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34 根据1086年的《土地调查清册》和1688年格雷戈里·金公布的其他数据，Graeme Snooks估计，按人均算，英国的经济以0.29%的年增长率增长。（1994, “New Perspectives on the Industrial Revolution,” in Was the Industrial Revolution Necessary?, ed. G. D. Snooks [London: Routledge], 1-26）
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35 D. Defoe, [1724] 1971, A Tour through the Whole Island of Great Britain (London: Penguin), 432.
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36 A. Smith, [1776] 1976, An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations (Chicago: University of Chicago Press), 365-66.
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37 如上所述，少数人占有了大部分财富。然而，尽管并非每个人都从增长中平等获益，但大多数工人的生活水平远高于最低生活水平。根据1688年King发布的英国社会层级名录，艾伦估计包括农民、乞丐和流浪者在内的最贫穷的群体只能负担最基本的生活。这些群体的生活水平可能并没有比几千年前的狩猎采集者好多少，但他们的人口不到英国人口的五分之一。其他群体的收入则高得多：制造业工人、农业劳动者、建筑业工人、矿工、士兵、水手和家庭佣人（占总人口的35%）的收入几乎是仅能维持生计的最低收入的三倍，比例最大的一类人（包括店主、制造商和农民）的收入是仅能维持生计的收入的五倍，而最富有的人（包括地主阶级和资产阶级）的收入是仅能维持生计的收入的二十倍。（R. C. Allen, 2009a, The British Industrial Revolution in Global Perspective [Cambridge: Cambridge University Press], table 2.5）
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38 Defoe, [1724] 1971, A Tour through the Whole Island of Great Britain, 338.
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39 关于向下的社会流动性，参见G. Clark and G. Hamilton, 2006, “Survival of the Richest: The Malthusian Mechanism in Pre-Industrial England,” Journal of Economic History 66 (3): 707-36。
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40 Smith, [1776] 1976, An Inquiry into the Nature and Causes of the Wealth of Nations, 432.
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41 M. Doepke and F. Zilibotti, 2008, “Occupational Choice and the Spirit of Capitalism, Quarterly Journal of Economics 123 (2): 747-93.
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42 D. N. McCloskey, 2010, The Bourgeois Virtues: Ethics for an Age of Commerce (Chicago: University of Chicago Press).
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43 Marx and Engels, [1848] 1967, The Communist Manifesto, 35.
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44 F. Crouzet, 1985, The First Industrialists: The Problems of Origins (Cambridge: Cambridge University Press).
