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●发起人的身份(发起公司和所属的任何集团),他们最近的报告和账目,以及能让授权部门确认他们的身份、声誉和业绩记录的任何进一步的背景信息。
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附录1包含了授权部门在评估集合投资基金发起人的身份时采用的政策声明的复印件。
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●如果和基金相关的其他参与方履行的职能被认为是重要的,那么这些参与方的类似信息也是必需的,除非这些信息能被授权部门轻易获取(比如该参与方在另一个基金中履行类似职能并在《集合投资基金法》下持有相关的许可证)。
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●和基金相关的基本资料也是必需的,如投资计划、基金结构(等同于基金的本质,以及招股说明书中的主体部分通常包含的信息)、投资者类型和最小投资额度。
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申请者通常会收到一份正式清单,其上逐一详细列明了这些事务,需要逐项完成。初次审查阶段以授权部门回信给申请者为止,该信件表明申请是否可以继续进行,而这取决于委员会是否对申请者的基金结构和及时提供的提案文件满意。
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2.文件审查阶段
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该阶段涉及对基金结构和草稿文件的详细检查,该文件应针对所需的许可证以完整的申请形式递交(包括指定费用)。
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2.1 认可基金(Recognized Funds)
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对认可基金的审查,授权部门需要以下每一种草稿文件的复印件:
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●招股说明书。
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●信托证书,或者备忘录和公司章程(如果适用的话)。
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●基金规则(如果有的话)。
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●所有重要合同(通常是那些列在招股说明书上的合同)。
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●董事会对诸如投资限额、借贷权力(Borrowing Powers)和估值管理等事务的任何决议。
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同样,必须提交一份由皇家法院(The Royal Court)的律师或事务律师签署的凭证,以证明备忘录、公司章程、管理协议和托管协议或者信托证书(如果适用的话)符合“2003年集合投资基金(认可基金)(规则)(泽西岛)指示”[The Collective Investment Funds(Recognized Funds)(Rules)(Jersey)Order, 2003]对相关内容的要求。
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因为招股说明书的内容和基金运营的方式是由认可基金立法规定的,委员会对认可基金的结构和运营几乎没有任何自由裁量的空间。
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2.2 未分类基金
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当申请未分类基金的许可证时,完整的申请形式(包括指定费用)通常应附有和申请认可基金许可证时相同文件的草稿复印件(参见上文)。
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然而,这些文件应附有一张“文件审查清单”以代替从律师处得到的凭证。清单列出了委员会在审查期间会考虑的所有监管事宜(如果适用的话)。在清单上的每一项都有一个更加详细的描述,和开放式未分类基金相关的其他事项都被包含在相关的指引中,而该指引的复印件可以应要求从授权部门处拿到。对于清单上的每一项,要求申请者注明其在构成文件中的具体位置,如果文件是部分或者完全不合规的,申请者要给出合理解释。
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值得注意的是,委员会对未分类基金的审查的确会更加灵活。清单上给出的要求是对那些被认为适用于提供给无经验投资者的开放式基金的要求。而对那些仅对有经验投资者出售的基金,委员会对清单上要求的监管则较宽松,并不依赖于在招股说明书中给出充分的风险披露等。
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2.3 借贷法基金
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在申请仅受制于借贷法的情况下,委员会就投资者保护事宜会采取一个更加宽松的态度,把精力更多地置于在招股说明书中进行适当地风险披露,这样做也是为了保护泽西岛的声誉。
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基金类别的审查通常仅涉及对招股说明书草稿的检查。因此除非特别要求,不用提交其他文件。
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3.正式发牌阶段
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在根据《集合投资基金法》(针对认可或未分类基金)申请许可证的情况下,授权部门要求提供所有重要合同、备忘录和包括基金规则、董事会决议在内的条款/信托证书的经核证的副本,以及最终形式的招股说明书复印件。
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