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1703329127 1828年,他应聘成为索邦大学的近代史教授后,开设了关于欧洲历史的著名课程,特别强调中产阶级不可阻挡的崛起。他说,英国之所以成为近代最成功的国家,就是因为它把这个新兴阶级吸收入了稳定的政治制度;英国的立宪君主制把民众的精力导入了有用的渠道,而这种精力在法国过去一直受到压抑,直到在大革命中爆发出来。英国的制度体现了对抗的原则,特别是它维持了发表不同意见的自由,为表达反对意见留出了空间,因而保持了社会的开放、活泼和进步。从中得出的结论是,民主不可抵挡(这个民主指的是宽泛的、无政治含义的民主,包括平等的社会氛围和个人有机会提高自身的社会与经济地位,但不包括普遍投票权和实施公意的制度),但必须由明智的政治精英来指导。托克维尔在《论美国的民主》中说,新世界需要新的政治学,此言反映了基佐的观点。
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1703329129 从狭义上看,托克维尔和基佐的政治观点并不相同。基佐自愿拥护奥尔良王朝,托克维尔却不是;基佐认为自己的政治作用是抵制左派,托克维尔在1848年之前却认为让左派在法国政治中发挥更大的作用能保证国家的安全;基佐担任外交大臣和首相时,推行的外交政策是与英国人和解,避免把法国的精力用于追求转瞬即逝的虚幻荣耀,托克维尔却支持更加咄咄逼人的帝国主义与殖民主义。基佐对托克维尔的影响在于分析手法,以及他启程前对美国形成的先入为主的观念。穆勒读过基佐和托克维尔两人的著作后说,美国这个国家体现了实质上地方性的中产阶级的崛起。10
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1703329131 《论美国的民主》之法国特点
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1703329133 卢梭、孟德斯鸠和基佐的学说为托克维尔提供了思想基础,教会了他如何设问。托克维尔从美国的情况中获得灵感,心里想的却是法国。《论美国的民主》是关于美国的,但也是关于法国的一本法国特点极强的书。英国人,甚至美国人,都写不出来。这不仅是因为英国人访美归来写的游记对美国人居高临下,通篇尽是嘲笑美国中产阶级的吃相是多么粗俗不雅的文字,法国人也是一样的尖酸刻薄。托克维尔对美国人言谈举止的评价同样不留情面,但是他知道那并不重要,所以他的这类评论只出现在私人信件中。托克维尔在《论美国的民主》下卷开篇时提到,美国人不善于哲学思考,笛卡儿的思想在他们那里没有市场,但是他们的行为与笛卡儿所倡导的不谋而合:“因此,美国在世界各国中是对笛卡儿的观念研究最少却实行最广的国家。对此我们不必惊讶。”11英国作者绝不会像他这样写。
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1703329135 人们都说,美国人特别善于从零开始发明自己需要的东西;一个常见的、很有道理的观点认为,美国人之所以发展出了这一能力,是因为他们必须在荒野中创造新的文明。是托克维尔这个法国人就此达成了哲学高度上的结论,把美国人的行为描述为对笛卡儿思想的实践;可能也只有像他这样一个抛弃了自己的天主教信仰但认为宗教在维系着美国民主的道德中是一个重要因素的法国人才能得出这样的结论。19世纪30年代的英国观察者对有关美国的各种分析并不完全陌生,否则他们对托克维尔的著作的解读就会有所不同。尽管如此,托克维尔主要关注的是美国人和他自己的法国同胞在态度与信念方面的对比;他在书中经常使用“我们”这个词,意思是“我们法国人”。英国读者读他的书经常感到莫名其妙,就连穆勒也说他的著作“深奥难解”,因为里面缺乏具体的例子来向读者说明他的意思。更大的困难在于,托克维尔是在向法国读者说明美国人的道德与法国人的道德之间的不同。
