1703201678 中国户籍制度变迁：个人权利与社会控制 [:1703201371]

1703201679 1.3.2 相关研究综述

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1703201681 1.3.2.1 户籍制度及相关问题的研究

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1703201683 对于户籍制度的专门研究，可以简单划分为中国传统户籍制度研究和中国当代户籍制度研究两个方面。

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1703201685 1.3.2.1.1 中国传统户籍制度及相关问题研究

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1703201687 中国传统户籍制度研究中，一是按户籍制度通史或断代史方式收集、整理、考证户籍制度的历史资料，考察古代户籍制度的整体或阶段的演进情况。黎世蘅的《历代户口通论》（上海世界书局，1922）讨论了历代户籍、户口，特别是明清户口及编审制度。宋昌斌的《中国古代户籍制度史稿》（三秦出版社，1991）收集了先秦到明清户籍制度史料，从户籍制度的起源、调查登记、立户原则及户等、户类和户口的编制、迁徙、保养等方面，描述了户籍制度的形成和发展过程。王威海的《中国古代户籍制度：历史与政治的分析》（上海文化出版社，2006）从政治社会发展的角度，梳理了户籍制度形成、发展和变化，探讨了户籍制度的变化与封建国家周期性盛衰之间的关系。黄清连的《元代户计制度研究》（台湾大学文学院，1978）主要从民族阶级、职业分工、管理机构、赋税等方面讨论了元代“诸色户计”的制度体系，政府对“诸色户计”的控制以及“诸色户计”的经济、法律地位等。

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1703201689 同类论文，如黄盛璋的《唐代户口的分布与变迁》（《历史研究》，1980.6），张庆五《我国历代户籍制度概略》（《人口与经济》，1982.2）和《中国古代户籍制度的演变》（小城镇建设，2001.11），刘浦江的《金代户籍制度刍论》（《民族研究》，1995.3），易农的《历史中的户籍制度》（《21世纪》，1999.5），蓝海涛的《我国户籍管理制度的历史渊源及国际比较》（《人口与经济》，2000.1），张英红的《户籍制度的历史回溯与改革前瞻》（《宁夏社会科学》，2002.2）等。

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1703201691 二是把传统户籍制度和其他主题结合起来，考察了户籍制度与土地、人口、赋役、等级、身份等问题。梁方仲的《中国历代户口、田地、田赋统计》（上海人民出版社，1980）考证和测算了中国历代家户规模、土地面积与人口状况等数据，从人口角度探讨了户籍、地籍和税籍的关系以及户籍制度演变与社会变迁的关系。宋家钰的《唐朝户籍法与均田制研究》（中州古籍出版社，1985）考察了唐朝户籍法的基本内容及户籍与土地的关系，比较了唐朝户口、土地、赋役的统计及唐日两国的户籍、计账制度，探讨了户籍对均田制和唐代社会性质的意义。杨子慧的《中国历代的人口与户籍》（天津教育出版社，1991）概括地考察了历代人口变动情况及户籍制度的内容和变迁轨迹，探讨了户籍制度的功能及其与国家和赋役制度等的关系。池田温的《中国古代籍账研究》（中华书局，1984）以隋唐时期为重点，运用敦煌和吐鲁番文书等出土文献，对秦汉至唐的户籍、籍账及相关社会经济文书进行了考证和探讨。傅克辉的《魏晋南北朝籍账研究》（齐鲁书社，2001）讨论了魏晋南北朝的黄籍、东晋南朝的户籍整理、北魏户籍制度、西魏大统十三年文书及赀簿等。栾成显的《明代黄册研究》（中国社会科学出版社，1998）通过明代黄册制度考证和研究，讨论了明清农村经济结构。宋昌斌的《编户齐民：户籍与赋役》（长春出版社，2004）围绕户籍制度与赋役制度关系，以个案事例通俗地反映了户籍制度的起源、调查登记、基层控制、户类、户等、婚姻家庭、户口迁徙及户口保养问题。邢铁的《户等制度史纲》（云南大学出版社，2002）考察了中国户等制度的产生、发展、高潮、混乱和衰落的过程，探讨了户等制度发展、演变的原因。姚秀兰的《户籍、身份与社会变迁：中国户籍法律史研究》（法律出版社，2004）回顾了中国户籍法律和户政管理制度历史演进，考察了户籍制度与宗族、身份、人口流动的关系，以及清末民初户籍制度变革对近代社会的影响及在台湾和大陆的变革走向。

