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1703298412 相对地,社会学者奥本海默则从更现实的角度假设并主张,人类都有生存欲望,因此必须取得生存所需的资源,而取得生存资源有两种办法,即劳动与劫掠,前者是经济手段,后者则属于政治手段;国家可说是政治手段下的产物。事实上,主张国家是武力产物的说法由来已久,例如希腊时代的哲人学派便认为武力是国家发生的起源,14世纪的阿拉伯学者赫勒敦(Ibn Khaldun)更认为国家是通过征服手段建立的,其后像休谟与亚当·斯密等人也都持类似观点。
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1703298414 从历史上看,正如奥本海默所强调的,处于游牧阶段或以游牧生活为主的人类,是奴隶制度的发明者。通过这种制度,他们不但创造出人类对人类的经济搜括(也就是有些人可以不用劳动便坐享其成)与政治控制(也就是将搜括者与被搜括者的关系固定下来,以便使搜括可源源不绝)手段,更重要的是,他们还将这种制度延伸到农民身上。我们知道,农民虽说是定居社会的主角,但因其生存有赖于在土地上进行定期耕作,换言之,离开土地就几乎活不了,因此在面对征服者不断威胁之下,也只有同意按时缴纳赋税以换取安全(如同缴保护费给黑道一样)。
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1703298416 正是在这种情况下,“国家”诞生了。
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1703298418 当然,值得注意的是,所谓国家其实有过很多不同的样子,包括古希腊时期的“城邦”,中国周代的“封建制度”,欧洲中古的“城堡领地”,波斯或蒙古的“大帝国”,或是现在的“主权国家”等,如果仔细观察一下,应该可以发现它们之间确实有些不同,但若是想找出一些共同之处的话,那么强迫人民加入特定社会(例如一生下来就得去报户口)并接受既定规范(接受“恶法亦法”原则),可说是其中非常重要的一点。换言之,人类最初加入社会或许是理性且自愿的,但社会的扩大与建构,却未必以同意为基础。
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1703298420 政府与人民:统治者进行动员的来源与限制
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1703298422 撇开早期的例子不管,因为那些跟现在的关系不大,在此我们将焦点直接放在所谓“主权国家”身上,因为它是目前运作当中的一种制度。从某个角度来看,这种制度是近四百年来由欧洲发展所衍生出来的产物,具有以下四个特征:政府、人民、土地与主权。
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1703298424 有人或许会说,这些哪算是特征,它们不是本来就有的吗?
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1703298426 当然,以政府来说,它确实本来就是社会生活的必然产物;但重点是,现代政府与过去在“性质”与“运作范围”上已经有了很大不同。正如前述,这样的差异是由于欧洲历史发展所造成的。根据推断,最初的国家在建立过程中存在着暴力因素,其主要目标在于满足那些垄断暴力者的利益,因此只要人民乖乖地不反抗统治,最重要的是按时缴税给政府,结果就像“击壤歌”中所唱的:“日出而作,日落而息,帝力于我何有哉?”换言之,除非是那些因为无法克制私欲以至横征暴敛的暴虐君主或贪官污吏外,政府对人民的要求其实并不多。
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1703298428 不过,首先是由于缺乏现代的统计技术与计算机设备,特别是对过去规模大一点的国家来说,想知道自己到底有拥有多少人民,根本是个不可能的任务;因此政府往往只能误差值很大地粗估人口数字,然后将自己认为应该收到的税金,一层层地包给地方官员(或承包收税工作者)来执行收取的任务;当然,这中间便留下很大的贪赃枉法空间。其次,由于多数人民都过着定居性的农耕生活,平时自给自足,需求不多,他们有求于政府者,不过是提供“安全”这个公共品罢了。从这个角度来看,统治者既无法穷尽勒索,人民对政府的需求亦消极且有限,“政府—人民”关系虽然老早就存在,但两者彼此间的互动原来并不那么密切。
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1703298430 无论如何,情况在17世纪的欧洲出现了变化。
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1703298432 由于随蒙古人而来的火药摧毁了城堡这个中古欧洲最仰赖的安全凭借,加上宗教改革提供思想与精神层次的激发力,于是各领地陷入长期混战的兼并战争当中。正如萨克斯元帅所说:“作战需要三件东西:第一是钱!第二是钱!第三还是钱!”换句话说,战争资金的筹措能力是决胜的重要关键。由此衍生的影响是:政府首先必须搞清楚自己到底有多少人民,因为他们既是税收(军费)的来源,也是战斗人员(也就是军队)的主要组成分子,因此户口制度的完善相当重要(例如在秦国的商鞅变法中,最主要政策亦在建立什伍组织与更进一步的租税制度);其次,为了与其他国家长期对抗,强化政治凝聚力(也就是巩固王权并由此发明君权神授学说)与建立更有效率的行政制度(分工更细致且开始建立职业官僚组织),也成为很自然的反射动作。
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1703298434 更重要的是,正如我们在前章中所提过的,世袭制所以能存在的原因之一,是人民保守不敢反抗的心态所致;可以这么说,当政府需求有限的时候,人民不反抗的原因是反抗成本(或许就是死亡)经常超过不反抗成本(缴税),但在国家由于卷入长期战争,以至被迫无限制地要求金钱与人力协助后,人民会不会继续乖乖地出钱出力就大有疑问了。
