1704194300
1704194301
申请备案期间，备案事项发生重大变化的，股权众筹平台应当及时告知证券业协会并申请变更备案内容。
1704194302
1704194303
第二十条【备案确认】对于开展私募股权众筹业务的备案申请，经审查符合规定的，证券业协会自受理之日起20个工作日内予以备案确认。
1704194304
1704194305
第二十一条【备案注销】经备案后的股权众筹平台依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，证券业协会注销股权众筹平台备案。
1704194306
1704194307
第五章 信息报送
1704194308
1704194309
第二十二条【报送融资计划书】股权众筹平台应当在众筹项目自发布融资计划书之日起5个工作日内将融资计划书报市场监测中心备案。
1704194310
1704194311
第二十三条【年报备查】股权众筹平台应当于每年4月30日之前完成上一年度的年度报告及年报鉴证报告，原件留档备查。
1704194312
1704194313
第二十四条【信息报送范围】股权众筹平台发生下列情形的，应当在5个工作日内向证券业协会报告：
1704194314
1704194315
（一）备案事项发生变更。
1704194316
1704194317
（二）股权众筹平台不再提供私募股权众筹融资服务。
1704194318
1704194319
（三）股权众筹平台因经营不善等原因出现重大经营风险。
1704194320
1704194321
（四）股权众筹平台或高级管理人员存在重大违法违规行为。
1704194322
1704194323
（五）股权众筹平台因违规经营行为被起诉，包括：涉嫌违反境内外证券、保险、期货、商品、财务或投资相关法律法规等行为。
1704194324
1704194325
（六）股权众筹平台因商业欺诈行为被起诉，包括：错误保证、有误的报告、伪造、欺诈、错误处置资金和证券等行为。
1704194326
1704194327
（七）股权众筹平台内部人员违反境内外证券、保险、期货、商品、财务或投资相关法律法规行为。
1704194328
1704194329
（八）证券业协会规定的其他情形。
1704194330
1704194331
第六章 自律管理
1704194332
1704194333
第二十五条【备案管理信息系统】市场监测中心应当建立备案管理信息系统，记录包括但不限于融资者及其主要管理人员、股权众筹平台及其从业人员从事股权众筹融资活动的信息。备案管理信息系统应当加入中国证监会中央监管信息平台，股权众筹相关数据与中国证监会及其派出机构、证券业协会共享。
1704194334
1704194335
第二十六条【自律检查与惩戒】证券业协会对股权众筹平台开展自律检查，对违反自律规则的单位和个人实施惩戒措施，相关单位和个人应当予以配合。
1704194336
1704194337
第二十七条【自律管理措施与纪律处分】股权众筹平台及其从业人员违反本办法和相关自律规则的，证券业协会视情节轻重对其采取谈话提醒、警示、责令所在机构给予处理、责令整改等自律管理措施，以及行业内通报批评、公开谴责、暂停执业、取消会员资格等纪律处分，同时将采取自律管理措施或纪律处分的相关信息抄报中国证监会。涉嫌违法违规的，由证券业协会移交中国证监会及其他有权机构依法查处。
1704194338
1704194339
第七章 附则
1704194340
1704194341
第二十八条【证券经营机构开展众筹业务】证券经营机构开展私募股权众筹融资业务的，应当在业务开展后5个工作日内向证券业协会报备。
1704194342
1704194343
第二十九条本办法自______年______月______日起实施，由证券业协会负责解释和修订。
1704194344
1704194345
1704194346
1704194347
1704194348
1704194349
[
上一页 ]
[ :1.7041943e+09 ]
[
下一页 ]