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1703201693 同类论文，如宋家钰的《唐代的手实、户籍与计账》（《历史研究》，1981.6），盛建国的《中国古代户籍管理制度对商品经济的制约》（《政法论丛》，1994.2），于越人的《隋唐的田制、税法与户籍统计》（《统计研究》，1995.1）等。

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1703201695 1.3.2.1.2 中国当代户籍制度及相关问题研究

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1703201697 中国当代户籍制度研究，主要考察了当代户籍制度变迁及其对中国社会经济特别是社会分层、社会流动、个人权利、城市化、农村劳动力转移等的影响和现行户籍制度改革等。如马福云的《当代中国户籍制度变迁研究》（中国社会科学院博士学位论文，2000）在回顾传统户籍保甲制度的基础上，在二元经济社会结构与国家现代化背景下，探讨了户籍制度及与之联系的权益分配格局的变迁及其原因和影响。俞德鹏的《城乡社会：从隔离走向开放：中国户籍制度与户籍法研究》（山东人民出版社，2001）讨论了中国户籍制度的起源及外国户籍制度的特点，从城乡社会差异入手，分析了现行户籍制度的形成和改革对身份、地位、机会、就业及迁徙自由等的影响。田炳信的《中国第一证件：中国户籍制度调查手稿》（广东人民出版社，2003）回顾了户籍制度的历史，探讨了户口与社会歧视、迁徙自由、婚姻及城乡户籍壁垒的瓦解趋势和户籍改革的“深圳经验”等问题。王飞凌（Wang，F.L）的“Organizing through division and exclusion：China’s Hukou system”（Calif.：Stanford University Press.2005）从户籍制度的排斥性、分配性和社会控制功能，考察了户籍的排斥标准和由此形成的政治性、社会性的分层及20世纪90年代以来由于市场机制引起的变化。宋嘉革的《中国户籍制度改革与农村人口城市化转移》（东北财经大学博士学位论文，2006）回顾了现行户籍制度的建立和演进，通过对户籍管理的国际比较，探讨了城乡分割的二元户籍制度对农村人口城市化的障碍和户籍制度改革问题。扈立家的《中国户籍制度创新与农村城市化研究》（西北农林科技大学出版社，2009）从经济角度分析了现行户籍制度产生的背景，比较了相同经济发展水平下中外城市化发展的差异，讨论了户籍创新与农村城市化发展等问题。张玮的《城市户籍制度改革的地方实践》（华东师范大学出版社，2009）回顾了改革开放以来地方户籍制度改革的历程，从利益角度探讨了地方户籍制度改革的动力及地理扩散模式。黄志岭的《中国城镇劳动力市场性别和户籍差异实证研究》（浙江大学博士学位论文，2009）探讨了城镇职工与城市外来人员在工资、就业、人力资本回报率等方面的差异。王清的《利益分化与制度变迁：当代中国户籍制度改革研究》（北京大学出版社，2012）从利益和制度变迁的动因、路径、方式、效益的角度，探讨了城市户籍制度的变迁。殷志静、郁奇虹的《中国户籍制度改革》（中国政法大学出版社，1996）回顾了现行户籍制度的形成和发展，提出了改革的设想和建议。张雷的《当代中国户籍制度改革》（中国人民公安大学出版社，2009）回顾了现行户籍制度的建立与发展，对户籍制度进行了国际比较，总结了各地户籍改革的经验和问题，提出了改革的设想和建议等。

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1703201699 同类论文，一些讨论了当代户籍制度的演变，如程铁军、萨尔顿（T.J.Cheng，M.Selden）的“The Origins and Social Consequences of China’s Hukou System”（China Quarterly，1994.3），徐琴的《中国当代户籍制度的演变：一项公共政策的功能变迁》（《学海》，2000.1），葛笑如的《中国二元户籍制度的宏观分析：新制度经济学的视角》（《湖北社会科学》，2003.9），刘贵山的《1949年以来中国户籍制度演变述评》（《天津行政学院学报》，2008.1），邓可斌等的《户籍管制、经济增长与地区差距》（《制度经济学研究》，2010.1）。

