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（5）小生产还占有相当地位，小生产的习惯势力和心理仍然泛滥，思想文化战线上的社会主义革命还需继续进行，等等。
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当然，不发达的社会主义社会之所以不发达，最根本的原因或特点是生产力不发达，还没有建立起充裕的物质技术基础。因而不发达的社会主义国家在向发达的社会主义社会过渡的时期中要完成一些在先进资本主义国家早已解决了的任务，例如，国家工业化、农业机械化社会化、消灭工农阶级差别，以至普及和提高科学文化水平等，当然这些是在完全不同的政治条件下来完成的。要完成上述任务，就不能不需要一个更长、更艰巨复杂的过渡时期，才能使生产力发展到工农业生产都高度社会化，达到能够建立社会公有制和消灭社会的阶级划分的程度，也不能不使这些国家的社会改造和阶级斗争经历一个更长更复杂的过程。因此，列宁一再指出，“资本主义愈不发达的社会，所需要的过渡时期就愈长”[11]。这是列宁对马克思主义关于过渡时期理论的一个重要的发展。
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列宁曾经把马克思、恩格斯和他本人当初设想的社会主义社会称之为发达的社会主义社会。对发达的社会主义社会的质的规定性列宁也作过多次论述。按照他的观点，发达的社会主义社会首先应具有高度发达的生产力，机械化、自动化程度有很大提高，物质产品极大丰富。“社会主义的唯一的物质基础，就是同时也能改造农业的大机器工业。但是，不能局限于这个一般的原理，必须把这一原理具体化。适合最新技术水平并能够改造农业的大工业就是全国电气化”[12]；发达的社会主义是单一的社会主义公有制。列宁指出：社会主义“生产资料已经不是个人的私有财产，它已归整个社会所有”[13]。“‘不劳动者不得食’这个社会主义原则已经实现了；‘按等量劳动领取等量产品’，这个社会主义原则也已经实现了。”[14]列宁在论述按劳分配时说：“社会的每个成员都完成社会所必需的某一部分劳动，并从社会方面领得一张证书，他从消费品的社会储存中领取相当数量的产品……”[15]在这里，列宁用了“一张证书”这样的概念，而没有用货币等范畴，由此可见，列宁同样认为，社会主义社会已经不存在商品、价值、货币等范畴了。在社会结构方面，列宁有一句名言，“社会主义就是消灭阶级”。在国家制度方面，列宁指出：“国家正在消亡，因为资本家已经没有了，阶级已经没有了，因而也就没有什么阶级可以镇压了。”“但是，国家还没有完全消亡，因为还要保卫容许在事实上存在不平等的‘资产阶级法权’。”[16]只有到了共产主义的高级阶段，国家才完全消亡。后来，列宁在《伟大的创举》中又讲了发达社会主义的另一面特征，即相当发达的劳动生产率和更高的社会生产方式。他指出：“劳动生产率，归根到底是保证新社会制度胜利的最重要最主要的东西。”[17]社会主义应该实现“比资本主义更高的社会劳动组织”，“这种劳动组织把科学和资本主义技术的最新成果同创造社会主义大生产的自觉工作者大规模的联合起来”[18]。“只有新的更高社会生产方式，只有用社会主义大生产代替资本主义生产和小资产阶级生产”，才是社会主义胜利的牢不可破的唯一保证。
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（二）划分社会主义发展阶段的理论和方法论
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列宁依据马克思、恩格斯关于共产主义社会发展阶段的论述，在深入研究和分析资本主义经济运动及其发展趋势的基础上，审慎地论及未来新社会的发展问题，其思想主要有以下几个方面：
