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1703680630 风险研究最初起源于古典决策理论 (March,Shapira,1987;Borge,2001;Peck,2006)。古典决策理论将风险定义为“因不确定性而导致的预期结果的偏离、分布及其概率(March,Shapira,1987)”。显然这里所指的风险既包括威胁也包括机会。作为管理学领域最早研究风险的学者之一,马科维茨(1952)研究了投资者在建立投资组合时如何平衡风险和收益,这里的收益即预期回报,而风险的概念则采用了决策理论中的界定,即预期的偏差。
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1703680632 企业管理研究领域对风险的理解与决策理论研究领域有所不同(March,Shapira,1987)。这一领域的研究者,特别是后来的研究者们,普遍认为在企业管理中风险是指威胁或不利影响。例如,罗(Rowe,1980)将风险定义为事件或活动导致负面结果的可能。劳伦斯(Lowrance,1980)认为风险是对负面影响的可能性与严重程度的测度。玛驰和沙比拉(March,Shapira,1987)认为风险是指企业经营结果,如收入、成本、利润的不利偏差。耶茨和斯通(Yates,Stone,1992)指出风险是固有的解释损失的可能性的主观概念。奇尔和麦克金(Chiles,Mackin,1996)直接将风险定义为损失的可能性。西蒙(Simon et al.,1997)在其研究中对风险也进行了界定,即风险是不确定事件或特定情景发生的可能性,这种事件或情景的出现会对管理活动的成功会产生负面影响。米切尔(Mitchell,1999)认为风险是对出现损失的主观预期,出现损失的可能性越大,风险就越大。在此基础上,霍尔顿(Holton,2004)进一步对风险做了更为详细的界定,指出风险产生要包括两个必要条件:即导致风险的事件发生,同时事件发生所带来的结果不确定。
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1703680634 除了理论研究领域的学者们持有这种观点之外,实践领域的企业管理者也同样认为企业管理中的风险是指负面影响。麦克莱芒和韦朗(MacCrimmon,Wehrung,1986)以问卷调查和访谈的方式就企业管理者对风险的认识和态度进行了调查,该研究对来自美国和加拿大企业的509名高层管理者进行了问卷调查,并对其中的128名加拿大企业的高层管理者进行了访谈。沙比拉(Shapira,1986)也就同样的问题对来自美国和以色列的50名企业高层管理者进行了访谈研究。二者的研究结果均表明,绝大多数的企业管理实践者认为风险是特指的不利结果(March,Shapira,1987)。
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1703680636 综上可知,无论是管理学领域还是其他研究领域,均认为风险来源于不确定性,但在管理学领域更加注重研究这种不确定性所导致的不利影响。
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1703680638 (2)供应链风险。
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1703680640 尽管风险问题早已为研究者和管理者们所关注,但直到近些年,供应链风险才被作为一个特有的领域加以研究。据鲍尔森(Paulson ,2004)统计,1995年只有一篇文章研究了供应链风险,而到了2002年,这一数目已经增加到了23篇。环境不确定性的增加给供应链管理带来了更多的挑战,特别是2008年全球性经济危机的出现,导致人们对这一领域的研究热情不断高涨。尽管这一研究的数量在不断增加,但从研究的深度而言,对供应链风险的研究仍处于刚刚起步阶段。
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1703680642 为了更好地进一步探讨供应链风险问题,众多供应链研究者首先对什么是供应链风险进行了探索性研究(Svensson,2000;Svensson,2002;Harland et al.,2003;Jüttner et al.,2003;Zsidisin,2003;Wagner,Bode,2008)。这些研究试图给供应链风险做出一个准确、规范的界定。但直到目前,研究者们对供应链风险这一术语的使用并不统一。供应链风险、供应链干扰(supply chain disruption)、供应链脆弱性(supply chain vulnerability)分别被不同的学者用来表示供应链风险。虽然在供应链风险研究领域,这三个术语可以相互替代使用,但本书将统一采用供应链风险这一表述。