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1703201701 一些探讨了户籍制度与个人权利（人权），特别是平等权、迁徙自由权等，如王鹰的《迁徙自由与户政管理非治安化》（《现代法学》，2001.6），盛洪等的《人是否应该拥有自由迁徙权？“将迁徙自由重新写入宪法”研讨会》（《社会科学论坛》，2002），温铁军的《我们是怎样失去迁徙自由的》和《我们是怎样重新得到迁徙自由的》（《中国改革》，2002.4～5），李强的《户籍制度、迁徙自由与社会秩序的型构》（《行政与法研究》，2003.2），黄双全的《以实现身份平等和迁徙自由为目标、积极推进户籍管理制度改革》（《公安研究》，2004.1），张智勇的《户籍制度、歧视与社会分层：论农民工目前不是中国新的产业工人》（《生产力研究》，2004.4），李振宇的《身份歧视、发展差距与经济门槛》（《制度经济学研究》，2005.3），黄少安等的《权利的不公平分配与农民的制度性贫困》（《制度经济学研究》，2005.3），高兴民的《论建立城市非户籍劳动者综合社会保险制度》（《学术交流》，2006.2），叶建亮的《公共产品歧视性分配政策与城市人口控制》（《经济研究》，2006.11），寇浩宁的《二元劳动力市场、社会排斥与户籍分层》（《北京工业大学学报》，2008.6）等。

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1703201703 一些探讨了社会分层和流动中的户籍制度问题，特别是二元户籍制度下的农民、农民工的流动问题，如赵晓莲的《我国现行户籍制度社会分层弊端刍议》（《法制与社会》，2007.1），陆益龙的《户口还起作用吗：户籍制度与社会分层和流动》（《中国社会科学》，2008.1），李骏的《中国城市劳动力市场中的户籍分层》（《社会学研究》，2011.2），郑杭生的《城市中农业户口阶层的地位、再流动与社会整合》（《江海学刊》，2002.2），陆益龙的《城镇农业户口阶层的地位与再流动》（《合肥联合大学学报》，2002.2），李强的《户籍分层与农民工的社会地位》（《中国党政干部论坛》，2002.8）等。

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1703201705 一些探讨了人口流动中的户籍问题，如A.Portes 和J.Borocz的“Contem porary Immigration：Theoretical Perspectives on Its Determinants and Modes of Incorporation”（International Migration Review，1989.23），Linda Wong的“China’s Urban Migrants-The Public Policy Challenge”（Pacific Affairs，1994.67），王立英的《试论社会主义市场经济条件下我国城镇暂住人口的管理》（《人口研究》，1996.4），朱宇的《户籍制度改革与流动人口在流入地的居留意愿及其制约机制》（《南方人口》，2004.3），张必春的《权利回归与制度重构：对城市流动人口管理模式创新的思考》（《人口研究》，2007.4），孔冬的《体制重构与权利回归：沿海发达地区创新流动人口管理模式探析》（《经济社会体制比较》，2009.3），胡陈冲的《流动人口的户籍迁移意愿及其影响因素分析：基于一项在福建省的问卷调查》（《人口与发展》，2011.3）等。

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1703201707 一些探讨了现行户籍制度的改革问题，如D.J.Solinger的“Temporary Residence Certificate’ Regulations in Wuhan”（The China Quarterly，1985.101），Linda Wong和Huen Wai-Po的“Reforming the Household Registration System：A Preliminary Glimpse of the Blue Chop Household Registration System in Shanghai and Shenzhen”（International Migration Review，1998.4），丁水木的《现行户籍制度改革的功能及改革走向》（《社会学研究》，1992.6），万川的《当代中国户籍制度改革的回顾与思考》和任文的《市场经济下的户籍制度改革》（《中国人口科学》，1999.1），谯远的《户籍制度改革与农业规模经济》（《人口与经济》，1999.2），俞德鹏的《时效户口：现行户籍制度改革的一条思路》（《社会》，1993.7）和《户籍制度改革的必要性、困境与出路》（《江海学刊》，1995.4），张庆五的《有关我国户籍制度改革的思考》（《中国公安大学学报》，1994.3），人口研究编辑部的《中国户籍制度改革：市场经济发展的必由之路》（《人口研究》，1997.3），左鹏的《户口买卖与户籍制度改革：来自P市的调查》（《中国人口科学》，2000.2），殷淑燕的《论中国户籍制度改革》（《人口研究》，2000.6），聂海峰的《户籍制度改革的模式与策略分析：实物期权的方法》（《制度经济学研究》，2003.1），池建宇的《中国户籍制度变迁的供求分析：从农村经济改革角度作出的一种解释》（《经济体制改革》，2003.3），徐亚军的《中国户籍制度改革困境：从国家“退出”角度的分析》（《华东交通大学学报》，2006.3），刘小年的《农民工市民化与户籍改革：对广东积分入户政策的分析》（《农业经济问题》，2011.3），郑风田的《各地户籍新政的比较与思考》（《领导之友》，2011.8）等。

