1703075925
中国古代官阶制度引论 第九章 进阶、买卖、转让、结衔、迁转
1703075926
1703075927
在中国古代，作为官员管理的常规手段——进阶，发展得非常成熟。除了劳考进阶，古代还有“泛阶”的做法。这种“大呼隆”集体晋级，在两晋南北朝唐宋很盛行，被用来体现皇帝恩惠、满足官员的位阶欲望。
1703075928
1703075929
除了正常进阶之外，还存在着提供财物换取位阶的做法。这个制度很早就出现了，明清蔚为大观。但在帝制前期、中期与后期，多少还有些不同。前期以卖爵为主。中期的用财物换取位阶的做法，往往与初仕者的番上劳务结合在一起，算是番上劳务的代役钱。后期则明显成为一种“买卖”，直接拿钱购买学历、实官与品衔。
1703075930
1703075931
官员通过各种方式所获位阶，有时候可以转让他人，主要是转让给亲属。有时候朝廷设置了占有位阶的上限，超过了上限的部分被要求转让给亲属。当然这种限制依然表明，皇帝承认了官爵是一种个人既得权益，官僚有一定的所有权。
1703075932
1703075933
结衔是官员地位、身份与荣耀的展示方式。官僚列衔的复杂化，与王朝位阶的复杂化成正比，进而与人事管理的复杂化成正比。
1703075934
1703075935
谁晋升？何时晋升？为何晋升？沿何路线可以更快晋升？在被录用而成为文官之后，面对着等级阶梯，就将出现这样的问题。对不同出身的官员，安排了不同的迁转路线，造成了不同的晋升速度和幅度，造成了官僚对等级的不同感受，使有人感觉等级高峻、有人感觉等级平坦。
1703075936
1703075937
本章用于阐述上揭问题。
1703075938
1703075940
1．进阶与泛授
1703075941
1703075942
莎士比亚名剧《奥赛罗》中有个旗官伊阿古，他曾这样感叹：“说来真叫人恼恨，军队里的升迁可以全然不管古来的定法，按照各人的阶级依次递补，只要谁的脚力大，能够得到上官的欢心，就可以越级躐升。”(1)伊阿古盼望“按照各人的阶级依次递补”，一语道破了官僚的最大心愿。官僚制的基本性格，就是追求循资渐进而排斥不次颖脱，不独中国为然。在官僚组织度过了初创期与扩张期、发生了“常规化”之后，循资论年头的呼声，就会压倒破格用人的呼声。
1703075943
1703075944
罗马共和国的官员任期很短，只有6个月到一年，最长的不过18个月(2)。俄罗斯十六七世纪的衙门（又译政厅）中的助理司书，分青年、中年、老年三等，其晋升年限各为5年与8年(3)。俄罗斯1834年的《文职官阶晋升条例》，规定了14品文官进阶，所需年限为2—4年(4)。1996年《国家公务员职务升降暂行规定》第7条，也明确规定了升职时在前一职务上的必要任职年限。
1703075945
1703075946
进阶 在中国古代，常规性的升职、进阶制度，发展得相当细密、成熟。当然，这也经历了一个发展过程。
1703075947
1703075948
周代贵族政治下，实行世卿、世官、世禄。官僚政治下的那种考课进阶制度，此期尚不存在。
1703075949
1703075950
秦汉的考课制度，已颇具规模了。郡县考课称“上计”，中央官员也有考课。官员的日常勤务，都有记录，有所谓“日迹簿”。考课优等者，可以得到赐金、增秩、升官、加爵等奖励，但并不因此而进阶，因为秦汉不设个人位阶。秦汉爵级与秩级相疏离，不能凭爵级而获得官职与秩级，所以爵级不能标示官资，不同于记录与标示官资的位阶。考课优等，可以“增秩”。二千石郡守治绩突出，朝廷有时就把他的秩级加至中二千石，以示褒奖。考课殿后，则可能遭到“贬秩”。但秩级是附丽于职位的，已往秩级原则上不能带到新职上去，所以增秩、贬秩本质上是一种加俸、罚俸制度，其品位意义并不强烈。“增秩”其实没有提高官员的个人级别，因为秦汉没为官员设置个人级别。所以严格说来，秦汉没有考课进阶制度。
1703075951
1703075952
