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继康德拉季耶夫之后,熊彼特在长波研究方面做出了重要突破。运用早期建立的创新理论,熊彼特批判性地发展了康德拉季耶夫的长波理论,对长波现象做出了“内生化”理论解释。在熊彼特看来,经济发展本身是不平衡的,它是流量系统自发和不连续的变化,而引起这种变化的根源就是生产要素的重新组合,也就是“创新”。在熊彼特的理论中,长波周期是由那些影响深远、实现时间长的技术创新活动,即产业革命所导致的,每一个长波都包括一次产业革命及其消化吸收过程。他认为,创新是打破经济“循环流转”稳态,推动经济发展和生产方式变化的革命性因素,因为每一次重大的技术创新都必然会导致新技术的产生应用与扩散普及。新兴产业的崛起与传统产业的改造,必然会推动经济结构的升级和与之相伴随的经济增长。而当新技术全面普及后,经济结构的升级就会处于停滞,其对经济增长的促进作用亦将消失,从而使经济陷入衰退。
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在总结前人理论的基础上,冯·丹因提出了从创新生命周期和基础设施这两个主要维度解释长波运动的新观点,并认为对长波的完整解释需要考虑两者间的相互影响。投资行为在很大程度上是由预期来决定的,从而,一旦预期发生变化,不管是由于真实的原因(如正在明显形成过剩生产能力),还是由于想象的原因(如对新技术的鼓吹、对战争的恐惧),都很难转变它们。实际上,正是这些因素导致了“泡沫”(过度的繁荣)和“危机”(过度的衰退)的出现。他认为,长波持续的时间是由基础技术创新的性质决定的。他的这些发现,为认识长波运动在今天的表现,提供了有力的理论帮助。
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此外,西方还存在非经济原因长波论流派。该派解释“长波”起因五花八门。例如,有人认为长周期的存在和太阳黑子活动的周期有关,有人则认为跟人的世代交替有关,还有人认为与厂房和设备的更新周期有关,也有人猜想长周期跟专利保护的年限有关。从理论上讲,宏观范围内的任何周期都对长周期有或多或少的影响。
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近些年来,康德拉季耶夫长波理论也引起了我国学术界的广泛关注。我国学者主要从生产关系和生产力的矛盾运动以及科技革命是生产力的发展动力两个方面分析长波产生的原因:①资本主义经济长期波动的根源在于资本主义的基本矛盾,是生产力和生产关系矛盾运动的结果。资本主义社会的生产力同生产关系的矛盾,具体表现为资本主义的基本矛盾——生产社会化同资本主义私有制之间的矛盾。随着这一矛盾日趋尖锐,资本主义生产关系越来越束缚生产力发展。在这种情况下,为了使再生产继续进行下去,资本家被迫在自身利益允许的范围内对生产关系加以调整。这种调整是一件十分艰难的事情,是在激烈的竞争和矛盾冲突中进行的,需要一个较长的过程。由于这种调整被限制在资产阶级利益所能允许的范围之内,因此,它并不能从根本上解决资本主义的基本矛盾,而只是在一定程度上缓和这一矛盾。资产阶级被迫对生产关系进行调整及这种调整的有限性,就是资本主义经济出现长周期波动的根本原因。当资产阶级对生产关系作出一定的调整,使之在一定程度上适应了生产力的发展要求时,它能够推动经济的迅速发展。可是这种迅速发展达到一定程度,又促使资本主义基本矛盾进一步激化,从而使经济陷入长期的慢性萧条。资本主义就是这样在迅速发展和慢性萧条的交替中向前运动的。②科技革命由高潮转入低潮。科技革命对于资本主义经济的发展,无疑起着非常重要的推动作用,但是,在资本主义条件下,有了新的科技发现和发明,并不一定就会产生科技革命。只有当这种发现和发明能够为资本家带来超额利润时,才会在生产中被广泛采用,因而也才会产生科技革命。可见,在资本主义条件下,科技革命的发生和发展,要受到资产阶级利益的制约。由于这种制约的作用,致使资本主义经济发展必然是忽高忽低,呈曲折状态。同时,科学技术的发展是一个辩证地自我否定的过程,这种自我否定的力量是在它的发展过程中蓄积起来的,是一个由低潮到高潮、再由高潮到低潮的过程。从历史上看,科技革命往往呈现出明显的阶段性。一场大的科技革命通常包括准备、高潮和低潮三个阶段。准备阶段是科技理论取得突破和理论开始向实用技术转变的时期;高潮阶段是理论转变为实用技术、新技术广泛应用于生产的时期;而低潮阶段则是技术发明高潮已过,新的理论突破尚在酝酿的时期。这三个阶段不仅构成了科学技术发明的一个完整周期,使得科技革命的发展也呈现周期波动的现象,而且也成为经济发展呈现周期波动的一个直接原因。
