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西班牙是老牌殖民帝国，在世界各地曾拥有过广泛而众多的殖民地。虽然它的最大的殖民地拉丁美洲在19世纪20年代的民族独立战争后摆脱了它的控制，但在世界许多地方仍保留了一些不可忽视的殖民据点，其中两个较早的殖民地就是：大西洋上的古巴和太平洋上的菲律宾。它们均在马汉的“海权论”中占有重要的地位，成为美国海外扩张的必争之地。
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但美西战争的爆发，又与古巴和菲律宾两地的形势有某种联系。在古巴，早在1868—1878年就发生过大规模起义，以反抗西班牙对该岛的统治。之后，1894年美国通过《威尔逊关税法》，对蔗糖征收高额进口税，由于当时美国是古巴蔗糖的主要出口国，古巴经济陷入严重困境。于是，1895年初，古巴再次爆发大规模起义，而遭到西班牙当局的血腥镇压。在这种情况下，美国政客和报纸都以为有机可乘，极力主张趁机插手古巴问题，要求政府对西班牙宣战。在菲律宾，由A．博尼法西奥领导的秘密革命团体“卡蒂普南”，于1896年8月发动反西班牙的争取民族独立的武装起义，失败后，起义领导以“叛国罪”遭甲米地市市长E．阿奎纳多枪杀。为了平息菲人民的不满，西班牙给E．阿奎纳多40万比索让其流亡香港，同时许诺在菲律宾实行民主改革，但并未兑现。这就为美国日后的干涉埋下了伏笔。
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于是，美国开始寻找干涉的借口，新闻界对西班牙虐待古巴人的行为，经常广泛地进行耸人听闻的报道。古巴人民第二次独立战争爆发后，参议员亨·卡·洛奇在1896年2月20日参议院演说中，就打着支持古巴人民独立的幌子，以承认古巴起义者的交战国地位为掩护，要求当时的克利夫兰政府放弃“中立”和“不干涉”的政策，声称“美国应该通过斡旋结束古巴岛上目前的悲惨状况的时刻已经到来”。在一片呼声中，1896年4月4日美国国务卿理查德·奥尔尼照会西班牙驻美公使，要求西班牙殖民当局实行所谓“改革”，并正式表示美国政府愿出面斡旋，但又暗藏杀机：把古巴人民起义称为“叛乱”和“破坏”。是年6月4日，西班牙卡诺瓦斯政府答复说，古巴自“发现”之日起一直属西班牙所有，同时表示在“叛乱”平定之后即着手改革，实际上拒绝了美国“斡旋”的建议。此后，美西之间一来一往，外交交涉频繁而紧张，一直找不到解决办法。
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1898年2月15日，机会终于出现，当时停泊在古巴哈瓦那港的美国战舰“缅因”号，突然神秘地爆炸沉没，导致260名美国船员遇难。虽然事故原因一直未能查清，但西班牙却因此涉嫌遭受谴责，为避免矛盾升级西班牙于4月9日宣布休战。但美国为介入古巴问题执意扩大事态，终在4月25日向西班牙宣战，战幕立即在大西洋和太平洋上同时拉开。在太平洋，在海军准将G．杜威率领下，美国太平洋舰队驶入菲律宾马尼拉湾，于5月1日全歼一支庞大的西班牙舰队。两个月后，在W．梅里特将军统率下，约1.1万美军抵达马尼拉湾，并在阿奎纳多领导的菲律宾起义者的支持下，于8月13日占领马尼拉城。在大西洋，从5月到7月，一位美国海军少将率领的大西洋舰队，将塞韦拉率领的西班牙舰队封锁在古巴圣地亚哥港内，与此同时由W．R．谢夫特率领的美国远征军1.7万人于6月14日在古巴代基里登陆，然后向圣地亚哥挺进。7月1日，美军分别夺取圣地亚哥的制高点和附近的凯特尔山，使西班牙舰队难以突围，终遭全歼，该城守军也不得不于两周后投降。1898年12月10日，两国签署《巴黎和约》，美西战争结束。