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1703298436 对此,欧洲的统治者往往借由三个办法来设法解决:首先是利用教育知识尚未普及的机会,进行“君权神授”的愚民催眠政策(当然,这招随着教育文化程度提高将渐渐失去效果);其次是创造国家兴亡、匹夫有责的“民族主义”式集体危机意识感,让人民觉得战争挫败并不只是王室威望受损而已,所有人生命与财产也会遭到毁灭性的打击(对此,我们将在下一章中作详细说明);第三则是引进初步的“民主概念”来安抚或交换民心,例如法国与英国等便纷纷建立所谓“议会”制度,即使其成员未必是一般人民(最初根本就是由各级贵族所组成的),亦未建立全面同意机制,但此举一方面反映了社会组成的理性面,也就是总不能不理会由下而上的心理感受,同时,在纯属意外的情况下,也奠下了未来民主政治发展的最初基础。
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1703298438 划地自限:确定群体的范围
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1703298440 现代主权国家除了在政府性质与“政府—人民”关系方面,跟传统国家有着明显差异之外,另一个不同点体现在领土问题上。
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1703298442 “领土”观念(也就是建立自己的地盘)是一种生物本能,在自然界当中十分常见。对人类来说,特别是在进入定居性社会形态之后,除了少数人(游牧民族、贸易商或旅行家)外,绝大多数人都倾向在一定的范围当中活动,为确定活动范围不与其他群体重迭,避免引发不必要的纷争与麻烦,领土概念也就跟着出现了。
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1703298444 值得注意的是,如果各位打开地图(我指的是政治地图而非自然地图),一定会发现,当前世界上所有土地都已经被切割殆尽了;可以这么说,除了少数岛屿国家外,所有国家的东西南北都有一大堆邻国存在。但事实上在很长一段历史时间里,人类群体间的关系并没有这么密切;即使是两个邻接的国家(例如宋朝和北边的辽国或金国),双方也并不存在在一条清清楚楚的法定疆界,人民间的来往也不一定得像现在一样,需要像申请签证或通过海关等繁复的行政程序。
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1703298446 所以产生变化的理由,同样跟近代欧洲历史与制度发展有关。
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1703298448 首先是由于国家间互动愈来愈密切(包括贸易与特别是战争),为避免纷争起见,最好明白规定国家间的界线(也就是统治力延伸的边缘)在哪里,以免不小心爆发冲突后无法厘清责任与管辖权归属问题。其次,战争的经济与军事压力不仅使国家必须确定自己到底拥有多少人民,更使拥有人口的多寡与国家的经济与军事能力直接成正比;在这个考虑方向之下,确定领土范围可说是确定人口数的重要前提。再者,延续着前两个因素,领土范围的确定非但可以让政府明白知道控制下的人民究竟有多少,并借此划清与邻国间的管辖范畴,更重要的是,正所谓“有土斯有财”,经过数量化(也就是计算有多少面积)后的领土范围更成为国家夸耀威望与财富的重要象征。
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1703298450 尤其是因为前述的第三个理由,让我们看到当前国家认定领土范围时发生的一个荒谬得不得了的现象。从理性论点来说,人类需要土地是因为它可以提供生活环境,以及滋养生息所需要的若干资源的缘故;但今日我们所看到的却不是如此。各位可以发现,那些根本不适合人类居住,同时可以说是“鸡不生蛋,鸟不拉屎”的高山峻岭、草原荒漠、雨林湿地、无人礁岛等,不仅都被人们“食之无味,弃之可惜”地据为己有,甚至还因此引爆一连串口水战或流血战争(例如像英国与阿根廷间所爆发的马岛战争,以及环绕着中国南海主权问题所引起的各国动作频频)。
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1703298452 这又是为什么呢?为什么人类在理性划分疆界(用以解决纷争或累积国家财富)后,却还是继续发疯似的到处争抢土地?那些看起来似乎一点用处都没有的土地(其中少部分有观光价值),究竟对国家的意义是什么呢?
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1703298454 对于这些问题的解答,其实正是我们在下一章里头要讨论的;不过,这里可以先简单地说明一些相关概念。众所周知,欧洲自从17与18世纪的启蒙时代以来,自然科学的研究便有着极其明显的进步,其中最震撼人类心灵的一般认为是生物学的进步。特别是达尔文在19世纪提出所谓的“进化论”后,不仅得到赫胥黎(其所著的“天演论”在经过严复翻译后,对19与20世纪之交的中国影响甚大)等学者的大力支持,诸如“生存竞争”与“适应环境”等说法也广为流传;不过,我们更关切的是这种自然科学原则对政治发展的影响。
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1703298456 由于当时欧洲国家间竞争愈来愈激烈,于是有人开始将上述自然界的适应与淘汰原则用到人群身上,从而形成所谓“社会达尔文主义”;他们认为,国家或民族是个有机体,因此不仅会如自然物种般兴衰起落,甚至国家间也会出现生存竞争现象,一旦某个国家被证明缺乏适应能力,将导致国破人亡的悲惨下场。因此,为强化国家的竞争力,就必须像个人锻炼体魄般去强化其有形存在,例如提高总体财富、人口数量或政府与军队效率等。当然,土地多寡更是重要;相对于中古时期经常因为王室联姻或贵族分封导致领地范围经常变动,人民对领主的变动也习以为常,如今则即使是一丁点儿土地遭占领都会被解读成国家的生存正蒙受威胁。正因为这种不科学又不理性的观念,以欧洲为主的强国不但带头到处劫掠一大堆不必要的土地,甚至引爆一连串纠纷与冲突,包括20世纪前半叶的两次大战在内。
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1703298458 主权:只有被承认才能存在的怪事
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1703298460 在经过前面的讨论后,我们可以简单地作一个结论:那就是在历经漫长的历史发展后,由于人类生活内涵与社会需求的转变,人类在进入定居性社会生活阶段后所创造出来的一些制度概念(例如政府、土地与人民)也跟着这样的趋势,而作出定义上的修正与调整。
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