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（一）通过本机构互联网平台为自身或关联方融资。
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（二）对众筹项目提供对外担保或进行股权代持。
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（三）提供股权或其他形式的有价证券的转让服务。
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（四）利用平台自身优势获取投资机会或误导投资者。
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（五）向非实名注册用户宣传或推介融资项目。
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（六）从事证券承销、投资顾问、资产管理等证券经营机构业务，具有相关业务资格的证券经营机构除外。
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（七）兼营个体网络借贷（即P2P网络借贷）或网络小额贷款业务。
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（八）采用恶意诋毁、贬损同行等不正当竞争手段。
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（九）法律法规和证券业协会规定禁止的其他行为。
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第三章 融资者与投资者
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第十条【实名注册】融资者和投资者应当为股权众筹平台核实的实名注册用户。
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第十一条【融资者范围及职责】融资者应当为中小微企业或其发起人，并履行下列职责：
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（一）向股权众筹平台提供真实、准确和完整的用户信息。
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（二）保证融资项目真实、合法。
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（三）发布真实、准确的融资信息。
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（四）按约定向投资者如实报告影响或可能影响投资者权益的重大信息。
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（五）证券业协会规定和融资协议约定的其他职责。
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第十二条【发行方式及范围】融资者不得公开或采用变相公开方式发行证券，不得向不特定对象发行证券。融资完成后，融资者或融资者发起设立的融资企业的股东人数累计不得超过200人。法律法规另有规定的，从其规定。
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第十三条【禁止行为】融资者不得有下列行为：
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（一）欺诈发行。
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（二）向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
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（三）同一时间通过两个或两个以上的股权众筹平台就同一融资项目进行融资，在股权众筹平台以外的公开场所发布融资信息。
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1704194245
（四）法律法规和证券业协会规定禁止的其他行为。
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第十四条【投资者范围】私募股权众筹融资的投资者是指符合下列条件之一的单位或个人：
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（一）《私募投资基金监督管理暂行办法》规定的合格投资者。
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