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1703329137 《论美国的民主》在一些小地方也具有强烈的法国特征。托克维尔不放过任何机会表扬法国人的禀赋特点,贬低盎格鲁-撒克逊人的秉性气质。年轻的托克维尔在游历美国时已经表现出了他后来在19世纪30年代和40年代成为民族主义政治家的思想倾向。托克维尔去美国是为了更清楚地了解法国,也许有人认为此言是匪夷所思,但如果我们脚踏实地从头分析,也会得出同样的结论。美国人创造了一个共和国,如本杰明·富兰克林当时所说,问题是他们能否保住这个共和国。他们确实保住了。尽管不必把美国奉为乌托邦,也应该承认美国人的成就是惊人的;而且,他们做到了法国人没能做到的事。托克维尔的关注完全不涉及英国;关于英国历史的一种观点认为,英国人在1649年企图建立共和国,结果一败涂地,他们自那以后不再做此想是对的;另一种观点则认为,英国人已经把君主变成了世袭的终身制总统,英国只是披着立宪君主制的外衣,其实是议会制共和国。托克维尔不可能预知他有生之年会目睹第二共和转瞬的兴亡和第二帝国的初建,但他知道,他在美国一定能发现在法国有可能做到什么。
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1703329139 托克维尔不是共和主义者。他认为,立宪君主制对法国最合适,但他知道历史趋势恐怕会使他心愿难酬。孟德斯鸠提出,温和的近代君主制必须建立由居间的社会团体掌握政治权力的社会秩序,这样的君主制需要的不是人数少、排他性强的贵族,而是人数众多、门户开放的绅士阶层和自信负责的中产阶级。这个意见是根据英国的经验提出的,后来在美国得到了证明。托克维尔认为,路易十四以及后来的君主掏空了社会等级制,结果自毁长城;他这个观点在《旧制度与大革命》中正式提出,但在《论美国的民主》中已初见端倪。法国的贵族被诱以经济利益,同意放弃自己的政治权力,结果去除了君主与民众之间的缓冲层。这个分析的依据是政治合法性与社会职能相联系这一人所共知的观点。如果地位高的人服务于社会,民众自然会尊敬服从他们;如果他们在从军、参与地方司法工作、代表地方参加议会等方面尽职尽责,老百姓即使觉得他们不应当享受那么多的财富和特权,也不会认为他们是寄生虫。不劳而获的特权却只能建立在老百姓敢怒不敢言的基础之上。
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1703329141 所以,托克维尔目睹的是美国,看到的却是法国,嘴上和美国人交谈,心里却想着他的法国同胞。《论美国的民主》是为法国读者写的,它是对1831年平等主义的美国洞察入微的描述,也是对几乎两个世纪之后的自由民主政体具有奇异的先见之明的分析。在约翰·斯图亚特·穆勒和其他人的宣传下,此书成了关于后人所谓的“大众社会”的论文,被认为是为美国人写的关于美国人的书;也有人说它是为英国人写的。如果穆勒没有读过《论美国的民主》,特别是该书下卷关于大众社会可能出现静悄悄的暴君制的思考,《论自由》的内容就会完全不同,甚至根本不会成书。
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1703329143 平等乃天意
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1703329145 如果说托克维尔期望读者发现《论美国的民主》中的教训普遍适用,那是因为在美国有目共睹的情况在欧洲也开始显露了出来。托克维尔的中心意思是,社会平等乃大势所趋,正在改变整个西欧社会。他并未说明这个趋势发展了多久;他有时说,19世纪的欧洲显现的是一个自11世纪发端的进程的高峰,有时又强调不平等的贵族社会与后来平等的资产阶级社会之间这一尽人皆知的对比,似乎是说近期的变化更为重要。12托克维尔的分析依靠的一个理念是:“条件平等化”的潮流势不可挡。他说,新世界需要用新的政治学来分析,但没有说他是否认为自己发明了新的政治学,也没有说明新政治学的内容为何。
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1703329147 托克维尔关于平等的论述有时听起来不像是以科学为依据,倒像是将平等视为天意。社会平等的进步不可抗拒,被形容为滔滔大河,可以引导,但无法阻拦。托克维尔认为,这说明平等的进程源自天意,而不仅是经济进步、思想变化和道德发展这些一个接一个的阶段产生的结果。13他关于这个进程中有上帝之手的说法并不完全是比喻。他特别强调人与上帝的差别,认为人只能观察到历史进程的一个小片断,在此基础上举一反三,推论猜测,而上帝一念之中即洞彻古今,无须推此及彼。没有必要去猜测托克维尔对这一点有多么坚持,因为他从未对自己的著作做出过方法论方面的评判。穆勒对托克维尔的成就做了切合实际的总结,说托克维尔展示了真正的社会科学的方法,在洞察根本人性与了解历史潮流的基础上提出了对政治变革的真知灼见。托克维尔很高兴被赞为天才,但他没有明确表示他在多大程度上同意穆勒对他的天才内容的总结。
