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1704122696 (三)关于委托投票权是否合规的解释
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1704122698 1.经核查,联众利丰根据其股东大会决议于2007年7月26日与北洋集团签订《授权委托书》,将股东提案权、董监事提名权、股东大会表决权等股东权利授权委托北洋集团行使,联众利丰对所持发行人股权的收益权、处置权等权利仍由其自己行使。
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1704122700 2.经核查,联众利丰的股东大会决议、发行人相关股东大会决议、会议记录,北洋集团与联众利丰之间关于对联众利丰所持发行人股权的授权委托行使情形真实、合法、有效,且目前双方均正常执行,未产生权属纠纷。
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1704122702 3.经核查,发行人的《公司章程》、发行人工商备案登记资料以及发行人持有的《企业国有资产产权登记证》,北洋集团持有发行人2056.47万股,联众利丰持有发行人2000万股,两者持有发行人股权权属清晰。
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1704122704 4.经核查,发行人自2002年12月6日成立至2006年12月底期间曾存在自然人股东委托持股的情况,该委托持股情形已于2006年年底全部清理完毕。发行人全体自然人股东已明确确认,自委托持股清理完成后,各自然人股东之间再无任何委托持股情形,各法人股东也承诺各自所持发行人股份无任何权属争议,也无质押或其他权利限制情形。
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1704122706 本所律师认为:联众利丰将其部分股东权授权委托北洋集团行使系其对自身股东权利的处置,并经联众利丰股东大会决议通过,与我国现行法律、法规不相冲突。该情形不改变联众利丰系为发行人股东的合法身份,联众利丰与北洋集团分别持有发行人股权清晰无误,发行人仍符合相关法律、法规规定的“发行人股权清晰”的要求。联众利丰将股东提案权、董监事提名权、出席股东大会权利等股东权利授权委托北洋集团行使,其仍保留和控制股东身份权、股份处置权、股息红利分配请求权等股东财产权,对所持有发行人股份拥有最终的处置和支配权利。我国《信托法》规定,信托是指“委托人基于对受托人的信任,将其财产权委托给受托人,由受托人按委托人的意愿以自己的名义,为受益人的利益或者特定目的,进行管理或者处分的行为”,因此,联众利丰委托北洋集团行使部分股东权利的行为在法律上不属于信托持股性质。且发行人已对历史上存在的自然人股东委托持股进行了清理,发行人目前不存在委托持股情形。
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1704122708 联众利丰所持发行人股份的权属是确定的、清晰的,未曾因授权委托北洋集团行使部分股东权而产生权属争议,也不会因此而存在潜在的权属纠纷。
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1704122710 (四)关于发行人实际控制人是否发生变化的说明
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1704122712 本所律师认为,发行人的控股股东为北洋集团,实际控制人为威海市国资委(2005年以前为威海市国有资产管理办公室),发行人的控股股东及实际控制人至今未发生变更。
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1704122714 1.发行人设立时的控股股东为北洋集团,实际控制人为威海市国资委。
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1704122716 北洋集团以完整的与专用打印机相关的经营性资产发起设立发行人新北洋,北洋集团为发行人新北洋的主发起人;北洋集团发起设立发行人时持有发行人34.27%的股份,为发行人第一大股东;北洋集团向发行人第一届董事会提名并经选任的董事为5 名,超过发行人董事会成员的半数,因此,北洋集团为发行人的控股股东。
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1704122718 北洋集团系为威海市国资委控股的国有企业。在2002年前威海市国资委一直为北洋集团的控股股东,华融资产公司和信达资产公司通过债权转股权成为北洋集团股东后,威海市国资委仍为北洋集团的第一大股东,持有38.54%的股份;北洋集团的多数董事及主要管理人员均由威海市国资委提名。威海市国资委为北洋集团的控股股东。威海市国资委为发行人新北洋的实际控制人。除北洋集团外,发行人新北洋的发起人股东丰润资产公司亦为威海市国资委的控股子公司,威海市国资委通过北洋集团和丰润资产公司实际控制发行人新北洋49.61%的股份;在发行人新北洋第一届董事会9 名董事成员中,由威海市国资委控制的北洋集团和丰润资产公司合计提名的董事人数为6名。因此,威海市国资委为发行人新北洋的实际控制人。
