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40 同上书，P.270。
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41 这表明，没有企业存在的私人企业家制度是可能的。尽管，在实践中，企业的两种功能现实地影响了相对价格制度。一种功能是通过预测需要和根据这样的预测来行动，另一种是按照既定的相对价格制度的管理。这两种功能常常由同一些人来实行，但在理论上将两种功能分开似乎是重要的。这一点下面将进一步讨论。
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42 Kaldor，“Equilibrum of the Firm”；Robinson，“The Problem of Management”。
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43 奥斯汀•罗宾逊称这是小企业谋求生存的不完全竞争方案。
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44 奥斯汀•罗宾逊的结论，同上书，p.249，n.1。奥斯汀•罗宾逊的结论似乎是完全错了。他受到了怀特的追随，企业规模在垄断竞争条件下受到限制是显然的。”（Horace J.White，Jr.，“Manppolistic and Perfect Competition”，American Ecdmmic Review，December，1936，p.645；note 27.）
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45 Joan Robinson，The Epoitcmics of Imperfect Competition（London：Macnaillan & Ca.，1933），17.
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46 就像上面已经表明的，区位仅仅是影响组织成本的要素之一。
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47 G.H.Shove，“The Imperfection of the Matrket”，Economic Journal，March，1933，p.115.有关在郊区需求的增加与对供给者定价的影响的关系，肖夫问：“…………为什么老企业在郊区不开分部呢？”假如这个观点在主题上是正确的，那么这是琼•罗宾逊无法回答的问题。
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48 .“雇主与雇员”的法律概念和企业的经济概念是完全不同的，因为企业含有控制别人的财产或他扪的劳动的意思。但这两个概念的一致性是完全存在的，因为在评价经济被念的价值时，法律概念的检查是有意义的。
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49 Battt Master and Servant，p.6
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50 同上书，P.7。
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企业、市场与法律 3． 产业组织：研究的建议1
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在国家经济研究局为庆祝其服务于经济学同行和广大公众50周年而主办的集会上就产业组织课题发表论文，多少有些使人为难。国家经济研究局在许多经济学领域对我们的思想和工作一直具有特殊而且有益的影响，这一点是无可争辩的。但是，国家经济研究局一直很少进行与产业组织问题直接有关的研究，这就是我感到为难的缘由。如果不是我深信将来国家经济研究局应当更多地进行产业组织方面的研究的话，我真不知道如何将这篇论文继续讲下去。精心收集详细的资料，加以汇总以揭示经济行为的模式，这是国家经济研究局运用得相当熟练的研究其实在我看来；如果说我们在了解决定产业组织的力量方面有所前进的话，必不可少的正是这种研究。因此，如果我很少谈到国家经济研究局过去的工作的话，为我希望我（和其他人）在这种场合不得不说的话将促使国家经济研究局实施一项广泛的研究计划，使那些有幸参加其百年庆典的人将听到发言者对国家经济研究局在产业组织领域的成就，而非对其在经济周期领域的成就表示赞赏。
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国家经济研究局对产业组织方面的疏忽并非出于其本身的癖好：在很大程度上，这体现了经济研究中的一般情况。按我对产业组织课题的理解，目前对此进行的工作是极少的，因为在这个标题下通常所论述的内容，几乎没有告诉我们任何关于产业组织的情况。人们可能记得那个情节，夏洛克·福尔摩斯曾提醒华生医生注意“狗在夜间的怪事”，这引来了华生的评论，说“狗在夜间无所事事”，福尔摩斯随即指出说，“这就是怪事”2。当考察产业组织研究的现状时，我忍不住要想起这段对话。
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经济学在产业组织问题研究方面的怪现象是这种研究迄今尚不存在。我们都知道产业组织的含义。它阐述经济体系内部所发生的活动在厂商之间加以分工的方法。我们都知道，一些企业包揽许多不同的活动，而另一些企业则囿于狭窄的范围；一些企业大，另一些企业小；一些企业是垂直合并的，另一些则不是。这就是产业组织，或者像通常所说的产业结构。人们期待从产业组织的研究中学习的主要是：现在如何组织产业以及它跟早先的产业组织有何不同；什么力量对促成这种产业组织起着作用以及这种力量如何随时间的推移而变化；通过法律行动来改变产业组织形式的建议将产生什么效果。这样一种以国家经济研究局的出色研究为坚实基础的课题，将使我们能够估价对产业组织具有修正意义的行动和行动建议的价值。上述关于产业组织的阐述反映了对这个课题的传统观点。然而，几乎可以肯定它是一个范围过于狭窄的概念。企业并非是唯一从事经济活动的组织。撇开各类协会和非营利组织不说（然而它们可能被视为特种企业），还有—大批从事经济活动的政府机关（它们中许多是极其重要的）。这些政府的经济活动（无论它是警察保护、收集垃圾、提供公用事业服务、教育，还是医院）即使真的不是全部，也是几乎全部由企业供养的。阐述政府机关所履行的经济活动，并解释为什么这些经济活动会在私人组织和政府之间按现行的方式分工进行，理应成为产业组织研究任务的一部分。3