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（1）必须从实际出发，根据经验来划分社会主义发展阶段。列宁强调，对这一问题的研究不能从抽象的原则和公式出发，而要从事实出发。列宁在十月革命一结束就指出：应当懂得，现在一切都在于实践，现在已经到了这样一个历史关头，即“根据书本争论社会主义的纲领的时代已经过去了，我深信已经一去不复返了。今天只能根据经验来谈论社会主义”[19]。战时共产主义的经验，使列宁彻底摆脱了一度存在的“直接过渡指导思想的影响”，他深深体会到，绝不能囿于马克思当年的社会主义设想，因为像俄国这样一个中等资本主义发展程度的国家向共产主义过渡，比发达资本主义国家要困难得多、复杂得多，直接过渡到马克思设想的共产主义第一阶段是不可能的，“直接过渡到纯社会主义的经济形式和纯社会主义的分配，不是我们力所能及的事情”[20]。在此基础上列宁得出结论：“准备向共产主义过渡（要经过多年的准备工作），需要经过国家资本主义和社会主义一系列过渡阶段。”[21]从而在社会主义发展史上第一次科学提出社会主义将经历不同发展阶段的思想。
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（2）社会主义是多阶段发展过程。在《国家与革命》和《马克思主义论国家》等著作中，列宁根据马克思的提法，还把社会发展各阶段看作是一个多阶段的发展过程，把这种过程生动地比喻为由许多环节组成的链条。他说：绝不能把“社会主义看成是一种僵死的、凝固的、一成不变的东西”[22]，它只有经过若干阶段才能达到共产主义。“至于人类会经过哪些阶段，通过哪些实际办法达到这个最高目的，那我们不知道，也不可能知道。”[23]这种多阶段的分析是社会主义由理论变为实践必然提出的要求。如果不把过渡时期和社会主义划分为若干阶段，并对当前阶段面临的特殊任务和解决任务的特殊方法作出确切的分析，就不可能制定出正确的政策，就不可能顺利地进行社会主义建设。列宁写道：“怎样具体地从旧的、习惯了的、大家都熟悉的资本主义过渡到新的、还没有长出来的、还没有稳固基础的社会主义，却是一个最困难的任务。这一过渡在好的情况下也得要许多年。在这一时期内，我们的政策又要照顾到许多更小的过渡。我们担负的任务的全部困难、政策的全部困难和政策的全部艺术，就在于要估价到每一种这样的过渡的特殊任务。”[24]
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（3）社会主义社会是一个不断变化和发展的社会。列宁指出，“社会主义不是什么人赐给人类的现成制度”[25]。又说，不能“一下子就制定出新社会的组织形式”[26]。社会主义自身的质的规定性的部分质变与其不同的发展阶段是相一致的。因此，必须严格分清现实社会主义所处的发展阶段，既不能把完全的社会主义社会才能实行的东西硬拉到初级形式的社会主义社会中，也不能始终停留在原有水平上抱残守缺，使初级形式的社会主义成为某种僵化形式的东西；既要坚持社会主义的方向，又要不断吐故纳新；既要切实把握社会主义的发展阶段，保持社会稳定，又要不断改革，通过社会主义制度的自身调整为稳步进入社会主义社会的更高发展阶段而努力奋斗。
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（4）社会主义时期建立必要的权利规范的重要性。列宁认为，在社会主义阶段，作为谋生手段的劳动还不是“生活的第一需要”，还需要通过各种必要的权利规范来加以调整。为了保障全体公民在正确遵守工作标准的条件下同等的工作和同等地领取报酬，还需要社会和国家对劳动标准和消费标准实行极严格的监督。“计算和监督是把共产主义社会第一阶段‘调整好’，使它能正确地进行工作所必需的主要条件。”[27]他还指出，社会主义推行的这种监督只是一种“工厂纪律”，绝不是工人阶级的理想和最终目的，“而只是为了彻底肃清社会上资本主义剥削制造成的丑恶现象，并且为了继续前进所必需的一个阶段”[28]。列宁关于社会主义需要权利规范的思想是极为珍贵的，至今仍对社会主义国家的工人阶级政党具有重要的指导意义。