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美国在美西战争中的最大收获，是夺取了具有重要战略地位的菲律宾。这个群岛被美国参议员艾伯特·贝弗里奇称为“我们逻辑上的第一个目标”。但由于西班牙并不愿轻易放弃其对菲律宾的主权，美国政府当初也未敢提出整个菲律宾的归属问题，在1898年8月12日签署的美西两国的“议定书”中，只说在正式和约签字前美国将占领和拥有马尼拉城市区、海湾的港口。不过，美国朝野决不会同意把美国的控制权仅限于马尼拉。《纽约商报》声称，不拥有菲律宾将是“一个难以相信的愚蠢行为”。《华尔街日报》认为，美国夺取整个菲律宾，不仅是在亚洲水域取得海军基地的需求，也是美国“保护其与远东目前贸易”的需求。铁路大王詹姆斯·丁·希尔甚至认为：“谁控制了东方，谁就掌握了全世界的财富。”亨·卡·洛奇参议员说得更明白：“在和平条约中，（菲律宾）必须是我们的。”在这种情况下，1898年10月26日国务卿约翰·海便在麦金莱总统授意下，训令美国代表在谈判中提出占领整个菲律宾的要求。最后美国终于如愿以偿，仅以2000万美元的代价，就迫使西班牙将整个菲律宾群岛的主权放弃了。1901年威廉·塔夫脱被任命为美国首任菲律宾总督。
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关于古巴的地位问题，美国的态度从一开始就非常明确，西班牙放弃对古巴的主权和所有权，是美西1898年8月12日草签的议定书的主要内容。1898年10月1日，麦金莱总统派谈判代表前往巴黎，古巴问题也是其首要议题，而且西班牙早在8月份已有意退出古巴。然而，西班牙的这一表示却为美国所拒绝，因为西班牙在古巴背着4亿美元的债务，若美国正式接受西班牙的转让，就必须替西班牙偿还那些债务。所以，美国在处理古巴问题时，采取了不同于处理菲律宾的做法，宁愿对它进行实际控制而不顾及名义。正因为如此，在1898年12月10日的《巴黎和约》中，虽然确定了美国对古巴的军事占领，却未对古巴的未来地位作出决定。1900年11月5日，美驻古军事长官伦纳德·伍德在哈瓦拉召开古巴制宪会议，根据美陆军部长的指示纳入宪法的内容也只是：（1）古巴不得同外国缔结侵犯其独立的条约；（2）美国有权在古巴设立海军基地，等等。之后，这些条款和内容，在1901年3月2日美国国会通过的《普拉特修正案》中得到确认，而修正案反过来又被美国单方面强行附在古巴宪法之后。这样，古巴作为名义上“独立”而实际上为美国殖民地的地位，就在法律上被确定下来了，这是美国推行新殖民主义的一个典型范例。1903年，美国借古巴关塔那摩和翁达湾为海军基地，同时又和古巴缔结《美古永久条约》，规定进入美国的古巴商品降低关税20%，而进入古巴的美国产品降低关税20%—40%。
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在美西战争之前，美国在太平洋已占领了一系列岛屿，如豪兰岛（1857）、贝克岛（1857）、贾维斯岛（1857）、金门礁（1858）、约翰斯顿（1858）等等。在美西战争之后，美国在夺取古巴和菲律宾的同时，又以不同方式夺取或控制了众多地盘。例如，1878年美国与萨摩亚签约获得领事裁判权，1890年英、美、法三国宣布它为保护国，1899年取消保护后美国取得东萨摩亚。1899年，美国吞并位于关岛和夏威夷之间的威克岛。1900年，美国国会通过的法令规定，波多黎各岛和关岛的总督等的任命须经美参议院同意。1903年，美国先策划巴拿马脱离哥伦比亚独立，然后从巴拿马共和国手中夺得运河开挖权并“永久租借”该运河区；1922年哥伦比亚被迫承认巴拿马独立，美国占领合法化。1917年，美国又从丹麦手中获得维尔京群岛。
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这样，在美西战争之后，美国的海外殖民体系就基本形成了。如果我们把大陆扩张时期的“自由帝国”称为一元帝国，那么由于海外殖民体系的形成这个帝国就演变成二元帝国：既是陆上帝国，也是海上帝国。必须指出，这些殖民地虽然在行政和外交上由美国政府管辖，但它们始终未以“州”的身份加入联邦，并享有一个联邦的成员应享有的权利与义务，至今仍以美国的海外“领地”（Territory）称之。根据20世纪初岛屿诉讼案（Insular Cases）所确定的原则，作为合众国“属地”的领地分为已合并和未合并两种：已合并领地的公民是合众国公民，并享有宪法规定的全部基本权利和法律程序权；而未合并领地的公民则只享有宪法所规定的基本权利和国会授予的其他权利。
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由此可见，我们既不能把这些美国的属地视作像夏威夷那样的领土，也不能把它们等同于旧殖民制度下的殖民地。
