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在《社会主义:经济计算与企业家才能》一书中,德索托运用了大量的逻辑推理,证明社会主义计划经济对企业家才能发挥的“制度性限制或制度性侵犯”。当然,在这些理论推演之外,具有重大意义的苏联、东欧社会主义剧变的历史事实,无疑产生了更为直观的冲击,令多数社会主义经济学家措手不及。
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正如哈耶克所说:“经济学的目标是研究信息发现和传递的动态过程。这是一个由企业家才能持久驱动,调整和协调个体计划,从而使社会生活得以进行的过程。这个过程,并且是唯一的过程,构成了根本性的经济问题。”因此,我们只有通过厘清企业家才能发挥与经济计算的关系,认清计划经济体制对经济活动的强制和限制,才能找准经济学研究的目标。这也是我们探寻在社会主义市场经济改革和发展过程中如何为企业家才能发挥提供有力保障的原因。
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(五)企业家才能发挥与发挥企业家才能的关系
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企业家才能发挥是指企业家产生、成长和成熟的客观因素。发挥企业家才能是指政府官员、社会组织管理者和企业家个人等主体在发挥企业家才能方面的主观因素。
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根据企业家才能发挥与经济计算的关系,我认为,研究或廓清社会主义市场经济中企业家才能发挥的制约因素,具有划时代的重要意义。根据企业家才能、企业家才能发挥和经济计算的意义,无论从逻辑还是从事实角度来看,社会主义计划经济体制都无法提供企业家才能发挥的用武之地。背后的制度性强制与企业家才能发挥需要的实践活动和自由度不可兼容。因此,我们主要通过对企业家才能发挥的产权制约因素及其他制约因素的研究提供价值判断。
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产权因素对企业家才能发挥的制约
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(一)产权经济学研究的意义
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为了更好地分析产权因素对企业家才能发挥的制约,我们有必要引进著名经济学家科斯关于产权的基本概念和论述。他认为,存在一个超历史的、永恒的、适应于一切社会历史形态的产权形式。在任何情况下,一个清晰界定的产权总是有效率的,而这样的产权形式就是私有产权,而且是唯一有效率的产权形式。他认为一项产权是否有效率,主要应由交易的难易程度决定,如果一种产权形式能够使交易成本降低,那么这种产权形式就是有效率的,而最清晰的产权形式就是交易费用最小的产权形式。
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科斯定理的基本含义是:无论产权的归属如何,只要这项产权是清晰的、明确的,同时允许自由交易,总能实现资源的优化配置。在科斯定理的应用中,一个清晰界定的产权和一个自由竞争的市场,是有效率的经济制度的两大理论支柱。现代产权经济学认为,一个清晰界定的产权就是私有产权,而私有产权就是指自然人产权。
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科斯指出:产权制度决定生产力。对于同一产权,生产力可高可低。如果产权归私,生产力就高;如果产权归公,生产力就低。马克思的观点与科斯正好相反,他认为是生产力决定产权制度。
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科斯的产权理论是在一个既定的社会关系下对产权制度的研究分析,属于生产关系对生产力的反作用。马克思的产权理论是对任一社会形态下产权制度的研究分析,属于生产力决定生产关系的一般经济逻辑。从上述逻辑可以看出,科斯的产权理论与马克思的产权理论并无本质不同,但各有重点。科斯关于产权制度的论述及分析更适合当前中国经济体制的现状。
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我信奉科斯的产权观点及理论,认为其更具有现实的指导意义。当然,这并不排除我是马克思再生产理论研究的忠实信徒。
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(二)目前中国企业的分类
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1. 按产权分类,可划分为公有制企业、私有制企业和混合所有制企业三类。
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公有制企业以生产资料及要素资源属于特定的人群共同所有。它可以是全民所有制企业,也可以是若干人(自然人)共同所有(职工持股)。这样的企业需要按照一定的法律程序和契约明确规定共同所有、永续经营。不存在资产交换和解散的可能性,但存在整体解体和倒闭的风险。
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私有制企业,即生产资料及要素资源属于私人(自然人)所有。它可以是个人独有企业,也可以是若干人共同所有。这样的企业是按照公司法和企业法的要求,以资产为纽带共同组建的现代企业,其资产可以出售、转让和交换。由于其产权清晰且已落实到自然人,所以企业的进退与生死存亡亦属常情。
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混合所有制企业是公有制企业和私有制企业的相加。按照产权划分,这类企业其实并不存在,即理论上不能自圆其说。公有制企业和私有制企业如何能够组成一个联合体企业?但目前中国又确实存在这样的案例。如过去就存在、现在还继续存在的集体所有制企业,它在一定程度上是公有制企业(若干人共同所有)。所以说,混合所有制企业的专门列出是为了研究问题方便,而不深究(或无法深究)企业产权归属。
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对公有制企业、私有制企业和混合所有制企业的分类研究,并不能准确反映中国目前这三类企业的产权所有给企业带来的发展变化,也无法对这三类企业的经济计算进行正确判断。因为企业要素资源的核心资产土地是公有制,即全民所有。虽然在当前情况下,土地所有权还分为国有和集体所有,但只要是用于办企业,在产权登记时,均不能改变土地是国有资产(亦属全民资产)的性质,只能享有租赁权。而租赁权是无法确定其利润和升值的空间及时间的。所以说,要研究产权因素对企业家才能发挥的影响,还必须从中国企业的产权现状和实际情况出发,不必拘泥于上述理论。
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2. 按目前的客观存在和经营情况,可划分为国有企业、民营企业、外资企业和合资企业。
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国有企业,即国有资产在企业中承担出资人权利与义务的企业,包括国有独资企业、合资企业(国有控股)和股份制企业(也是国有控股)。现在的国有企业实际上是全民所有制企业,由国家持有,国家是全民的代理人。换言之,代理人是受全民委托持有。现在国有企业的生产经营实际上是层层代理。国有企业既可以是独资经营,也可以和民营企业、外资企业合资经营,还可以上市成为股份制企业。
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民营企业,即个人资产在企业中承担出资人权利与义务的企业,包括个人独资企业、合资企业和股份制企业。民营企业的概念虽不准确,但无疑是私有企业的代名词。由于其产权清晰,它与其他所有制企业组成的合资企业或股份制企业等均不难理解。只是由于中国土地要素资源实行的是国家所有制,才出现了民营企业这样“存在即合理”的经营现状。因此,我们对企业家才能发挥的制约因素研究不能脱离中国的现实。
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外资企业,即含有外资成分的企业,包括外商独资企业、合资企业和股份制企业。外资企业是中国改革开放后形成的一大亮点,对中国的企业改革,以及经济、政治、社会方面的改革发展都起到了一定的促进作用和借鉴作用。其产权因素对企业发展的影响和作用不言自明,对企业家才能发挥的作用也十分明显。比尔·盖茨、乔布斯和扎克伯格等企业家在不同年代的相继出现即是证明。当然,不排除制度因素与环境因素的影响。
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合资企业,即以国有企业、民营企业和外资企业以资产为纽带共同组成的企业,也包括股份制企业。
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搞清楚目前中国企业的分类,就为研究企业家才能发挥的产权因素制约奠定了基础。
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(三)民营企业产权因素制约的分析
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