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1703541540 ● 会计报表由我们的系统生成并与管理人和托管人进行每日对账。这个过程可以减少结算日可能出现的任何问题或疑问。
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1703541542 ● 我们收到每笔交易的确认,然后与我们的记录进行匹配。
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1703541544 ● 收到经纪商的月度报表并记录在案。
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1703541546 (3)头寸如何估值和定价?
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1703541548 请参阅备忘录中的详细说明。
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1703541550 (4)有什么应变安排?
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1703541552 我们已经设置了几个级别的防御来应对意外,以防止任何突发事件。(名称)的投资组合每天在多个网络服务器上备份,同时每天生成单独的硬拷贝。系统持续得到维护和备份以防意外,这些服务器可以从两个地方远程管理,一个在(名称),另一个在(名称)。
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1703541554 G.流动性与费用
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1703541556 (1)流动性条款与条件。
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1703541558 每月均可申购。赎回每季度一次,但必须提前××天通知。最低投资是×××美元。
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1703541560 (2)投资组合中的金融工具流动性如何?
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1703541562 这将取决于市场条件。
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1703541564 (3)请详细说明所有费用及开销:
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1703541566 ● 管理费:×%。
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1703541568 ● 业绩费用:××%。
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1703541570 ● 前端费用:N/A。
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1703541572 ● 赎回费:赎回是每季度进行,需要提前××天通知。如果初始投资在12个月内赎回,赎回费是×%。
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1703541574 H.合规
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1703541576 (1)谁负责公司的合规性?
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1703541578 CFO与合规部门一起完成合规工作。
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1703541580 (2)关于与你交易公司的合同协议,在更新合同时有什么类型的把关?是否定期更新(例如每5年更新一次)?
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1703541582 交易对手由CFO选择和授权。批准后,(名称)会得到通知并且登记在案。与交易对手的协议会及时得到更新以保持市场实践一致。我们的内部法律顾问审查所有对手方协议以确保遵守当局的所有监管法规。(名称)仔细监控来自或交与对手的受承诺且被认可的证券的市场价值。每日对账所有抵押品头寸,最大限度地利用现金和抵押品。交易对手发出的所有市价请求都经过具有多年前台和中台操作经验的运营经理审查。需要时,市场估价将由合适的投资组合经理进行审查。所有合规问题都由我们内部的合规团队处理,并在必要时寻求外部法律专家的建议。
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1703541584 (3)请列出公司的会计师和律师。
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1703541586 请参阅私募备忘录。
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1703541588 (4)是否有任何重大的、刑事、民事或行政诉讼等待或威胁该公司或其任何负责人,或者是否曾经发生过这样的事情?
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