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美国历史十五讲 门户开放与大棒政策
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对菲律宾的兼并和对古巴的占领，不仅是美国海外殖民体系形成的重要标志，也是美国进一步展开其全球战略的前进基地，“门户开放”政策的出台和大棒政策的实行，就是其全球战略得以展开的突出表现。
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（1）对中国：“门户开放”。
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在美西战争之前，中国和亚洲广大地区，一直是欧洲列强的势力范围，美国除了与之有一些商业往来以外，并无插足之地。所以，当时美国只能采“合伙”方针，旨在于与列强“分取杯羹”。1862年3月6日，美国国务卿威廉·亨利·西沃德在给驻华公使蒲安臣的训令中指出：“英国和法国在中国出现的不仅是它们的外交代表，而且还有支持这些外交代表的陆海军力量。不幸的是，你并没有。就我的理解所及，我国在华利益和上述两国一致。”这段话正是美国“合伙”外交方针的明证。
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然而，内战之后，随着工业化的顺利进行、综合国力的迅速提高，以及由内陆扩张向海外扩张的转变，美国的外交态势也开始发生变化。1880年，美国国务卿威廉·埃瓦茨表示：“我们应该有一个独立的（对华）政策，不应单纯地依附英国。”与此同时，中日甲午战争后，列强在中国的争夺形势也发生了变化，中国东北落入俄国之手，山东成为德国的势力范围，长江流域及云南的一部分为英国所控制，福建、台湾则处于日本控制之下。这使美国感到，如果容忍列强瓜分中国的势头蔓延，“我们就会失去……世界上最大的市场”。
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在这种情况下，当时的国务卿约翰·海通过美国驻外使馆向各国政府发出如下照会：“每一个国家，在其影响所及的相应范围内，第一，对其在中国的所谓‘利益范围’或租借地内的任何口岸或任何既得利益，不得以任何形式进行干涉；第二，对于进入上述‘利益范围’除自由港外的一切口岸的一切货物，无论属于任何国，均通用中国现行约定税率，其税款概由中国政府征收；第三，在此种‘范围’内之任何口岸，对进出港之他国船舶，不得课以较本国船舶为高的港口税。”这个照会的实质，在于以承认列强在华势力范围和均势，来达到保护美国在华利益，从而确立了美国的对华外交政策：门户开放。
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对于美国提出的这一“门户开放”政策，除俄国沙皇尼古拉二世表示了强烈不满而外，当时在华势均力敌的各国都很难提出异议，因为它们当时还没有一个国家可以独占中国。不过，此时发生了一个最大的可以动摇这一政策的事件，这就是爆发于1900年的义和团运动。首先，义和团提出的“扶清灭洋”的口号，是彻底地反对任何帝国主义的，因而从根本上说是与所谓“门户开放”相矛盾的；其次，义和团运动声势浩大，遍及中国北方广大地区，列强已经组成“八国联军”开始干涉中国内政，从而对中国的主权和独立构成巨大威胁，这就使美国“门户开放”政策的客观条件从根本上发生了动摇。在这种情况下，美国国务卿约翰·海不得不于1900年7月3日再次向列强发出照会，以所谓确保中国的“完整”来确保美国对华政策的成功。所以，约翰·海的第二次照会主要强调两点：①声称要保持中国的“领土与行政实体”；②要求中国遵守已签订的不平等的条约的各种规定。由于照会不要求列强作书面答复，只要不明确表示反对就意味着默认，从而使美国的“门户开放”政策得以最终确立。
