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1703551140 除此之外,还有适用于特定参与方(特别是基金经理和托管人或受托人)的职位要求。所有这些必须和被授予的相关认可基金的许可证相一致。
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1703551142 2.2 未分类基金
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1703551144 虽然适用于未分类基金的要求和认可基金的要求大体上相同,但是除了关于开放式未分类基金的招股说明书之外,其他要求在立法上没有规定。在泽西岛上成立的未分类基金可以是开放式的或封闭式的,可以是公司结构、单位信托基金或有限合伙。
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1703551146 在一定程度上,以一种适用于特定基金本质的方式来管制每一只未分类基金,这是委员会的政策。这涉及在审视了所有文件和其他与未分类基金相关的信息后,与基金发起人或他的专业顾问进行协商。
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1703551148 该政策多年以来被维护和发展,以求促进泽西岛的行业创新,并使委员会对该创新做出回应,与此同时保护投资者和泽西岛作为国际金融中心极好的声誉。无论为哪种基金类型申请许可证,在考虑是否批复许可证的申请时,《集合投资基金法》要求委员会考虑到对公众的保护,以及泽西岛的最佳经济利益,并最终必须考虑到申请人执行的职能、申请人的声誉和与该申请人职能相关的集合投资基金。同样,委员会必须考虑与申请相关的集合投资基金的任何其他参与方。
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1703551150 |申请程序|
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1703551152 简介
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1703551154 就提交申请的目的而言,受《集合投资基金法》监管的基金和受《借贷法》监管的基金之间通常没有显著的差异。委员会更关心的是目标投资者的资深程度。基金的目标投资者是机构或者对投资事务有经验的个人的占比越多,则委员会对其监管要求的灵活性越大,而不必依赖充分的披露。然而,在《集合投资基金法》下仍要遵守特定的程序要求,而在《借贷法》下却不一定有特定的程序要求。
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1703551156 在《集合投资基金法》和《借贷法》下对所有申请的审查活动都涉及3个明显的阶段。此外,在进入第一阶段之前,发起人或他们的代表通常认为和委员会的授权部门就他们的意图进行非正式的讨论是有帮助的。
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1703551158 1.初次审查阶段
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1703551160 在这个阶段,授权需要提交书面材料,给出以下信息:
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1703551162 ●发起人的身份(发起公司和所属的任何集团),他们最近的报告和账目,以及能让授权部门确认他们的身份、声誉和业绩记录的任何进一步的背景信息。
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1703551164 附录1包含了授权部门在评估集合投资基金发起人的身份时采用的政策声明的复印件。
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1703551166 ●如果和基金相关的其他参与方履行的职能被认为是重要的,那么这些参与方的类似信息也是必需的,除非这些信息能被授权部门轻易获取(比如该参与方在另一个基金中履行类似职能并在《集合投资基金法》下持有相关的许可证)。
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1703551168 ●和基金相关的基本资料也是必需的,如投资计划、基金结构(等同于基金的本质,以及招股说明书中的主体部分通常包含的信息)、投资者类型和最小投资额度。
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1703551170 申请者通常会收到一份正式清单,其上逐一详细列明了这些事务,需要逐项完成。初次审查阶段以授权部门回信给申请者为止,该信件表明申请是否可以继续进行,而这取决于委员会是否对申请者的基金结构和及时提供的提案文件满意。
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1703551172 2.文件审查阶段
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1703551174 该阶段涉及对基金结构和草稿文件的详细检查,该文件应针对所需的许可证以完整的申请形式递交(包括指定费用)。
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1703551176 2.1 认可基金(Recognized Funds)
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1703551178 对认可基金的审查,授权部门需要以下每一种草稿文件的复印件:
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1703551180 ●招股说明书。
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1703551182 ●信托证书,或者备忘录和公司章程(如果适用的话)。
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1703551184 ●基金规则(如果有的话)。
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1703551186 ●所有重要合同(通常是那些列在招股说明书上的合同)。
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1703551188 ●董事会对诸如投资限额、借贷权力(Borrowing Powers)和估值管理等事务的任何决议。
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