,通过对过程的监管使执行过程曝光在阳光下。
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1703209977 这几年县域治理有一个从结果管理向过程监控转变的大趋势,主要有两个方面的原因:一是中央强调狠抓政策落实,各层级加强了检查督导,对过程的监控势必强化。比如精准扶贫,五级书记亲自抓,那么各级党委政府都会加强对扶贫过程的监督管理,以获得中央要求的脱贫结果。二是许多政治任务无法量化,必须通过监控过程加强落实,以达到预期结果。典型的如基层党建,它的确非常重要,但是党建的结果难以量化,因此难以通过结果管理来评价各级党组织所做的工作。如果对党建过程的工作时间、工作方式、工作内容、文字档案等给予明确规定,并予以数量化,据此监控基层党建过程,那么,只要基层党组织按照这些规定做了工作,就可预期能够提高基层党组织的能力和水平。安全生产也是如此,只要例行了检查排查工作,下了整改通知单,并督促整改,那么就可以大致确保安全生产的结果。
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1703209979 县域治理中的过程管理,主要可分为以下四种类型(对一项工作的过程管理会包含多种类型):
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1703209981 一是进度管理。这是对政策、项目实施各阶段的进展程度和最终要完成的期限进行的管理。在规定的时间内,为政策或项目拟定合理且经济的进度计划。在执行计划的过程中,经常检查实际进度是否按照计划要求进行,若出现偏差,便要求找出原因,采取必要的补救措施或调整、修改原计划,直至政策或项目完成。进度管理的目的是保证政策、项目能在满足其时间约束条件下实现其总体目标。
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1703209983 二是程序管理。权力按程序运行、会议按流程召开、工作按步骤操作、经费按要求使用、技术按标准投入等,是确保政策实施过程标准化、规范化、合理化、合法化的必要措施。对程序的管理就要进行定期或不定期的监督检查,看这些方面是否合乎规定,有差池则要及时予以纠正整改。
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1703209985 三是指标管理。这是对阶段性工作所做的要求,包括对要求做多少工作、完成什么进度、达到何种标准等给出具体的指标数据。比如,扶贫专项经费在某个时间点所使用的比例、使用的方式、使用在哪些方面,都有明确规定。到点检查时,将工作完成情况与指标进行对照,工作完成到何种程度一目了然。
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1703209987 四是痕迹管理。有许多工作没有明确的效果,只能通过工作记录、文字档案来看工作“做没做”“做了多少”。“做事留痕”既可以证明做了工作,也便于监控执行。一般来说,上级会对工作材料的数量有规定,使“痕迹”可量化。许多材料还要附着相关人员的签字、现场照片等,使“痕迹”可证明。比如,基层党建中,一个星期开了多少次会议,每次会议会前有计划,会中有参会人员签字、会议照片,会后有总结。
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1703209989 从结果管理向过程监控转变,县域治理出现了以下四个方面的主要变化:
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