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1704122720 2.威海市国资委作为发行人新北洋实际控制人的地位至今未发生变更。
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1704122722 (1)北洋集团目前持有发行人新北洋18.36%的股份,仍为发行人新北洋第一大持股股东;丰润资产公司持有发行人新北洋8.21%的股份,威海市国资委目前实际控制发行人新北洋的股份合计为26.57%。
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1704122724 (2)威海市国资委通过北洋集团和丰润资产公司向发行人新北洋董事会提名并经选任的董事人数仍占半数以上。发行人新北洋第一届董事9名成员中,由北洋集团和丰润资产公司提名的董事有6名;发行人新北洋第二届董事会成员中,6名非独立董事中有4名由北洋集团和丰润资产公司提名。
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1704122726 (3)发行人新北洋的股份中,国有股份一直占主导地位。除北洋集团和丰润资产公司的控股股东为威海市国资委外,山东省国托和山东省高新投的实际控制人均为山东省国资委,华融资产公司与信达资产公司亦均为国有控股企业,发行人新北洋从设立起即为国有股权处绝对主导地位的公司,且目前股权结构中国有股权的比例仍超过50%。
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1704122728 (4)门洪强、丛强滋、谷亮、宋军利4人为非一致行动关系人,该4人持有联众利丰及发行人新北洋的股份不构成对威海市国资委控制人地位的影响。
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1704122730 ① 经核查,门洪强、丛强滋、谷亮、宋军利4人(以下统称门洪强等4人)之间无任何亲属关系;门洪强等4 人于2008年2月28日分别出具《确认函》,明确确认“本人与联众利丰的其他股东之间不存在一致行动关系或类似关系”;2008年7月10 日,门洪强等4人又分别出具书面《承诺函》,明确确认相互之间从未有过联合或一致行动或签订一致行动关系的协议或类似文件,并承诺今后相互之间也不会联合或一致行动或签订一致行动关系的协议或类似文件。
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1704122732 ② 经核查联众利丰及发行人新北洋的历次股东大会会议资料,门洪强等4人从未有过联合一致行动的情形。
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1704122734 ③ 2007年7月26日,联众利丰与北洋集团签订《授权委托书》,联众利丰将其作为发行人股东所享有的股东大会股东表决权、董事(含独立董事)及监事提名权、提案权、召集临时股东大会等权利授权委托给北洋集团行使,授权委托期限为5年。因此,门洪强等4 人在客观上已无法通过联合或一致行动来控制联众利丰持有的发行人新北洋2000万股股份。
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1704122736 本所律师认为,门洪强等4人之间不存在任何一致行动关系的事实,且客观上没有,也无法通过一致行动来控制联众利丰持有的发行人新北洋的股份,因此,联众利丰所持发行人股份和门洪强等4人持有的发行人新北洋的股份联合计算缺乏事实和法律依据,威海市国资委实际控制的发行人新北洋的股权比例超过其他股东的持股比例,其作为发行人实际控制人的地位仍未变化。
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1704122738 (5)发行人新北洋不存在实际控制人已发生变更的客观事实。
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1704122740 公司实际控制人发生了变更,通常情况下,首先应是公司股权结构发生重大调整,并进而引起公司董事会、经营管理层的变化以及公司主营业务的重大变化。经核查发行人新北洋的实际情况,发行人新北洋目前不存在该等方面变化的情况:
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1704122742 ① 发行人新北洋的股权及控制结构未发生重大变化。发行人新北洋自成立至今,虽然经过了两次增资扩股,但各股东持股比例的排序未发生重大调整,北洋集团始终保持第一大股东位置,威海市国资委通过北洋集团和丰润资产公司始终保持着对发行人新北洋的有效控制。
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1704122744 ② 发行人新北洋董事会成员未发生重大变化。发行人新北洋第一届董事会成员为门洪强、邵乐天、宋军利、孙龙熙、阮希昆、邱林、吴庆平、孙福柱(后改选为丛强滋)、徐志远9人,发行人新北洋于2005年10月份成立的第二届董事会成员中,除新增的3名独立董事外,其余的6名非独立董事中有5 名董事为第一届董事连任,分别为门洪强、邵乐天、宋军利、孙龙熙、丛强滋。发行人新北洋的董事会成员自设立以来一直保持着稳定性。
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