1704632120
由于新古典增长理论不能解释发达国家的持续增长和大多数欠发达国家没有能够缩小与发达国家发展差距的事实，Romer（1986）和Lucas（1988）提出了新增长理论，将技术创新看做是由人力资本积累、研究和开发（R＆D）、“干中学”等因素内生决定的。新增长理论对使用了世界上最先进技术的发达国家的持续增长的解释是很有见地的。然而，对于韩国、中国台湾、中国香港、新加坡以及后来加入的中国内地等亚洲新兴工业化经济在20世纪最后30年间超乎常规的增长和收敛现象，新增长理论并未能给出一个令人满意的解释 （Pack，1994；Grossman and Helpman，1994）。在赶超过程中，这些新兴工业化经济在研发、人力资本、“干中学”方面的投资都远远低于发达国家。
1704632121
1704632122
欠发达国家一般使用那些处于发达国家技术前沿以内的技术 （Caselli and Coleman，2000）。采用新的前沿技术的发达国家技术创新只能通过研究和发展或其他创造知识的机制实现。然而，对于欠发达国家来说，可以通过模仿发达国家的现存技术和技术转移实现技术创新。很显然，通过研究和开发实现的技术创新成本要远高于通过模仿或其他技术引进方式实现的技术创新。因此，从发达国家向欠发达国家的技术扩散有助于欠发达国家的经济增长。将注意力主要集中于产生新技术的机制对理解欠发达国家和发达国家之间的收敛性没有什么帮助。
1704632123
1704632124
然而，发达国家和欠发达国家之间的技术差距处处存在，一个欠发达国家仍然面临哪类技术适合自己模仿或引进的问题。
1704632125
1704632126
合适技术的思想首次被Atkinson and Stiglitz（1969）引入新古典贸易理论，他们提出了“局部性的干中学”（localized learning by doing）概念。发展经济学中的类似观点由Schumacher（1973）提出。对合适技术的研究最近重新被Diwan and Rodrick（1991）、Basu and Weil（1998）、Acemoglu and Zilibotti（1999）等研究提出。[4]但是建立在合适技术观点上的理论模型对于收敛问题并没有一致性的结论。Basu and Weil（1998） 认为欠发达国家资本存量相对较低是采用发达国家先进技术的一个障碍。他们得出结论，欠发达国家如果能够通过提高储蓄率来利用先进技术，就有可能经历一个经济迅速增长时期。可是，他们的观点不能解释为什么拉丁美洲、非洲和“四小龙”之外的亚洲国家政府提高储蓄率的努力没有能够提高经济增长率。Rodríguez and Rodrick（1999）在一个跨国研究中显示，增长率决定储蓄率，而不是储蓄率决定增长率。因此，难以将提高储蓄率看成是触发经济快速增长的关键。相反，Acemoglu and Zilibotti（1999）强调进口技术的坏处。在他们的理论框架里，发达国家的技术是由熟练工人使用的；当技术转移到欠发达国家的时候，技术是由非熟练工人使用的。劳动技能和技术之间的这种不匹配会导致发达国家和发展中国家在人均产出和全要素生产率（TFP）方面出现巨大差距。在Acemoglu和Zilibotti看来，改善工人的技能基础和人力资本对于收入收敛是至关重要的，Lucas（1993）也持有类似的观点。然而，Acemoglu和Zilibotti使用的假设条件过于苛刻，他们假设欠发达国家总是使用发达国家处于技术前沿的技术，而不是技术前沿以内的技术。
1704632127
1704632128
合适技术观点并没有回答欠发达国家政府在经济发展过程中的合适角色是什么的问题。虽然知识扩散与合适技术之间的关系表明需要选择一个不同于许多发展中国家实际遵循的发展路径，但是政府干预对于经济增长是否是重要的，政府是否应该采取提高私人部门储蓄率和人力资本存量的政策，政府是否应该对发展高技术产业直接提供补贴，这些问题还不很清楚。
1704632129
1704632130
自生能力、比较优势和要素禀赋结构
1704632131
1704632132
一个国家的人均收入是它的技术和产业的函数。如果两个国家有相同的技术和产业结构，则它们的人均收入应该基本相同。为了理解欠发达国家的收入是如何向发达国家收敛的，我们需要弄清楚欠发达国家怎样才能缩小与发达国家的技术和产业差距。我将先解释企业自生能力的含义，以及企业自生能力及其产业和技术选择之间的关系。
1704632133
1704632134
我用一个开放、自由和竞争性市场中的企业的预期利润率来定义自生能力（viability）一词。如果一个企业通过正常的经营管理预期能够在自由、开放和竞争性市场中赚取社会可接受的正常利润，那么这个企业就是有自生能力的，否则，这个企业就是没有自生能力的。很显然，如果一个企业预期不能获取社会可接受的正常利润，那么就没有人愿意投资，这样的企业除非政府提供支持，否则就不会存在。