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1703680644 作为管理研究领域的一个分支,供应链研究领域的研究者同样普遍认为风险指的是出现不利结果的可能性,而不包括有利影响。比如,斯文森(Svensson ,2002)将供应链风险定义为供应链对供应链企业活动在时间和关系上的依赖,供应链内外部因素所带来的对供应链及其企业的严重干扰。哈德兰、布伦奇利和沃克(Harland,Brenchley,Walker,2003)认为供应链风险是危险、损害、损失、伤害或其他任何不利结果发生的可能性。希迪辛(Zsidisin,2003)则提出供应链风险是指进货物流潜在的问题,这一问题将导致采购企业不能满足客户需求,希迪辛的观点是更多地强调商品实体的流动。虽然不同研究者对供应链风险的定义不尽相同,但可以确定,研究者们对供应链风险的界定在很大程度上借鉴了管理控制理论中对“风险”界定,并强调了两个方面,一是风险是由于供应链内外部环境的不确定性而产生的,二是风险会对供应链及其企业成员的绩效产生不利影响。本书将采用瓦格纳和波德(Wagner,Bode,2008)对供应链风险所做的定义,即供应链风险是指预期绩效水平的负向偏差给供应链核心企业带来的不良后果(Wagner,Bode,2008)。对“供应链风险”的界定见表10—1。
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1703680646 表10—1对“供应链风险”的界定
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1703680654 资料来源:根据相关文献整理。
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1703680656 (3)供应链风险管理。
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1703680658 正如前面所提到的,尽管近年来涌现了大量关于供应链风险问题的研究,但这些研究并没有就什么是“供应链风险”给出统一的、规范性的界定,因此也缺乏对“供应链风险管理”的一致界定。
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1703680660 尽管如此,一些研究者还是做了一些尝试性的努力。克里斯托弗(Christopher,2002)认为供应链风险管理是指通过整合供应链成员来管理外部风险从而降低供应链整体的脆弱性。诺曼、林德罗斯(2002)将供应链风险管理定义为与供应链成员企业合作,运用风险管理方法降低因物流活动与资源带来的风险和不确定性。朱特等人 (2003)认为供应链风险管理的目的是识别潜在的供应链风险来源,实施相应的措施规避或控制供应链风险。谭(2006)提出供应链风险管理是通过供应链企业间的协调与合作来管理供应链风险,确保企业盈利能力和可持续发展。曼努和门策(Manuj,Mentzer,2008a,b)从供应链全球化视角对供应链风险管理进行了界定,即供应链风险管理是通过识别并评价全球化供应链的风险和相应的损失,并通过整合供应链成员,实施相应的战略来降低风险,最终实现真正的成本节约和盈利目标。这些学者从不同角度对供应链风险管理进行了界定,虽然没有形成系统、完整的定义,但已经初步形成对供应链风险管理大致的理解。即供应链风险管理就是企业识别、评价并控制供应链风险的过程。关于“供应链风险管理”的界定见表10—2。
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1703680662 表10—2关于“供应链风险管理”的界定
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1703680670 资料来源:根据相关文献整理。
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1703680672 供应链风险的影响因素与管理
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1703680674 供应链管理的首要问题是风险识别,即探寻供应链风险的来源及其影响。供应链风险来源也被称为是供应链风险驱动因素 (Wagner,Bode,2008)。根据研究视角的不同,现有关于供应链风险驱动因素的探讨可以分为三大类。
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1703680676 (1)从职能看供应链风险驱动因素。
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1703680678 这类研究立足于供应链核心企业的内部运营控制和流程,从供应链企业内部的职能要素来看供应链风险来源。如哈里卡斯(Hallikas et al.,2004)将供应链风险驱动因素分为需求过低,客户交货问题,成本管理和定价,资源、开发和柔性不足四大类;斯文森(2000)则将供应链风险来源分为经营过程中的定性风险和定量风险;乔普拉(Chopra et al.,2004)将供应链风险来源分为中断、延迟、系统、预测、知识产权、采购、应收账款、存货与能力九大类;斯派克曼和戴维斯(Spekman, Davis,2004)则将供应链风险来源分为物流、信息流、资金流和企业间信息系统安全性四类。虽然企业内部运营问题是影响企业绩效的重要因素,但它却并不是供应链管理模式下企业所独有的现象,这类研究忽视了供应链管理模式下所特有的风险因素。
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