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（5）从资本主义向共产主义的过渡是一个很长的历史时期。列宁指出，我们所向往的未来社会，“是需要很长时期才能建立起来的”[29]，这是因为俄国政治结构发生了变化。无产阶级已经成为统治阶级，领导着动摇不定的中间分子和中间阶级；资产阶级虽被打倒，但还保持着事实上的优势并对苏维埃政权进行着激烈的反抗。政治机制尚不完善，必须通过健全和发展社会主义民主，逐步使官僚主义的肿瘤缩小，等等。正是鉴于这种分析，列宁得出了一个很重要的结论：由于“社会的改造在历史上必然要经过一段很长的路程”，因而从资本主义向共产主义的过渡也必然是一个很长的历史时期。这一时期本身的发展是渐进的，也是一个按规律、分阶段向前发展的过程。1918年3月，列宁指出：“目前我们俄国还只是处在由资本主义向社会主义过渡的第一阶段”，“在完全摆脱资本主义并开始向共产主义过渡的道路上，我们刚刚迈出了最初的几步。我们不知道，而且也不可能知道，过渡到社会主义还要经过多少阶段。”[30]这段论述说明，列宁在俄国社会主义建设的最初时期已经认识到了过渡时期自身发展的长期性和阶段性。
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（6）各国向共产主义过渡应有自己的特点。列宁对此非常重视，指出：由于开始建立社会主义时所处的历史条件不同，这种过渡的具体条件和形式必然而且应当是多种多样的。列宁具体分析了俄国同发达国家的区别，认为过渡时期的长短，决定于本国的社会经济条件。在资本主义发达，没有农民的英国过渡时期也许会短些，而“资本主义愈不发达的社会，所需的过渡时期就愈长”[31]，由资本主义向社会主义过渡就愈困难。而“在社会生活急遽过渡和急遽转变的时候，最困难的事情就是要估价到各种过渡的特点”[32]。
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总之，列宁继马克思之后，更加具体地对人类社会从资本主义到共产主义的历史发展过程作出理论论证和科学预测，并在他的有生之年领导俄国探索走向社会主义的具体道路。他的这一理论和实践完善并发展了马克思主义关于共产主义社会形态的形成和发展的阶段性理论。但是，由于列宁和马克思、恩格斯一样都没有亲身经历过社会主义社会的实践，因此，他对社会主义发展过程要经历哪些阶段，没有也不可能作出具体地分析。只能运用辩证唯物主义和历史唯物主义的科学世界观，依据人类社会发展的一般规律和资本主义发展的历史趋势，科学地阐述社会主义的一般特征和发展趋势。即使提出过渡时期、不发达的社会主义、发达的社会主义等概念，也不是对社会主义发展阶段的具体划分。我们今天研究列宁关于社会主义发展阶段的思想，主要是学习他如何把马克思主义基本原理同俄国的具体实践相结合，并在这一结合过程中丰富马克思主义，学习他如何运用辩证唯物主义和历史唯物主义方法解决俄国社会主义实践遇到的复杂问题，学习他的世界观和方法论，而不是照搬他的具体结论和方法，来匡正我们的社会主义实践。
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列宁生前对过渡时期和社会主义发展阶段问题作了一些天才的预见，给我们留下了一笔宝贵的思想财富，但他在从资本主义向社会主义过渡问题上还未取得较长时期的实践经验，就过早地去世了。列宁所开创的社会主义理论有待后人在实际生活中加以验证。
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第二节 新经济政策学说的形成和理论贡献
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1921年春，苏维埃俄国经历了三年反对外国武装干涉和国内反革命叛乱的战争以后，发生了严重的经济危机和政治危机。广大农民对以余粮收集制为主要内容的经济政策极为不满，“战时共产主义”体制暴露了严重的错误，已经不能适应新的形势。为了扭转这种困难的局面，摆脱困境，以列宁为首的俄国共产党（布），总结了苏维埃政权成立以来的经验教训，果断地中止了“战时共产主义”体制，于1921年3月宣布实行“新经济政策”。新经济政策理论是列宁社会主义经济建设思想的精华，它对后来的国际共产主义运动，尤其是对不发达国家的社会主义建设产生了深刻而久远的历史影响。今天，研究列宁的这一思想，对我国的社会主义现代化建设和马列主义理论建设都具有无比重大的现实意义。