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45 Defoe, [1724] 1971, A Tour through the Whole Island of Great Britain.
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46 Crouzet, 1985, The First Industrialists, 4.
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技术陷阱：从工业革命到AI时代，技术创新下的资本、劳动与权力 第三章 机械化为何失败
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为什么熊彼特型增长在很长一段时间里、在很大程度上一直缺席？没有任何单一理论能解释为什么数千年来，技术创新没能提高普通人的生活水平。马尔萨斯陷阱提供了部分解释：生产率提高带来的收益都被转化成了更多的人口，因此人均收入的增长受到了限制。但并非全世界的情况都符合马尔萨斯模型：从1500年开始，人们的生活水平确实提高了。大发现的时代使得大多数英国人和荷兰人的生活水平持续提高。若没有技术突破，这一切无从谈起。以三桅船和罗盘为代表的造船业和航海业的进步促进了国际贸易的兴起，但这些进步基本没能促进熊彼特型增长。相反，它们成了撬动斯密型增长的杠杆。因此，前工业世界的经济增长不仅在量上更慢，在性质上也不同于我们熟悉的现代经济增长。 1 我们这个时代的增长严重依赖技术的采用、就业中的创造性破坏与能够进一步引起创新的新技能和新知识。尽管前工业世界肯定已在一定范围内经历了这种增长，但在欧洲沿着不同的经济轨迹发展的过程中，这种增长只起到了次要作用。因此真正让人困惑的地方在于，为什么技术创新（时不时会兴起）几乎没能从根本上改变经济生活。我们当然可以简单地说，技术创新是经济增长的必要条件，而非充分条件。技术创意需要被转化为可靠的图纸和原型，图纸和原型反过来又需要在生产中得到应用，才能影响生产率和社会繁荣。前工业时代并不是缺乏想象力，而是很难将想象转变为现实。前工业时代发明家的典范达·芬奇绘制了成百上千的发明图样，却很少将它们变成能运行的原型机。虽然有无数的发明被制成了原型，例如科内利斯·德雷贝尔的潜水艇，但它们没能得到进一步的发展。即使被发现具有实用性，它们也多被用来服务于政治而不是经济。比如，罗马帝国的统治者就把技术努力的方向放在了建造大型建筑上，为的是提升他们的受欢迎程度。
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诚然，在大部分人类历史中，技术进步并没有发生在聚焦于为特定的工程问题找到技术解决方案的研发部门。以往的技术发展组织方式和今天的完全不同——如果以往的技术发展有组织的话。在今天，科学家和工程师紧密合作，致力于将技术想法进行合理应用，其重要性不言而喻。但在前工业时代，这种合作非常少见。由伽利略开启的科学革命无疑促成了更多此类互动以及后续的技术发展。特别是大气压的发现对发展出蒸汽机尤其重要，使其最终取代水力，成为工业革命的引擎。然而工业革命期间的其他技术就算离开了科学进步，本来也可以被发明并得到推广使用。为什么这种情况没有发生呢？
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大体上说，有两种解释。一些学者强调技术供应的限制，另一些学者则认为需求有限。熊彼特认为，要采纳某一技术，首先需要存在某种对应的需求。 2 马尔萨斯也持有同样的观点。他认为“毫无疑问，需求是发明之母。人类头脑中的一些最崇高的努力，动机都在于满足身体必要的需求”。 3 自工业革命以来，一系列符合这一观点的技术发展的例子涌现了出来，包括美国政府为了赶在纳粹德国前面造出原子弹而开展的曼哈顿计划，托马斯·萨弗里（Thomas Savery）为了从英国的煤矿中抽水而发明的蒸汽机，伊莱·惠特尼（Eli Whitney）发明的标准零部件。惠特尼的标准零部件“用准确而高效的机器操作来代替工匠们只有通过长期练习与经验才能习得的技能，它在很大程度上是这个国家所不具备的技能”。 4
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回到前工业世界，关于它的缺乏增长，大多数由需求驱动的解释都强调这样一个事实：那些让我们能够事半功倍的省力技术，只有在资本相对于劳动力来说更便宜的情况下才有经济意义。也许在前工业时代根本不是这样。比如历史学家塞缪尔·里雷（Samuel Lilley）认为在古典时期，奴隶比机器更便宜，因此人们缺乏去开发和推广更贵的机器的动力。 5 将这一论点进一步延伸，奴隶在很多方面其实就是前工业时代的机器人。在匈牙利，为封建领主工作的无薪农奴就被称为“robotnik”：这就是当代“机器人”（robot）一词的来源，它最早出现在卡雷尔·恰佩克（Karel Čapek）1921年的著名戏剧《罗素姆万能机器人》（R.U.R.）中。 6 奴隶几乎能够完成人们所能想到的所有乏味的手工任务，显然他们能做的体力工作范围比现代机器人技术所能做的要宽泛得多。