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1703329149 《论美国的民主》上下卷之对比
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1703329151 《论美国的民主》上下两卷的调子迥然不同,上卷洋溢着对美国及其民主前景的乐观,下卷却踌躇迟疑得多;两卷的结构也大不一样。只凭这两卷在着眼点和结论上的差异,即足以证明穆勒说它们是两部杰作而非一部杰作的两部分的话所言不虚。上卷并非缺乏哲理或深层的思考,但它比下卷更着重于叙述美国是如何诞生的,在政治、社会和思想上有哪些显著特点,社会各阶级如何管理彼此的关系(托克维尔最先注意到,在美国,几乎所有问题都被变为法律问题),以及美国人的宗教观与道德观如何帮助维系了他们的“自由实验”。
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1703329153 上卷远远不止一位聪颖的年轻人对美国仔细观察过后向国人提出的报告;但托克维尔的导言表明,它至少是这样一份报告。它的组织结构(共18章,分为两部分,每一章都对若干具体问题进行简短的讨论)与它简洁利落的文体配合得宜。头8章介绍了美国这个国家、它的历史和它的宪法,后10章描写了美国政治制度的运作。上卷的焦点始终是美国的民主政治制度以及这一制度的根本——联邦制度。它还花了不少笔墨讨论使得美国的民主如此成功的社会、经济和道德条件。最后一章的标题是“居住在美国的三个种族的目前状态与可能的未来”,托克维尔在这一章里表达了他这方面著名的担心和忧虑。但是,全书基本上是对美国人怎样如此成功地维持了稳定而又活泼的民主这个问题的回答。
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1703329155 相比之下,下卷分为四部分,各自专论美国的知识生活、美国人民的“感情”、民主的“道德”,以及这些因素综合起来对美国人的政治观的影响。全卷的调子更加悲观,重点也从一个充满生气也许有点混乱的政治制度的成功转向了大众社会在文化上的缺失。发生这个转变不是因为托克维尔对美国的情况重新做了评价;他在美国那九个月的游历是他对美国唯一一次亲身的了解,虽然他后来一直保持着与那次旅行中交到的美国朋友的通信往来。14但是,法国的政治生活给他对美国的回忆投下了阴影。对于平等与自由是否可以兼顾这个问题,上卷乐观地回答说,在美国是可以的。由此自然达成的结论也是托克维尔需要解释的问题,即道德在美国有利于自由,在法国则不是。美国的政治文化并未发生巨变,但托克维尔对杰克逊总统的美国不太招人喜欢的方面做了更加深入的思考。另外,他关于美国生气勃勃的日常生活的记忆逐渐褪色,每天又都要面对恼人的法国政治,于是,他一贯的悲观心态再占上风。
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1703329157 《论美国的民主》上卷
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1703329159 托克维尔开宗明义地提出,一个全新的世界需要新的政治学来解释。他提供的是后来马克斯·韦伯所谓的“理想类型”的分析。他想通过突出实际生活中的某些现象、忽略其他现象的办法来揭示民主的实质,好更加鲜明地显示这股席卷近代社会、推动它向着更大的平等前进的力量。读者若想确切地知道托克维尔使用的关键词语的定义,恐怕是白费力气;他呈现给人们的美国是肖像,不是照片。更准确地说,他的书是电影,不是摄影,书中描述了产生民主的运动,也描述了“条件”的日趋平等。条件平等是托克维尔讨论的关键现象——是什么造成了它?它有哪些政治后果?