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（一）新经济政策提出的历史背景
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列宁的新经济政策，一般是指1921年春开始实施的有别于十月革命胜利初期和国内战争时期的经济政策。列宁关于新经济政策的理论论述主要集中在《论粮食税》一书中，而其后的一些著作，如《在政治教育委员会第二次代表大会上的报告》《十月革命四周年》《在莫斯科省第七次党代表会议上的报告》《论黄金在目前和在社会主义完全胜利后的作用》《论合作制》等文章中，进一步阐释和论证了一些与新经济政策有关的理论问题，从而使新经济政策理论发展成为一个完整的思想体系。
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新经济政策是在1921年那种特殊历史条件下提出来的，又是从国内战争时期实行的战时共产主义政策改而行之的，所以列宁把它叫作“急剧转变”和“退却”，并且说是在当时极其危急的环境迫使下，必须和不得不实行的退却。这样，就会使人们产生一种错觉，似乎新经济政策只是或者说主要是在当时情况下，为了克服那些严重的困难而采取的一种权宜之计，换句话说，新经济政策只是在国民经济恢复时期的一种暂时退却，在实行了国民经济恢复的任务之后，自然就要转为进攻，结束这项政策了。如果仅仅这样来看待实行新经济政策的原因就远远不够了。实际上，“新经济政策”包含了列宁早已开始探索的关于从资本主义向社会主义过渡的许多重大理论认识上的发展。
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无产阶级夺取政权后，在从资本主义向社会主义的过渡时期，应该采取什么样的经济政策，走什么路？特别是在农民占绝对优势（俄国农民人口占全国人口的80%），在小农经济占绝对优势、技术文化十分落后的俄国这样的国家里，怎样实现向社会主义过渡？这是列宁和布尔什维克党在革命胜利后急待解决的问题。马克思和恩格斯依据他们所处的时代特点，曾认为在资本主义生产方式已经确立的国家中，在社会经济充分发达，社会主义革命的物质条件和思想条件已充分具备后，一旦发生无产阶级领导的社会主义革命并夺取政权，就可以在原有的生产社会化的基础上，实行生产资料所有制的社会主义改造，直接向社会主义过渡。这是马克思主义的一般过渡理论和原则。
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马克思和恩格斯的这种直接过渡的理论观点对伟大的社会主义实践者列宁产生了很大的影响，当时，列宁虽然看到俄国的国情不同于西欧资本主义发达的国家，却估计到俄国向社会主义过渡要艰巨一些，困难一些，因而持较审慎的态度。但他基本上还是接受了马克思和恩格斯的“直接过渡”理论。如1917年4月，列宁在《无产阶级在俄国革命中的任务》一文中写道：“人类从资本主义只能直接过渡到社会主义，即过渡到实行生产资料公有制和按劳分配。”[33]1918年实行的“战时共产主义”即被视为向社会主义直接过渡的最佳途径。但是，战时共产主义政策的实施违反了客观经济规律，给苏维埃俄国带来了严重的政治经济危机。实践证明，在一个小农国家的条件下采取直接过渡是有很大局限性的。于是列宁在1921年春国内战争结束后不久，便毅然决定放弃“直接过渡”的打算，并且提出了“间接过渡”的理论，列宁认为，由于俄国有苏维埃政权和无产阶级的领导，有工农联盟，所以俄国可以通过间接和迂回的道路过渡到社会主义，具体办法和途径就是实行新经济政策。这种不拘泥于现成的结论，而是以严肃的科学态度，在斗争实践中敢于正视现实，不断总结正反两方面的经验教训、不断创造、发展和实践的方法，正是马克思主义方法论的精髓。列宁的新经济政策理论就是他对马克思主义理论发展的最好范例，列宁的间接过渡思想，为新经济政策奠定了理论基础。
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（二）变“余粮收集制”为“粮食税”
