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此后,又将一次两小时讲演的内容,扩大为一本小书《我者与他者》,讨论什么是中国人?什么是别人?最近,又因为要探索“中国”两字的定义,也是以口语方式,写了一部《华夏论述》(在大陆的书名则是《说中国》)。以上三部书,其实是一系列,目的在跳出自己,再回头审视,究竟“我”是谁?究竟“中国”是什么?这一番自我审察的工作,其实正是我们居住在外国的华人,几乎天天要面对的问题。有人有意识地面对它,有人无意间受其困扰。这三部书,与其说是专业的著作,毋宁说是自我的省视。
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与这三本书平行发展的,则是我尝试对西方文明,作一番粗浅的整理。其目的和上一段所说自我的省视,互为表里。因为,一般的读者,并没有机会接触西方对其文明讨论的专著。我对于西方文明的一些论述,也大概只能循其大纲,粗略地将一些要点介绍给读者。一本《中西文明的对照》,以互相映照呈现各自特色;一本《现代文明的成坏》,则指示今日西方主流文明正在衰败的困境,也以此警惕国人,即不应随覆舟没顶,更需戒慎恐惧,不蹈覆辙。
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凡此大众教育类型的作品,当然和象牙塔里专家学者讨论的种种细节,有相当大的差异。现代学术的分工,已经到了非常繁细的地步。学刊中的论文,大概往往只有数十位同行仔细阅读,而一般大众,却只能在十年、二十年后,读到专业知识逐渐普及化的一些概括。我之所以愿意在大众教育这一领域内,尽其绵力,也不过盼望稍微弥补这个断层留下的缺口。
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以上各种工作,我并不盼望高等学府内的贤者,垂顾阅读。如果我能在专家与一般读者之间作个桥梁,我愿意承担这一份任务。知我罪我,即使背上粗浅的骂名,也在所不辞。
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新版的序,照理应由原来编者撰述,可是他们已经天各一方,分散在中国和美国,他们不容易再有一次合作的可能。中华书局要求我撰序,因此,赘述自己这几十年的著作性质,如上。
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许倬云序于匹兹堡
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二零一五年三月二十四日
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历史分光镜 原序
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陈宁与邵东方二位仁棣,负责辑录“学苑英华”所收我的作品集。二君辛苦,殊为感激!本书名为《历史分光镜》,是借用光学上棱镜分析光谱系列之意,表示历史学的功能是将历史解析为各种因缘线索及演变过程。蒙上海文艺出版社的错爱,将拙作介绍给中国大陆的读者,使我颇有惭愧之感。承命要撰一篇序文,讨论在专业范围内学习过程,叙述梗概,盼能有助于读者了解本书所辑录的文字。
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我生而残疾,不良于行。抗战期间,不能跋涉山路,以至未能入学。自从学习认字,有一段岁月都是在家摸索。先君性喜史地,我从他的书架上取读书刊,也熏染了史地的兴趣。
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抗战胜利,返故邑无锡,才第一次入学读书。无锡学风,自东林以来,即重实学,不尚文采。辅仁中学的老师,学养之深厚,不输上庠教席,于文史舆地,每在
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课本以外,多所发挥。于是,在老师们诱引之下,我也向往于三顾(顾炎武、顾祖禹、顾栋高)之学。