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1703201709 一些比较了中外户籍制度，如J.Torpey的“Revolutions and Freedom of Movement：An Analysis of Passport Controls in the French，Russian，and Chinese Revolutions”（Theory and Society，1997.26），蓝海涛的《我国户籍管理制度的历史渊源及国际比较》（《人口与经济》，2000.1），上海综合经济编辑部的《国外户籍制度借鉴与中国户籍制度比较》（《上海综合经济》，2001.10）等。

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1703201711 1.3.2.2 涉及户籍制度的其他研究

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1703201713 在史学特别是人口史、移民史、人口地理以及法学、社会学等研究中，也大量涉及中国传统户籍制度问题。

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1703201715 1.3.2.2.1 涉及相关问题的历史研究

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1703201717 人口史、移民史、人口地理的研究中，涉及人口调查、户籍制度以及人口与社会经济、土地赋役制度等问题。人口史的研究，如吴希庸的《人口思想史》（北平大学出版社，1936），吴申元的《中国人口思想史稿》（中国社会科学出版社，1986），张光照的《中国人口经济思想史》（西南财经大学出版社，1988），赵文林的《中国人口史》（人民出版社，1988），冻国栋的《唐代人口问题研究》（武汉大学出版社，1993），姜涛的《中国近代人口史》（浙江人民出版社，1993），袁祖亮的《中国古代人口史专题研究》（中州古籍出版社，1994），曹健民的《人口史》（经济日报出版社，1999），葛剑雄的《亿兆斯民：中国人口史再认识》（中华书局（香港）有限公司，1989）、《中国人口发展史》（福建人民出版社，1991）、《中国人口史》（复旦大学出版社，2000～2002），路遇的《中国人口通史》（山东人民出版社，2000）、《新中国人口六十年》（中国人口出版社，2009），王育民的《中国人口史》（江苏人民出版社，1995），杨子慧的《中国历代人口统计资料研究》（中国改革出版社，1996），阎守诚的《中国人口史》（文津出版社，1997），段纪宪的《中国人口造势新论：中国历代人口社会与文化发展》（中国人口出版社，1999），何炳棣的《明初以降人口及其相关问题：1368～1953》（三联书店，2000）等。移民史的研究，如葛剑雄的《中国移民史》（福建人民出版社，1997），池子华的《中国近代流民》（浙江人民出版社，1996）、《流民史话》（社会科学文献出版社，2001）、《中国流民史（近代卷）》（安徽人民出版社，2001），方志远的《明清湘鄂赣地区的人口流动与城乡商品经济》（人民出版社，2001），陈世松的《大迁徙：湖广填四川历史解读》和《大变迁：“湖广填四川”影响解读》（四川人民出版社，2005、2010）等。人口地理的研究，如葛剑雄的《西汉人口地理》（人民出版社，1986），胡焕庸的《中国人口地理》（华东师范大学出版社，1986），张善余的《中国人口地理》（科学出版社，2007）等。

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1703201719 另外，中国史、制度史和政治制度史以及经济史，特别是土地、财政、赋役史的研究也一定程度涉及了户籍制度问题。中国历史的总体研究，提供了中国社会包括户籍制度变迁在内的历史脉络和总体的制度框架，如麦克法考尔的《剑桥中国史》（英国剑桥大学出版社、中国社会科学出版社，1988），张岱年的《中国全史》（人民出版社，1995），曹健民的《中国全史》（经济日报出版社，1999）等。制度史和政治制度史的研究，提供了制度环境和制度资源，包括户籍制度变迁的总体脉络，如周谷城的《中国政治史》（中华书局，1982），白钢的《中国政治制度通史》（人民出版社，1996），杨联陞的《中国制度史研究》（凤凰出版传媒集团、江苏人民出版社，2007），吕思勉的《中国制度史》（上海三联书店，2009），侯力的《中国政治制度史》（中国人民大学出版社，2009）等。经济史特别是土地、财政、赋役史的研究，提供了户籍制度与土地、赋役制度及经济基础方面的依据。经济史，如赵冈的《中国经济制度史》（中国经济出版社，1991），何炼成的《中国经济史》（陕西人民出版社，2004），朱伯康的《中国经济史》（复旦大学出版社，2005），侯家驹的《中国经济史》（新星出版社，2008），周谷城的《中国近代经济史论》（复旦大学出版社，1987），吴申元的《中国近代经济史》（上海人民出版社，2003）等。土地制度史，如赵俪生的《中国土地制度史》（齐鲁书社，1984）和《中国土地制度史讲稿》（兰州大学出版社，2002），樊树志的《中国封建土地关系发展史》（人民出版社，1998），赵冈的《中国土地制度史》（新星出版社，2006）等。财政赋役制度史，如郑学檬的《中国斌役制度史》（厦门大学出版社，1994），孙文学的《中国财政史》（东北财经大学出版社，1997），董孟雄的《中国近代财政史》（云南大学出版社，2000），孙翊刚的《中国财政史》（中国社会科学出版社，2003）等。