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第四节 长波理论的经济贡献与局限性
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“长波”理论之所以得到当代世界经济学界的普遍承认,主要是由于它建立了一种历史、经济理论与统计学分析相结合研究长时段经济发展规律的模式,从而奠定了当代发展经济学的方法论基础。迄今为止发现的各种经济周期中,康德拉季耶夫周期是最长的周期。
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很久以来,世界上对康德拉季耶夫的长波理论尽管有些不同的意见,但不管怎样,经济学界普遍认为,康德拉季耶夫20世纪20年代就能根据大量的资料证明:资本主义经济事实上存在长期波动周期并可以此来把握世界经济增长波动的大趋势,因而,对从宏观上揭示经济成长过程的本质方面具有最重要的意义。日本经济学教授河野健二在评价康德拉季耶夫时说:“从对经济进行长期展望这一点来看,马克思的同时代人库格曼、朱格拉尔曾提出了7~10年周期论。康德拉季耶夫则更进了一步,提出了约隔25年即1/4世纪出现上升与下降交替的理论。我认为,他的理论在于研究社会深部的力量,就像研究人体,不注意伤风感冒、肚子痛等常见病,而是注意人的青春期、生育期、更年期‘危机性’的症状。”[5]事实上,康氏的研究工作在很大程度上启发了后人。
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康德拉季耶夫用计量经济学方法确定了长周期的长短,从经验上描述了每个周期中上升和下降阶段的表现。不过,康德拉季耶夫虽然猜测长波的存在与科技革命浪潮有关,但对长波出现的原因却没有给出令人信服的解释。康德拉季耶夫认为,“长波”背后肯定隐藏着资本主义经济本质所固有的因素,但他所列举的这些因素,诸如由发明与发现引起的重大技术进步、战争与社会动乱、农业周期对整个经济周期的影响、黄金的发现以及长周期与中短周期的相互作用等等,都显得支离破碎,相互间看不出多少因果联系。
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由此可见,由于“长波”理论本身具有康德拉季耶夫自己也承认的经验性、假说性与不完善性,由于发展经济学几十年来的进步,康德拉季耶夫的许多具体结论已经显得陈旧和过时,方法上也显示出时代的局限,一本西方经济学著作这样评论道:首先,仅仅两个半周期不足以建立起一种假说。其次,那些采用了别的技术以消除偏差及短周期影响的研究者们没有发现康德拉季耶夫所发现的那种模式。康德拉季耶夫观点的强有力的只是在价格水平数列和利率方面,而像生产与消费数据这样的现实数列却似乎并未显示出与长周期的吻合。
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此外,长周期最多只可能在一个比较封闭的经济中存在,人们已经观察到,不同国家的长周期的步调并不一致,那么,可以想象,随着全球经济一体化的加快,这些国家间的经济往来必然会增多,产品、服务和生产要素会不断越过国界流动,使得这些国家的长周期的步调趋向一致,但这一趋向一致的过程又会被下一次技术革命的浪潮打破,因为技术革命最先会在一个国家出现,然后才向其他国家扩散。所以说,在大量的周期性因素和非周期因素的共同作用下,是否还存在一个稳定的长周期,还有待人们进行深入的探索和研究。
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总之,经济周期理论同普通的经济成长阶段论的一个显著区别在于它认为经济发展具有一个相对固定的周期,而且相邻两个周期紧密相连,所以经济周期理论能够帮助人们把握世界经济增长波动的节奏和运行轨迹,允许人们对未来经济发展的进程做出一个预测,特别是在世界经济处于衰退和萧条时期,这一理论提供的思考模式有助于人们看到未来的大势,不为眼前的混乱和困难所吓倒,树立信心。按照前几波的时间外推,产业革命后资本主义的发展从20世纪末开始应该进入第5个长波,于是,现在国内外都有人在第5个长周期的框架下讨论未来几十年中的主导技术、管理方面的变革以及国家应该采取的政策等问题。由此可以看出,康德拉季耶夫的周期理论正在大大推动当代发展经济学的研究。
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[1] Белых А.А.О теории больших циклов конъюктуры Н.Д.Кондратьева,Вестник ленинградского университета,Сер.5,Вып.1,№ 5,1990.