穆勒读了《论美国的民主》上卷后,温和地批评说,托克维尔说的是民主,在书中写的却是平等,因为民主实质上是个政治概念,顾名思义,指的是人民统治。穆勒希望把激进派要求的普遍投票权与社会和经济平等清楚地区分开来。但他写《论自由》时,也和托克维尔一样,把这两者混到了一起。条件平等指的不是收入、教育或任何具体事情上的平等,而是意味着美国人无论想实现何种抱负,都不会遇到社会的阻碍。批评者说托克维尔低估了美国经济不平等的程度,此言很可能不假;但托克维尔是用他自己的国家来和美国比。使他印象至深的是,几乎所有美国人都认为自己属于中产阶级——这一点至今仍引人注意。21世纪初,90%的美国人自称是“中产阶级”,50%以上的人说自己属于“中层中产阶级”。
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1703329161 《论美国的民主》上卷是长篇论说文,夹以历史事实作为例证。它的论点是:在美国,人民是真正的统治者,而且(可能只有在美国)他们的统治不会沦为无政府状态或暴政。美国并非样样都好,但美国的例子给法国人提出了一个问题:为什么美国人能做到“我们”做不到的事情?可以沿着托克维尔论述的两条轨迹来看:第一,美国人民真正地当家做主,他们的统治既不暴虐,也不混乱,并且维护了除奴隶和美洲土著之外所有人的公民自由;第二,是什么使他们做到了这一点。
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1703329163 “人民真正地当家做主”是书中一个典型的简短章节的主题;这一章居于上卷第二部分之首,叙述了这样一个明显的事实:在美国,几乎每一个权位的在位者都不仅经选举产生,而且每过一两年还要重选;不仅立法者,而且大多数地方的法官和所有地方的行政官员都要对人民负责。对一个习惯于国王靠世袭、议员终身制、选民人数极为有限、司法部门是皇家官僚机构一部分的法国人来说,这一切造成的震撼可想而知。托克维尔紧接着指出,必须记住,人民治国指的是“多数人以人民的名义行使治理”,这就突出了麦迪逊和杰斐逊提出的“人民统治在何种情况下会蜕变为多数人的暴政”这个问题。托克维尔安抚了人们的担心,说多数人大部分都是真心为国家好的守法公民;但这个担心只是暂时得到搁置。虽然多数人是真心为国家好的守法公民,但多数人的权力仍然至高无上,没有任何制约。15
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1703329165 托克维尔关于多数人暴政的讨论有不止一个思想基础。他假设,霍布斯意义上的主权必须依托于某个实体。他和许多政治哲学家一样,认为在每一个政治和法律制度中,都一定有一种绝对的、不受限制的权力。不仅边沁及其追随者,就连布莱克斯通也持有这个霍布斯式的观点;批评者则举美国为例,说那里的法律和政治制度就没有霍布斯式的主权者,它是单一的制度,但它的一体性并非来自主权者。托克维尔把这个意见弃置一边。他认为,多数人就是主权者,而且是绝对主权者;因为对多数人的决定无处上诉,所以严格说来,多数人统治是暴君制。这个想法颇有道理。穆勒认为,东印度公司对印度的治理就是暴君制。它是良性的暴君制,而且公司本身也要受英国政府的监管。但无论如何,它不对治下的印度人民负责,所以是暴君制。
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1703329167 民主政体中的多数人不对少数人负责,因此是不折不扣的暴君;这个论点失之绝对。根据逻辑,每个政府都一定有一个截止点,任何因不服法律和政治决定或某项立法而提起的上诉都到此为止;未能如愿的人要么必须接受失败,要么就只能拿起武器造反。没有哪个个人或团体能掌握暴君式的绝对权力。美国宪法为任何大权独揽的企图设置了重重障碍;总统无权解散国会,而是必须等待国会选举换届,如果他运气好,也许新当选的议员会更愿意同他合作。国会则不能像英国议会罢免大臣、解散政府那样罢免总统。早在托克维尔访美之前,美国最高法院就赋予了自己宣布立法不符合宪法的权力,哪怕有关的立法得到了国会的通过和总统的签署。如果愤怒的多数人发现他们想做的事情不符合宪法,强烈要求修宪,那么就需要国会和各州以足够的多数通过宪法修正案;多数人必须忍受这一整套程序造成的拖延。不过,修宪并非无法做到。第一次世界大战期间,美国宪法第十八修正案压倒威尔逊总统的否决得到了通过,1919年获得批准。这条修正案禁止出售含酒精的饮料,产生的结果好坏参半;它救了许多美国人,使他们不致罹患酒精造成的疾病,但也为黑帮和非法酒商开辟了滚滚财源。1933年,它被第二十一修正案废除。它耗时三年才成为法律,被废却用了不到一年的时间。至于这一事实对人性的揭示到底该令人悲哀,还是该使人放心,那不是我们关心的问题。重点在于,修宪需要长期不懈的努力,愤怒的多数人很难做得到重写国家的根本大法来适应自己的需要。
