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（4）需要总结的还有GG公司自身的经营管理问题。机构参与度与公司自身经营和投资者关系维护工作密切相关，加强相关工作管理，即可以阻塞工作诸环节漏洞、避免发生失误。比如，在最为关键的登记日前后，原有的某机构投资者出逃，造成股价巨大压力，并且直接导致其他投资者心态变化。据悉，造成这种情况，除了沟通因素外，也有公司内外其他背景原因。可见，GG公司的未来之路，或许在于自身的变革与发展，就像在争取投票最后关头大家得出的共识：“天助自助者！”
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（附注：9月5日股权登记日，其后数日至9月10日股东大会，由于抛盘压力及部分投资者态度出现逆转，局面空前紧张。以下为GG公司方面与我方若干沟通信息，或可见当时情形于一斑。）
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9月6日（股权登记日后首日大盘压力巨大）
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X（投行，下同）：预计明天大盘和板块如何？明天决胜。估计压力主要在登记后走掉的某些投资者，只要主要投资者支持问题就不大。
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Y（企业，下同）：大盘不给力，股价受打压，实在受不了！
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X：明天建议关注股价与沟通股东工作并重。如无胜算，必须立即汇报，双方紧急磋商，务必今晚拿出措施，做好应对最坏的准备！
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Y：已经通知，都说有事，估计不行。
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X：这个时候不能慌，相信至诚感天，要对前期工作十分有信心！内外部尽最大努力，关键是已登记股东的沟通工作。
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9月7日（股权登记日后二日各方信心备受打击）
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Y：情况不好！这两天有反对的人一直大量抛盘打压价格，尽管有些投资者事前表示支持，但现在态度也很模糊。我们觉得压力很大，只有最后做好股东争取支持工作，听天由命吧。都汇报了，没有什么办法。
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X：收到。坚定信心，尽力而为，看周一情况。我们意见，除非有隐蔽的投资者联合出来反对，普通、分散的投资人不会左右局面！投票不一定光看股价。我们希望很大！
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9月9日（股东大会投票前一天做好应对最坏的准备）
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X：这几天尤其周四周五压力巨大，感同身受。攻坚时刻，务能亲战。今天股东沟通非常重要，宜明确而恰当！同时，建议明天非常有必要公司保持主动和余地，严防不测，以便蔚成最后局面，望商公司定夺……
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X：今日电话已深知您意，前期公司带领大家做了大量艰苦工作，项目进展到目前程度实属不易。前两天有些意外情况，现已到关键时刻。通话后我们召开了电话会议，并一直加紧研究安排，分析各种利弊与可能。在面对现实、主要依靠现有基础的同时，我们会竭尽全力，争取相关支持，做好各种准备，力争最好结果，已让诸同事明早详告。
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9月10日（股东大会投票当日严防死守直到最后一刻）
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Y：过了，非常高，超过90%！
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X：天助自助者！
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（2012年9月）
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投行笔记 致客户的信
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CC公司公开增发项目2009年12月28日启动，2010年3月17申报，2010年12月16日获批，2011年1月6日决定启动发行，次日公告，1月11日申购，1月14日发行完毕（全部资金到账）。借公司致信客户之机，代拟文稿，略抒己意。
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某某钧鉴：CC公司公开增发12月16日获批，经岁末年初近一个月以来的撑持努力，发行工作现已尘埃甫定：此次募资35亿元，其中，集团及其所联络资金20亿元，我方包销10亿元，市场资金5亿元。面对此番结果，对比当初布画，尤其是回想本次融资经受的种种压力、悬念、紧张与焦虑，以及所引致的种种疑惑、误解、怨啧和讥弹，如鱼饮水，如芒在背，而所痛所省，杂陈五内，竟至某夙夜难寐，恍惚不可终日。窃唯心意有所未尽，愿刺心自明，刎颈见志，敢以书对，略陈固陋耳。
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某闻：士为知己用，女为悦己者容。数年以来，不才有幸数度奉教于阁下，而念念所在，唯一“信”字耳。何者？过蒙赏信，恩遇既久，不敢伤阁下知见之明，负公司践履之职也。自2008年运筹资产重组、进行股份回购，2009年结伴HZ集团、整合行业版图，以至2010年启动相关下属公司融资、重组和收购，受命以来，临深履薄，战战兢兢，常以所托为工作重点之重点、核心之核心，而每每自警并反复嘱诫部属，以集团所托各事为“头等大事”；包括方案选择、人员安排、工作推进、问题解决等在内各主要环节和方面，某必诸事躬亲，问之务审，考之务详，行之务笃。
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尤忆CC公司2010年年初论证融资方案之际，某主持召开项目会议，讨论确定融资品种和配售安排，后知可转债提议被CC坚拒，又知公开增发优配内容亦遭股东力否，辩说无果，卒从其议。众所周知，再融资自2006年（股权分置改革后）即发生重大变革，主事者以过多折价发行损害原股东和市场为由，矫枉过正，强使公开增发价格随行就市（公告前一日均价或前20交易日均价），且公告增发两日后方得停牌，便利原股东用脚投票。如此，公开增发仅适用绝对牛市行情，借以获得前20交易均价相对市价之些微折扣。（2006年以来增发90余例，采用前一日均价发行者十不及一，其中包销者近半。）
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