1704632135
1704632136
在一个竞争的市场里，企业的经营管理将影响其盈利能力，这是一个公认的命题。然而，一个企业的预期获利能力也取决于其产业和技术选择。
1704632137
1704632138
考虑一个简单经济，该经济仅包括两种给定的生产要素，资本和劳动，且只生产一种商品。图6.1中的等产量线上的各点代表生产既定数量的某一产品的各种可能生产技术或所需要的不同的资本和劳动组合。A点代表的技术比B点更为劳动密集。C、C1、D、D1是等成本线，其斜率代表资本和劳动的相对价格。在一个资本相对昂贵而劳动相对便宜的经济里（如等成本线C和C1所表示的那样），生产既定数量的产出，采纳A点所代表的技术成本最低。当劳动的相对价格上升的时候（如等成本线D和D1所表示的那样），采用B点所代表的技术成本最低。
1704632139
1704632140
1704632141
1704632142
1704632143
图6.1 生产要素的相对价格与技术选择
1704632144
1704632145
在一个自由、开放、竞争并只生产一种产品的市场经济中，如图 6.1所示，一个企业只有在生产中采用最低成本的技术时才是有自生能力的。在图6.1中，如果资本和劳动的相对价格是C曲线，则采用A点代表的技术就是成本最低的，任何其他技术选择，如B点，都会导致成本上升。市场竞争将使得选择A点以外的各种技术的企业都不具有自生能力。因此，在一个竞争性市场中，给定劳动和资本的相对价格，企业的自生能力取决于其技术选择。
1704632146
1704632147
在一个竞争性市场中，资本和劳动的相对价格决定于该经济的要素禀赋结构中资本和劳动的相对丰裕或稀缺程度。当劳动相对丰裕而资本相对稀缺时，等成本线类似于图6.1中的C线，当资本相对丰裕而劳动相对稀缺时，等成本线就会变化为类似于图6.1中的D线。因此，在一个竞争性市场中，企业的自生能力取决于其技术选择是否位于经济的相对要素禀赋结构所决定的最低成本线上。
1704632148
1704632149
上面的讨论可以扩展到生产许多不同产品的一个产业，以及拥有许多不同产业的经济中去。如图6.2所示，I1、 I2、I3分别代表产业I中具有相同产出价值的三个不同产品的等产量线，三个产品的平均相对资本密集度从I1到I3递增。如图6.2所示，一个企业的自生能力取决于其产品和技术选择是否位于最低成本线上，该线又是由经济的相对要素禀赋所决定的。
1704632150
1704632151
1704632152
1704632153
1704632154
图6.2 产业中的产品选择
1704632155
1704632156
一个产业可由其所有不同产品的等产值线的包络曲线来代表。一个产业的等产值线上的每一个点都代表该产业中以一个特定技术生产的某一特定产品，同一个等产值线上的所有产品都有相同的价值。如图6.3所示，一个有三个不同产业（用I、J和K三个产业的等产值线表示）的经济，图中的三个产业有相同的产值。如果劳动相对丰裕，等成本线是C，则该经济在I和J产业具有比较优势，进入这两个产业并选择相应的技术生产产品I1（或J1）的企业就具有自生能力。假定随着资本相对丰裕度的提高，等成本线变化到D线，该经济的比较优势将相应变化，企业也只有将自己的产品或技术从产业J中的J1调整到J2，或者转移到K产业并生产K1产品，才能继续保持自生能力。在I产业生产I1产品的企业将丧失自生能力。
1704632157
1704632158
1704632159
1704632160
1704632161
图6.3 经济中的产业和产品选择
1704632162
1704632163
从上面的讨论可知，企业自生能力的概念和经济的比较优势的概念密切相关，两者都是由经济的要素禀赋结构决定的。如果欠发达国家想缩小与发达国家的产业和技术结构差距，就必须首先缩小与发达国家的要素禀赋结构差距。
1704632164
1704632165
可选择的发展战略
1704632166
1704632167
在任何经济中政府本身是最重要的制度。它的经济政策决定了国民经济中企业面对的宏观激励结构。为了解释欠发达国家在收敛方面的成功或失败，我将分析政府的产业发展政策，并将它们概括为不同的发展战略。我将发展战略大概分为两个不同的大类：（1） 违背比较优势的发展战略，该战略试图鼓励企业在选择其产业和技术时，忽视现有的比较优势；（2） 遵循比较优势的发展战略，该战略尝试促使企业按照经济中的现存比较优势选择产业和技术。[5]世界上没有哪一个国家一贯而不修改地遵循上述任一发展战略。然而，有些国家偏向于某个发展战略而成为该战略的典型。当然，遵循某种战略的国家后来也可能放弃该战略。战略转换为我们深入分析战略影响提供了好机会。
1704632168
1704632169
发展战略的特征