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[2] 康德拉季耶夫:《经济生活中的长期波动》,《现代国外经济学论文选》第10辑,商务印书馆,1986,第13页。
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[3] 赵涛:《经济长波论》,中国人民大学出版社,1988,第111页。
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[4] 康德拉季耶夫:《工农业商品价格动态——行情问题》第4卷,1928,第41页。
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[5] 外国经济学说研究会编《现代国外经济论文选》,商务印书馆,1986,第400页。
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苏联经济思想史:从列宁、斯大林到戈尔巴乔夫 第七章 沃兹涅先斯基的经济思想
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沃兹涅先斯基
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尼古拉,阿列克谢耶维奇·沃兹涅先斯基(Николай Алексеевич Вознесенский 1903-1950)是苏联著名经济学家,他长期领导苏联国民经济计划工作,对苏联的经济理论和经济发展作出过重要贡献。
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沃兹涅先斯基1903年12月1日出生在图拉省的一个职员家庭,年轻时当过木工学徒、印刷工人。1919年加入俄国共产党(布)。1921年春,年仅17岁的沃兹涅先斯基被送到斯维尔德洛夫共产主义大学学习,政治经济学成了他所喜爱的学科。这一时期他大量阅读了马克思主义经典作家关于经济问题的论述,学习成绩优异。1928年党又派他去红色教授经济学院继续深造。在那些年代里,沃兹涅先斯基积极从事经济研究工作。从1931年起他陆续在《真理报》《布尔什维克》杂志上发表有关经济理论的学术论文,阐述了社会主义政治经济学中的一系列重要问题。
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沃兹涅先斯基既有独到的经济理论,又有丰富的领导苏维埃经济建设的实践经验。经济管理是他的学术专长。1935年,他获经济学博士学位。这一年,他被派往列宁格勒工作,先后任列宁格勒市计划委员会主席、市苏维埃副主席。1937年担任苏联国家计划委员会副主席。1938年起任苏联国家计划委员会主席达11年之久。在此期间,他直接领导着全国的经济计划机关。他曾把国家计委叫作“党中央的司令部”。他深深懂得国家计委所面临的任务的艰巨性和复杂性,在他的讲话和著作中为国家计委的工作制定了具体的任务和方针。沃兹涅先斯基1939年任苏联人民委员会副主席,1941年任苏联部长会议第一副主席。在1941~1945年苏联卫国战争期间,他还担任国防委员会委员,领导了制订战时经济计划的工作。1947年,44岁的沃兹涅先斯基就已成为最年轻、最富有阅历的联共(布)中央政治局委员。到20世纪40年代末,沃兹涅先斯基在党和政府内的职务仅次于斯大林。沃兹涅先斯基曾两次荣获列宁勋章。第一次是在1941年2月,为了表彰他在国民经济计划方面取得的成就;第二次是在1944年5月,为了表彰他在卫国战争时期的卓越工作。
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