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在台湾大学时期,本科是在历史系,研究生学程是在文科研究所。其时初创研究所,台大的文学院是第一个有硕士课程的单位,并不分科系。当时台大的师资,集大陆来台学者的精英,盛极一时。老师各有专长,不在一科一系,我因此得到窥视不同专业方法学的机会。我的学士与硕士论文,都跟随李玄伯(宗侗)先生学习。玄伯师在法国留学时将文化人类学与古代史冶铸为一,对中国古代社会的图腾、婚姻、亲族及城乡,尤有独到的见解。他的观点,应当还是演化论一系。我在考古人类系的老师李济之先生、凌纯声先生与芮逸夫先生诸师并不从文化演化论入手。济之师是考古的实证论者,纯声师是十分注重环太平洋区的文化圈、文化传播论的学者,逸夫师注意文化比较研究,非常注意中国古籍及民族志中透露古代文化的遗存痕迹,大致可列入功能学派的观点。历史系中,劳贞一(榦)先生是汉史大家。贞一师教我的是从史料中梳爬,重建古代的政府制度及生活。董彦堂(作宾)先生为殷商卜辞研究奠定断代标准。从彦堂师处,我只学到了年历学,却没有在古文字学方面用功。高晓梅(去寻)先生是殷墟发掘的考古学家,从晓梅师处,我稍知商周铜器的基本知识,但于金文方面,也没有用功。—诸师教诲之恩,终身不敢或忘。
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在台大与中研院史语所学习的时候,我的兴趣在春秋战国历史,为此曾将《左传》的人物排列谱系。同时,我也研习三礼,想从礼经中寻索古代信仰。我的硕士论文即是设法界分作为自然力的“天”与作为宗神与生命来源的“帝”。学士论文是《仪礼•士丧礼》中所见的灵魂观念。这两篇习作,均是玄伯师指导,然而也受逸夫师的启迪及匡正,遂是演化与比较文化研究的杂糅。
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1957年我在美国芝加哥大学东方研究所读博士学位,也接受外科手术矫治两足。当时的东方研究所,以近东考古学为主,中国古史主要学者是顾立雅(Herrlee Creel)先生。芝大学风自由,学生的课程安排,全由学生自己的兴趣发展。芝大的埃及学、巴比伦学与亚述学,集合欧洲来美学者与美国的学者于一堂。我在这种环境下,选课以埃及学与巴比伦学课程为主,殊得埃及学教授John Wilson先生之启发。芝大的社会学,兼有美国本地发展的社区社群实证研究(所谓微观社会学)与源自欧洲的社会学理论(所谓宏观社会学)两个传统。由于古代文化与宏观社会学的关系密不可分,我在东方学的顾立雅与John Wilson二师之外,又从Peter Blau(社会学,尤其文官制)、Bert Hoseliz(欧洲经济史)及Mircea Eliade(宗教学)诸位教授学习。这是我初次接触韦伯(Max Weber)的理论,一生思考,受韦氏影响甚大。我的博士论文是春秋战国时期的社会变动,后来出版为《中国古代社会史论》(Ancient China in Transition) 一书。在这次习作中,我尝试用统计方法,根据不同时代历史人物的家世与社会背景,测量各时代社会变动的方向与幅度,再从这些现象探讨政治、经济、意识形态诸变数如何配合而有其相应的社会变动—不仅社会成员在社会阶层间的升降,也顾及社会结构本身的转变。在这一论文之后,我的研究角度,经常照顾不同变数的互动相应,我不再以为历史是由哪一种特定的力量推动;每一特定时期的历史,是由一系列当时当地的变数配合,而有其特定的变化。这一观点,在大原则上,不仅是我在专业研究上的方法,也是我观察身边事物变化的工具。
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由美返台,我又回到史语所工作,也兼任台大教职。在台九年,事务丛杂,再加上个人性格不愿向集权的政权低头,终于又离台来美。那几年内,研究范围颇注意于国家与社会之间的互动关系。《西汉政权与社会势力的交互作用》等篇即是在那几年写的。这一研究专题,后来又陆续及于汉代知识分子、中古知识分子、游侠豪强及地方大族的性质诸题。我在这方面的工作,自从60年代,延伸至今,其中碰到美国学术界对于市民社会、公众空间等课题一度是讨论焦点。然而,市民社会的“市民”有其欧洲中古城市的特定背景,我们不能在中国史中硬套。我毋宁是用国家力与社会力分合迎拒作为着眼点,可能比较切合中国的情形。
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1970年应约来美国匹兹堡大学任教,接到西雅图华盛顿大学汉代研究系列的邀约,撰写《汉代农业》一书。该书原是由杨联陞先生签约撰写,后来杨先生退约了,华大遂找我接下合约。为了撰写该书,我自修了一些农业经济的理论。同时,匹大历史系有一个讨论农业与农民的同仁讨论会,每个月有一位同仁提出专题报告。我从这一个讨论会中,获得教益不浅。最后成稿,却又因华大该系列的出版经费问题,耽搁了将近十年,始得付梓。