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现在让我们看看今天是如何对待这个课题的。我将举出两本关于这个课题最受推崇的书作为例子：一本是施蒂格勒（Stigler）的《产业组织》，另一本是贝恩（Bain）的《产业组织》。施蒂格勒在书的第1章中这样写道：“让我们以比通常主张的更为坦率的态度开始这一卷吧，产业组织这一学科并不存在。这个标题下所讲授的课程，目的在于了解一种经济中的各种产业（商品生产者和劳务提供者）的结构和作用。这些课程涉及企业规模结构（十个或许多，‘集中起来的’或不是‘集中起来的’）；涉及这种规模结构的成因（超出所有规模经济之外的原因）；涉及集中对于竞争的作用；涉及竞争对于价格、投资、革新的作用，等等。但是，这些恰恰是经济理论即价格或资源理论，现在通常被不恰当地称为‘微观经济学’的内容。”至于为什么经济理论除了这些内容外还有产业组织的课程，施蒂格勒提出两条理由：第一，理论课程有着十分正规的性质，不能加入成本曲线、集中等经验测定的研究中去；第二，理论课程不能介入公共政策问题，特别是反垄断和管制政策问题。：于是正如施蒂格勒说的，“产业组织课程承担了这些难办的杂事”。4
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贝恩告诉我们他的著作研究的课题是“资本主义经济中企业部门的组织和经营”。他阐述其研究方法为“外在的和行为主义的”。他关心“企业经营的环境背景以及它们作为生产者、卖主和买主如何在它们的背景下行动”。他“较多地强调各种产业或市场中竞争和垄断趋势的相对影响”。5贝恩撰写的主要是一本特殊类型的价格理论著作，它涉及诸如集中的作用以及这些设想中的作用对反垄断政策的意义这样一些问题；贝恩提出，由厂商造（指其内部经营）的利润在某种意义上与管理科学有关，而且似乎应把这些与讲授应该如何做生意联系起来6，尽管在我看来，不抱有这种意图，问题也是可以研究的。贝恩对这个问题的观点（尽管不是他处理这一课题的方法）与施蒂格勒有本质的不同。实质上，施蒂格勒和贝恩两人都把产业组织课题视为价格理论的应用。凯夫斯（Caves）在其《美国工业的结构、经营及成就》一书中甚至说得更为明确：“‘产业组织’课题研究只不过是将经济学家的价格理论模式应用于我们周围的世界。”7
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产业组织已经成为关于企业特别是在寡头垄断情况下的定价和产出政策的研究（通常称之为市场结构研究，尽管它与市场如何起作用毫无关系）。当然，没有寡头垄断理论，或者寡头垄断理论很多，结果一样，全都无济于事。但是，撇开这个问题不谈（但不是想暗示这些被抓住的问题不重要），撰文论述产业组织问题的现代经济学家对他们的课题范围显然已经接受了一种非常狭隘的观点。
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但是，事实并非都是如此。如果你去图书馆，你会发现许多20世纪20年代和30年代撰写的详细论述特定产业组织的书籍，而且还有一大批论述主题为横向一体化和纵向一体化问题的—般文献（特别在美国）。例如，有索普（Willard Thorp）1924年出版的《产业运行的一体化》，在英国的剑桥经济学丛书中，有诸如罗伯逊（D.H.Robinson）的《工业的控制》和罗宾逊（E.A.G.Robinson）的《竞争性产业的结构》这样的普通读物。当然，更早—些的还有马歇尔（Alfred Marshall）的《产业与贸易》（许多英国人的论著从中得到启示）。这些著作，从罗伯逊讨论的工人委员会到马歇尔的产业发展史话；从英国作者不那么严谨的经验论到索普的详细统计调查，在范围和论述上大不相同，但是它们全都以其丰富而复杂的内容体现对产业组织的兴趣。
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可以肯定，正是这样一些著作促成了我对产业组织课题的观点。但是，文献中缺乏的，或者说我认为缺乏的，是能使我们分析产业组织的决定性因素的理论。正是这种情况导致我在20世纪30年代早期写了《企业的性质》8一文——一篇经常被人引证却很少被运用的文章。不被运用是丝毫不出人意外的，因为想用这一理论来阐明的问题最近几年一直没有引起经济学家的很大兴趣。但是，如果我们必须认真解决产业组织问题的话，理论是必要的。
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决定企业行为的因素是什么？要回答这个问题，需要彻底了解为什么会存在企业，因为这给我们提供了一个研究方向的线素，以便揭示什么决定企业的所作所为。在我当学生的时候（这在今天也许仍然恰当），定价制度曾经被表述成自动调节体系。用阿瑟·索尔特爵士的话说，“正常的经济制度本身在起作用。”资源分配由定价制度协调。像这样简单的表述，当时在我看来（而且现在仍然这样看），是完全不符合企业中出现的情况的。—个劳动者决不会由于X部门的价格相对Y部门的价格已经提高到流动对他合算而从Y部门流向X部门，他是由于命令他这么做而从Y部门流动到X部门去的。
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正如D.H.罗伯逊形象地表述的，我们发现“有意识的力量之岛在无意识的协调之洋中就像凝结在一桶白脱牛奶中的堆堆黄油”。在企业外部，价格决定资源分配，而且通过一系列市场交易来协调其用途。在企业内部则排除了这些市场交易，而且资源分配变成行政决定的结果。如果能将资源分配交由定价制度决定，企业为什么要承担建立和运转这种行政机构的费用负担呢？出现这种情况的主要原因是利用市场时不得不带来费用，而利用行政机构可以避免这笔费用。通过市场进行交易，需要发现什么是价格适当的费用，需要为每次市场交易而协商和完成单个合同的费用。除此以外，还会有其他的费用。当然，企业依附于市场，而且不能排除一切合同，但是一种生产要素的拥有者并不一定要与由企业内部协调的其他生产要素的拥有者签订一系列合同。
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组织一个企业的收益来源是：市场经营会有所花费，但通过形成组织和允许资源分配由行政机构决定，这笔花费就省下了。当然，企业不得不以低于被取代的市场交易所需的费用来进行其工作，因为如果企业做不到这一点，退回到市场调节总是可能的，当然，对个别企业来说，可供选择的替代是由某个能够以较低费用接管这些工作的其他企业。
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