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对美国的“门户开放”政策，舆论的反映和评论不一，虽然有人把它说成是美国历史上的“伟大基石之一”，但也有人认为它不过是一种“过时”的政策，被视为所谓“帝国主义的反殖民主义”。但有一点是明确的，即美国是企图利用美西战争的成果，以新获得的殖民地菲律宾为跳板，向中国乃至整个东亚作战略挺进，在“门户开放”的口号下把以往的追随英国的政策转变为积极扩张的政策，是其外交走向独立政策的重要步骤。因此，它从来没有考虑到所谓中国领土的“完整”问题，而约翰·海在事实上也根本没有使用过这一概念。
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（2）对拉美：挥舞“大棒”。
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19世纪末和20世纪初，随着美国综合国力的增强，以及由大陆扩张向海外扩张的战略转变，特别是在1898年美西战争中的胜利，美国对拉美的外交政策也发生了变化。
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在此之前，美国对拉美的外交政策，已提出了“门罗主义”。门罗主义提出于1823年12月2日，当时是针对所谓的欧洲神圣同盟对拉丁美洲的武装干涉而发的，主要包括“不再殖民”、“不干涉”和“美洲体系”3个原则。这些原则是由当时的美国总统詹姆斯·门罗在致国会的咨文中提出的，但该咨文的实际起草人是国务卿约翰·亚当斯。后来查明，当时神圣同盟根本没有武装干涉拉美的任何具体计划和准备，但神圣同盟对拉丁美洲独立的威胁却不能说不存在。因此，门罗宣言虽然有美国在拉美进行扩张的长远考虑，但在客观上仍有在拉美抑制旧殖民主义的作用。由于19世纪上半叶美国扩张的主要方向还在大陆，对门罗主义的重视和实施都很不够。
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美西战争后，对古巴的占领成为美国拉美政策的转折点，使之有可能开始真正实行在“门罗主义”幌子下的实际计划，即把“美洲是美洲人的美洲”变成“美洲是美国人的美洲”，而推行这一政策的手段就是武力威胁，用西奥多·罗斯福总统的话来说，就是：“说话温和，但带根大棒”。“大棒政策”的突出表现，是“租借”巴拿马运河区。巴拿马原属哥伦比亚。1846年和1869年美、哥两国曾就修建运河问题签订过一项条约，美国获得了运河工程区为期100年的租借权，但未得到哥伦比亚国会的批准。1879年，哥伦比亚把修建巴拿马运河的权利授予法国，但由于后来法国运河公司破产，美国决定加快夺取运河区的步伐，在维护1846年条约权利的旗号下，在1856—1903年间曾多次对运河区实行军事占领。终于在1903年1月22日，签订《海—埃兰条约》，从哥伦比亚手中获得建造、控制和防守运河区的权利，该运河区宽6英里，租期为99年。作为报偿，美付给哥方1000万美元，及每年25万美元的年金。但由于哥伦比亚国会认为它侵犯了该国主权，仍拒绝批准条约。在此情况下，美策动法国新巴拿马运河公司代表菲利普·让·比诺—瓦里亚发动巴拿马政变，将巴拿马从哥伦比亚分离出来，于1903年11月3日成立了“巴拿马共和国”。11月18日，约翰·海和比诺—瓦里亚签订条约，美国终于得以“长期租借”运河区。
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西奥多·罗斯福在推行“大棒政策”之时，是以出于门罗主义的需要和给拉丁美洲以“保护”为幌子的。1904年12月6日，在当时风传英国和德国将干涉多米尼加的情况下，西奥多·罗斯福在一项政策声明中声称：“西半球国家的恶行，可能要求某个文明国家出面干涉”，美国出于门罗主义的需要，不得不在西半球“行使国际警察权利”。这就是西奥多·罗斯福对门罗主义的一个重大引申和发展，使门罗主义从此安上了“军事利爪”，在历史上被称为“罗斯福推论”，或曰“罗斯福主义”。
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总之，由于“门户开放”政策和“大棒政策”的出台和推行，美国得以以菲律宾和古巴为基地，实施对中国和拉美大陆的扩张计划，中国和拉美迅速成为美国海外扩张的两大中心，其态势已具备了全球扩张的性质。美国正在发展成为一个世界大国。
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