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《汉代农业》是结合人口压力、农耕技术、市场网络、政府与工商关系诸方面,说明中国小农经济的特色。这一小农经济,专指小农场的精耕细作的要求,必须蓄积大量劳动力。季节性的劳动有忙闲之时,农村以这些季节性的剩余劳力,投入农舍工业。农村的手工业遂接过了制造业的部分任务。农舍制造的商品,必须有销售管道换取资金,于是市场网络得以贯穿全国,下达农村。最后这一部分,也是地理学的“中地理论”。自从汉代以来,中国的经济大致未离开这一格局,迄于近代工商业出现,农村才丧失了制造业的功能。为此,《汉代农业》一书的副题是“早期中国农业经济的形成”。
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《汉代农业》一书涉及商品流转的网络,嗣后,我曾撰写有关网络的一篇短文,指出中国旧日的网络,以大道支路形式不断向四处延伸,也不断在若干地区加密。这一网络,同时是商品集散、信息流传、人材流动诸项功能的大网,政府行政的地方权力中心,设在省城县城,也正是网络所经过的若干交叉点或中继点。在这一假设下,我还可从各时代的战争攻伐路线及国家分合形态等题目,查证网络的作用。很惭愧,心存此念,已为时十余年,我还未为此写专书。
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《汉代农业》以后,又接到耶鲁大学《西周文明》一书之约。这本书是友人张光直兄主编中国古代文明系列之一。由于60年代在台工作时期,李济之先生吩咐我襄助他老人家主编中国古代史,我自己也撰写几篇两周的篇章。光直兄将耶鲁出版系列的《西周》一书,交我撰写,也是以为我已有了几篇论文可以打底。在撰写《西周文明》的英文版时,我先写了中文版《西周史》,只是英文版中加了同事Linduff所撰“两周艺术”一章。中文《西周史》的增订本,又加了“日常生活”一章。在《西周史》中,我以新出考古资料为据,兼采傅孟真先生与钱宾四先生关于周人文化渊源及周人的迁徙路线,认为在岐下成为气候以前,长时期的先周,还须追溯到与夏人接近的晋西南,然后北迁,进入草原与农耕经济的转移地带,所谓沦于戎狄,终于在避狄难时,又南徙抵达岐山的周原。由于“先周”一词的用法因人而异,有人遂以为“周原”即是“先周”了,何必再往前追溯?其实,我之追溯到更远的时代,是因为周人自己的谱系并不以“周原”为起点,而且华北新石器时代的晚期,大型国家正在形成,草原与农耕转移地带又颇因气候而有生态的变化,凡此情况都会引发许多族群移动及文化分合的现象。
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我在《西周史》中,讨论天命观念,借用雅斯贝尔斯(Karl Jaspers)之观念,认为这是中国文明初次有“超越性突破”。封建制度是周人与商人及各地族群融合的机制。至少周人封建系统下的各地统治阶层由此发展了自群认同,也在礼制方面凝聚了大同小异的上层文化。从西周王朝的铜器铭文,我尝试说明西周政府逐渐趋向复杂组织的过程,我也说明封建制度本身潜在的病根,代代分封,族群疏远,封地不敷分配,贵族遂逐渐贫穷,以至出让土地,以换取器用。这一现象又是封建经济的一个转变过程。
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除了上述三本专书的研究外,我一向有兴趣的研究题目是不同文化的比较。但是,我作比较研究,不是为了寻找定律,而是寻找各文化发展的特殊轨迹,也可说是找寻殊相。例如,我希望从几个重要的古代文明发展情形中,找出各自重视的价值观及各自文化中知识分子的特有身份与功能。我认为,在那些超越与终极关怀出现时,有些古代文化有了突破的进展,从而发展为文明,其中的若干专业人士逐渐化为那些特定价值观的阐释者与传授者。这一论题是由雅斯贝尔斯提出的。但是,我的注视焦点是在于以个别文化突破进入文明后,是哪几种特色决定了这些古代文明日后开展的特定方向。
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