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以粮食税代替余粮收集制是新经济政策的一个中心内容。列宁为制定这一符合形势需要的经济政策，进行了较长时间的调查研究和理论探索。1920年冬天以来，列宁阅读了大批农民信件、申诉和请求，他把这些称作农民情绪的最好晴雨表。他经常向农民发函征询意见，多次接见农民代表。他访问农村，参加农民的集会，召开座谈会倾听意见，列宁在接见唐波夫省的农民代表时说：“我知道，当农民一切都被拿走，而给他们的东西又是那么少的时候，他们的生活是何等的艰难。我了解农民的生活，我热爱他们，我尊敬他们，我请求农民再稍微忍耐一下。”[34]列宁出席苏维埃第八次代表大会的非党农民代表会议，仔细听取农民的发言，记录了他们发言的内容，并把自己的记录分发给全体中央委员和人民委员学习和研究。
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通过调查研究和探索，列宁认为有必要以粮食税代替余粮收集制。因为四年帝国主义战争与三年国内战争使得本来就比较落后的俄国经济更加残破不堪。当时严重的政治经济危机不仅引起相当大的一部分农民的不满，而且引起工人的不满。在这种情况下，要实行过渡，必须首先解决工人、农民生活上的燃眉之急。究竟是先改善农民的生活状况，还是先改善工人的生活状况，列宁经过分析和思考，认为，要改善工人的生活困境，就需要提供粮食和燃料，这个问题不解决，就会给整个国家的经济生活带来极大的障碍。而要增加粮食的生产和收购，扩大燃料的来源，必须改善农民的生活状况，提高他们的生产积极性。革新政策应该从满足农民的利益开始，“谁若不明白这一点，谁若认为把农民提到第一位就等于‘放弃’或者类似放弃无产阶级专政，那他简直是不去认真思考问题而陷于空谈”[35]。“只有经过这种办法才能做到改善工人生活状况，又巩固工农联盟，巩固无产阶级专政。”[36]而这种办法的关键与核心，就是要在经济上向农民让步，改变粮食政策，变余粮收集制为粮食税，满足农民合理的经济要求。当时列宁认为，“可以用两个东西来满足小农。第一，需要有一定的周转自由，需要给小私有主一定的经营自由。第二，需要供应商品和产品”[37]。就是说需要用物质的东西去满足农民的要求。但当时的苏维埃俄国还做不到这一点，还拿不出大量的工业品满足农民的要求。在这种情况下，为了发展工农业生产，加强工农经济联盟，必须废弃余粮收集制，实行粮食税政策。粮食税本身就意味着，农民在交完粮食税后，可以自由处置其余粮，可以在地方经济流转中有其贸易的自由。实行粮食税以后，国家所征收的粮食比余粮收集制时期要少得多，这时，国家要满足城市、工厂和工业对粮食最起码的需要，就要拿出足够的工业品与农民交换粮食，这样就会促进工农之间的经济联系，促进双方的生活改善和生产积极性的提高，同时也可促进地方小工业和手工业的发展，帮助国家同农民发展商品经济联系，从而巩固苏维埃政权，顺利实现向社会主义的过渡。
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列宁实事求是地分析了国内的政治经济形势，特别是农村的形势，认为农民就其切身的物质利益提出要求是完全正当的。他说，要解决农业问题，必须使农民“得到在现有经济基础上发展自己的经济的刺激”，必须“给小农许多刺激，推动他们来扩展经济，增加播种面积”[38]。列宁接受了非党农民代表提出的“按百分比收集余粮”[39]的意见，着手改行粮食税，并“同意使税额与农民积极性相适应的原则，即依照农民积极性的增高而降低税率”，“在迅速地缴足税款的条件下，使农民在地方经济流转中有更大的自由运用其纳税以外的余粮”[40]。根据列宁的提议，俄共（布）十大通过了关于《以粮食税代替余粮收集制的决议》。接着，苏维埃政府颁布了相应的法令，规定1921年度的粮食税额为2.4亿普特谷物，比上年度余粮收集额减少2亿普特，并允许农民在纳税后可以全权处理剩余的一切粮食、原料和饲料，可以用来改善和巩固自己的经济，也可以用来提高个人的消费，用来交换工业品、手工业品和农产品。允许农民在地方经济流通范围内实行交换。为了交换农民纳税后剩余的产品，国家建立了专门的农具和日用品储备。
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