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1703329169 托克维尔对此非常清楚。《论美国的民主》上卷的第一部分详细介绍了美国的历史、地理以及它的宪政安排。他同意其他人的观察,指出,律师在美国起着异乎寻常的作用,可以说他们统治着美国。他认为这是美国的一个优点,这也许与他对自身职业的自豪感不无关系。无论如何,他知道美国的宪政安排是一举两得,它既建立了有效的国家政府,同时也防止任何党派,包括麦迪逊所谓的“多数派”,行使不受约束的权力。他也明白美国宪法关于各州无论大小,在参议院都有同等代表权这条规定所产生的效果,知道它的目的是为了把奴隶制的问题排除在议程之外。在思考托克维尔对多数人暴政的焦虑的时候,不应忘记,防止多数人暴政的措施更加有效地保护了奴隶主,而不是宗教少数派和特立独行的人。
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1703329171 托克维尔认为多数人的权力至高无上,这一点令人费解。熟悉议会主权的英国观察者会认为,无论是那时还是现在,多数人要想按自己的心意做成事情都困难重重,而美国政治给人印象最深刻的特点就是,近水楼台的利益集团能够从政治制度中攫取多数人得不到的好处。但是,托克维尔和麦迪逊一样,认为法律仅是“羊皮纸壁垒”。多数人权力的至高无上是美国生活的深层次事实,比宪法还要根深蒂固。要明白它有多深,需要大略看一看托克维尔对“为什么英国人成功地在美洲扎下了根,法国人却没有”这个问题的解释。矛盾的是,法国人为争取成功该做的都做了,却还是铩羽而归,而英国人不经意之间就成功了。这大大加强了美国人(指英裔美国人)良好的自我感觉。法国政府为了沿密西西比河谷建立组织合宜的殖民地,仔细研究过那里的地理、气候、土壤和任何其他能够获得的信息,并在敏感地带建立了军垦区,还按照法国的模式建立了高效的政府。然而,法国的殖民地没有蓬勃发展,没有扩大,反而越来越小。英国人觉得它们碍事的时候,一下子便把它们扫除掉了。
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1703329173 反之,在美洲东海岸定居的英国人不是逃离政府的异见者,就是逃离债主的躲债人。虽然英国政府号称对他们行使主权,还派了皇家总督,但是殖民地的政府都是移民自己组建的。有些殖民者讨厌这样建立起来的政府不亚于讨厌他们逃离的英国政府,于是离开去另起炉灶,建立自己喜欢的社区。这些毫无章法、完全顺其自然的社区反而发展得红红火火。这并非说英国人和法国人是完全不同的种族,虽然托克维尔有时暗示他们可能真的不同。托克维尔论述的关键是他对17世纪和18世纪法英两国政府不同行为的叙述。法国政府对殖民地实行监护,虽然有诸多成效,却扼杀了个人的活力;英国政府对殖民地不闻不问,反而释放了殖民者的无穷精力。这对英裔美国人的道德观产生了深远的影响。
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1703329175 托克维尔对自己同胞的描述常常前后矛盾,有时说法国人本性安土重迁,有时又完全相反,说法国人追求光荣,而英国人则不是。这还不算,他还像别人一样,说没有几个英国人愿意离开白人社区,成为美洲土著。他们不与土著通婚,英国的捕猎者不像法国人那样,和荒野中的异族人打成一片。乍一看很难明白托克维尔到底想说什么。怎么也看不出追求光荣、爱家恋家和快乐回归“高尚的野蛮人”的生活这三者会结合起来,成为对一群人的主要影响力量,因为这三种不同的激情彼此差异太大了。
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