魏晋以下，“进位”、“加阶”办法迅速普及了。“位”、“阶”有双重意义：第一是官职的“阶”。九品官品之下，各个官职又有阶次高下，这是官职的“阶”。第二是官员的“阶”。它被记录在官员的个人官簿上，是官员所累积的官资，用作其升职的依据。在任命时，官职之阶与个人之阶应该相称。如果个人的阶低而官职的阶高，就属于“超资”。此期很多官职有了固定任期，官员“秩满”即完成一任，即可晋升个人位阶。北魏有“停年格”制度，“专以停解日月为断”，即，任满解职便加入候选队伍，排队等候下一次任命，其排序取决于解职日期，解职早的排在前面，解职晚的排在后面。唐朝的官员资格也以“阶”或“考”作为计算单位。还出现了“循资格”，是一种依资循阶而注官授职的法令(5)。宋廷也制订有《循资格》。古代的考课往往流于形式，俸满即可成资。尽管王朝强调考课必须注重“实迹”，但“实迹”最终也成了套话(6)。不过现代各国的文官考课，同样经常流于形式，不独中国古代为然。
1703075953
1703075954
明太祖建立了“考满”制度。州县官三年一考，再三年“再考”，再三年构成“通考”。通考合格，可以上京朝觐皇帝。清朝考核京官叫“京察”，考核地方官叫“大计”，都是三年一次。在实际上，因考课优异而优先升转的情况是很少的，绝大多数官员按“俸历”即实际的任职年月升转，是所谓“据俸升官”、“论俸升转”。“三年准调，五年准升”，是最基本的原则(7)。清朝有议叙制度，记录3次，即加1级；加级升衔，即有相应的顶戴待遇。对降级者，则有罚俸（一个月到两年）、降级留用（降1—3级）、降级调用（降1—5级）、革职及革职留任等惩罚。加级、记录可以用来抵消降级、罚俸。还可以通过捐纳来捐级、捐记录或抵消降调。
1703075955
1703075956
明朝时散阶已经变质，既跟俸禄无关，也跟资格无关。散阶是依官职而定的，而不是根据散阶授予官职。所以此时的散阶不是独立的个人位阶，而是与考课相配合的一种辅助性荣衔。任职之初，即给予相应品级的初授散官；初考称职，赐给升授散官；再考业绩突出，赐给加授散官；考核平常，则不给升授和加授散官。清朝的散阶与封赠合一，纯属荣衔。俸历与议叙的制度，显然不如唐宋进阶制度的品位化程度高。
1703075957
1703075958
泛授 除了秩满进阶、考课进阶，中国古代还有普遍赐予位阶，让官员队伍整体受惠的做法，称“泛阶”。是否经常泛授，什么品位可以泛授，历代的做法并不一样。
1703075959
1703075960
汉廷普赐爵位，官吏在受赐范围之内。例如汉宣帝元康元年（前65年）三月：赐勤事吏中二千石以下至六百石爵，自中更至五大夫，佐史以上二级，民一级。汉元帝永光元年（前43年）三月：赐吏六百石以上爵五大夫，勤事吏二级。这种赐爵方式的特点在于，对六百石以上官吏采用“赐满”方式，就是说，达不到某级爵的，就增其爵级、使之达到某级爵；如果已处于某级爵了，那么其爵级就不再变动了，爵级依然故我(8)。具体如下：
1703075961
1703075962
丞相（或三公），赐满为列侯。
1703075963
1703075964
御史大夫，赐满为关内侯。
1703075965
1703075966
中二千石、诸侯相，赐满为右庶长（或左更，可能还有中更）。
1703075967
1703075968
六百石以上吏，赐满为五大夫。
1703075969
1703075970
假设你是六百石县令，但爵级没达到第9级爵五大夫，比如只是第8级公乘，那么这次赐爵你可以晋爵一级；但若你已是五大夫，这次晋爵就没你什么事儿了。“赐满”的用意，显然不是酬报功绩，而是为了调整身份：使某一秩级层次的官吏，进入某一爵级层次。进而对六百石以下吏，通常是吏赐两级、民赐一级，这是为了保证吏爵高于民爵，也是出于“身份考虑”。秦汉的二十等爵，既是一种酬奖军功的制度，也是一套身份体系。可见汉廷这种赐爵，与后代的“泛阶”的意义并不相同。
1703075971
1703075972
秦汉官吏没有个人级别，也没有官吏全体增秩的制度。魏晋以下，官员个人的位阶出现了，“泛阶”之事应运而生。三国之时“封爵增位各有差”、“诸文武在位皆晋爵班赏，冗官加等”之类记载，频频出现。到了晋朝，“泛阶”、“普增位”就经常化了。例如：
1703075973
[
上一页 ]
[ :1.703075924e+09 ]
[
下一页 ]