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不过，认为奴隶制妨碍了古典时代的技术进步的观点显然极具争议。将这种观点从古典时代推演到所有前工业社会显然是牵强附会。虽然公元2世纪时奴隶制在罗马帝国就已基本消亡，但奴隶制的结束是农奴制的开端，而非自由的开端。农奴和奴隶不同的地方在于他们可以保留部分劳动所得，他们的相同之处在于都受到诸多限制，这些限制确保了稳定的劳动力供应，同时对工资施加了下行压力。虽然1348年的黑死病造成了劳动力短缺，终结了英国的农奴制，但政府立法阻止工资上涨，这带来了长远的影响。从全球范围来看，奴隶制和农奴制持续的时间相当长。即使到了1772年，即美国发表《独立宣言》四年前，亚瑟·杨（Arthur Young）估计当时全世界只有4%的人口是自由人， 7 剩下的96%是奴隶、农奴、契约劳工和奴仆。
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虽然很难说奴隶制在多大程度上妨碍了机械化的发展，但核心问题并不在于奴隶制（或农奴制）自身是否阻碍了人们采纳取代劳动力的技术：人们推广机械化的动力并不取决于劳动者是否自由，而取决于劳动力的价格。前工业社会劳动力价格一直都很低。最近的一项研究令人信服地说明了就算是在现代环境中，大量廉价劳动力与缓慢的机械化进程之间也存在着联系。 8 在美国南部，奴隶制的长期存在说明农业一直是劳动力高度密集的产业。虽然南北战争期间大量奴隶被解放，但黑人的工资仍然很低。1927年密西西比河的洪灾是一个导火索，它使得美国南部一些郡县走上了不同的发展道路，因为许多黑人家庭离开了遭受洪水侵蚀的地区，去其他地方寻找工作。由于无法阻止黑人劳动力的流失，相比于廉价劳动力仍十分充足的、未受洪灾影响的地区，洪灾地区的种植园主向着资本更集中和机械化发展。
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因此，我们有充分的理由相信，前工业时代相对廉价的劳动力使得人们缺乏动力去使用和推广取代工人的技术。事实上，罗伯特·艾伦认为，工业革命之所以最先发生在英国，就是因为一开始，在其他地方使用这些技术并不划算。 9 他认为英国工业革命之路始于黑死病。黑死病造成了长期的人口下降和劳动力短缺，增强了工人的议价能力。 10 农民们要求用自由取代农奴制，虽然法律仍想压低劳动力价格，工资最终还是开始上涨了。随着大发现时代的英国在贸易领域取得成功，工资增长变得更快。随之而来的是新挑战：劳动力成本高昂，英国将如何保持贸易竞争力呢？艾伦认为关键因素在于英国的实业家们幸运地坐拥了成山的煤炭。 11 煤炭工业的早期兴起是英国区别于〔荷兰这样的〕其他高薪国家的标志。面对低廉的能源价格和高昂的劳动成本，英国的工业开始采用在其他地方性价比不高的机器。这样的解释看似有说服力，但新近收集的数据表明英国人的工资并未如以前所料想的那样迅速增长。 12 此外，即使我们假设英国的工资水平相对较高，早期的省力技术——如威廉·李发明的织袜机和起毛机——早在工业革命之前就已出现了，却遭到了强烈抵制。
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实际上在工业革命前，由需求推动技术进步的例子非常少。乔尔·莫基尔关于前工业时代技术进展的权威研究指出，“发明是需求之母”，这一观点更准确地描述了前工业时代人们为发明创造而做的努力。 13 实际情况并不是先有需求，然后有技术发展，而是阵发性的技术进步触发了人们此前未曾意识到的欲望，带来了新需求。技术进步经常是随机且不可预测的，正如有时因技术而产生的需求一样。例如古腾堡的印刷术创造了对书籍、教育和识字的需求，而非人们对书籍的需求导致了印刷术的发明。另一些发明则是偶然发现的结果。当冰河时代的狩猎采集者们第一次在炉膛发现残留的石灰石和燃烧过的沙子，不可能预见到数千年来的偶然发现会导致罗马第一批玻璃窗的出现。 14 与之类似，当托里拆利发现大气有重量时，他没能预见后续的一系列事件最终会导致蒸汽机的诞生。
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新的技术会创造自己的需求，这一观点意味着前工业时代增长乏力主要是因为技术供应受到了阻碍。为了支撑供应驱动这一解释，大量理论把矛头指向了那些可能阻碍前工业时代技术供应的因素。比如众所周知，创业面临的风险对技术进步来说非常重要，但有一点很容易被忽略：在前工业时代，发明创造的风险更高，回报更少。在大规模生产时代和社会安全网到来之前，冒着风险创业的收益上升空间非常小，潜在的风险则大得多。19和20世纪之前的发明家们能获得的财富很少，因为新技术的市场通常局限于当地，因此一般都比较小。创业失败最糟糕的结果是会因饥饿而死去。除此之外，由于前工业时代的技术进步通常局限于当地，一项在A地出现的技术可能会在未来引领B地的技术进步，但此时B地的人们对这一技术尚一无所知。这种路径依赖有时会把社会引入到技术发展的死胡同中。例如在北非和中东的大部分地方，驼鞍的诞生（公元前500—前100年）表明骆驼逐渐取代了轮式运输，人们减少了道路和桥梁建造方面的资源投入，造成基础设施落后，人们愈发没有兴趣来开创新的运输方式。然而如上所述，虽然发明创造有着高风险，技术知识的传播也要花时间，但如印刷术这样的突破性技术仍被发明出来并得到了采用。 15
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