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●维护会计账簿和记录。
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●准备审计文件。
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●和以下人员保持联系：审计员、基金经理、托管人、经纪商和主经纪人、有限责任合伙人、监管当局、证券交易所（上市基金）。
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●执行登记员职能：应对投资者；登记过户代理——保存基金份额的申购和赎回记录；管理年度股东大会，包括发送通知、准备议程和决议、记录会议纪要、公布会议报告等。
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●计算到期的申赎款、安排并核对已支付的或已收取的申赎款、应付费用、业绩报酬（如果适用的话）、应收费用、其他费用。
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●股息支付和收益分配。
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●维护基金法定账册和记录。
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●对“洗钱”进行尽职调查。
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●确保董事/基金经理遵守发行备忘录或招股说明书。
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除此之外，在对冲基金中，基金行政管理人也有可能被要求安排基金的发起，也就是登记、法律注册、发行招股说明书、发行备忘录等。我们将在本章节的后面部分和下一章节对其中的一些职能进行详细介绍。
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基金行政管理人工作的关键在于协调与基金经理的关系。
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基金行政管理人必须对投资目标、基金经理风格和使用的策略有深刻的认知。这将有益于发展和提供增值服务，促进基金的高效管理和提升整体业绩。
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基金事务管理指南 [:1703550550]
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基金事务管理指南 核对
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在和基金业务相关的许多核对工作中，基金行政管理人发挥着关键的控制作用。计算基金净值需要用到基金的资产仓位数据，而这需要和基金经理确认该资产仓位数据是否准确。缺乏这项核对，很可能会导致公布错误的单位净值。
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如图6.1所示，这项任务发生在以下基金事务管理工作流程中。
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图6.1 基金事务管理工作流程
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基金事务管理指南 [:1703550551]
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基金事务管理指南 基金事务管理工作流程
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如图6.1所示，事务管理工作始于基金本身份额的交易。交易量的差异取决于基金是封闭式的还是开放式的，以及该基金是否是零售基金、私募股权基金或者对冲基金等。然而，对份额和单位的购买和销售（申购和赎回）的准确记录是至关重要的。这项任务通常是基金登记员或过户代理的职责。
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基金登记维护的一个重要作用是通过显示资金是净流入还是流出，提供和基金现金流相关的重要数据。我们将在本书的后面部分再次研究现金流问题，但是在这里重要的是，为了应对投资者对份额的赎回导致的资金净流出，是否有需要将基金资产变现？
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通常来说，份额的赎回不会造成基金资产被转换成现金。同样，封闭式基金已发行份额的数量是固定不变的，因此它不会产生与份额购买和出售相关的现金流。