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1703201721 1.3.2.2.2 涉及户籍制度的法学、社会学研究

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1703201723 在法学特别是人权法研究中也涉及了户籍制度与公民的迁徙自由、人身权、平等权、自由权等基本权利，以及公民追求幸福的权利、受教育权、公正对待权、工作权、休息权、同工同酬权、选举权、享受基本生活保障权等社会、政治、经济权利甚至婚姻自由等问题。如林喆的《当代中国人权保障法律制度研究》（山东人民出版社，2007）涉及了取消公民居住和迁移自由的条款的“七五”宪法及流动人口权等。夏勇的《走向权利的时代：中国公民权利发展研究》（社会科学文献出版社，2007）涉及了人身权利、农村女性受教育权等。常军的《和谐社会与人权保障》（东北大学出版社，2008）涉及了受教育权、劳动权等。李光宇的《农民工作权研究》（吉林大学博士学位论文，2004）涉及了择业自由、就业保护、社会保障、同工同酬、平等待遇、集体交涉等农民工作（劳动就业）权利体系问题。

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1703201725 在社会学研究中，主要是在社会控制、社会分层和社会流动的研究中涉及了户籍制度问题。在社会控制研究中，户籍制度主要被视为国家对个人和家庭进行控制的工具，如萧公权（Hsiao K.C）的“Rural China：Imperial Control in the Nineteenth Century”（University of Washington Press，1960），邵南（V.N.Shaw）的“Social Control in China：A Study of Chinese Work Units”（London：Praeger.1996），池子华的《流民问题与社会控制》（广西人民出版社，2001），冯贤亮的《明清江南地区的环境变动与社会控制》（上海人民出版社，2002），达顿的《中国的规训与惩戒：从父权到“人民”》（清华大学出版社，2009），郭成伟的《社会控制：以礼为主导的综合治理》（中国政法大学出版社，2010），沈大明的《〈大清律例〉与清代的社会控制》（上海人民出版社，2007）等。一些研究讨论了与户籍制度密切相关的什伍制度、甲法制度，涉及了户籍制度与行政控制、乡村控制以及土地、赋役制度等问题，如江士杰的《里甲制度考略》（商务印书馆，1933），闻钧天的《中国保甲制度》（商务印书馆，1936），周中一的《保甲研究》（独立出版社，1947），朱德新的《十九世纪三四十年代河南冀东保甲制度研究》（中国社会科学出版社，1994），刘志伟的《在国家与社会之间：明清时期广东里甲赋役制度研究》（中山大学出版社，1997），赵秀玲的《中国乡里制度》（社会科学文献出版社，1998）等。一些研究还讨论了与户籍制度相关的宗族、家庭制度，涉及了户籍制度与家族制度等问题，如王沪宁的《当代中国村落家族文化》（上海人民出版社，1991），徐扬杰的《中国家族制度史》（人民出版社，1992），王晓毅的《血缘与地缘》（浙江人民出版社，1993），吴仁安的《明清时期上海地区的著姓望族》（上海人民出版社，1997），麻国庆的《家与中国社会结构》（文物出版社，1999），江庆柏的《明清苏南望族文化研究》（南京师范大学出版社，1999），王替军的《宋代宗族和宗族制度研究》（河北教育出版社，2000），吴仁安的《明清江南望族与社会经济文化》（上海人民出版社，2001），滋贺秀三的《中国家族法原理》（法律出版社，2003）等。

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1703201727 在社会分层和流动研究中，一些涉及了传统社会结构变迁中的户籍制度问题，如费孝通的《江村经济》（江苏人民出版社，1986），施坚雅的《中国封建社会晚期城市研究：施坚雅模式》（吉林教育出版社，1990）和《中华帝国晚期的城市》（中华书局，2001），杜赞奇的《文化、权力与国家：1900～1942年的华北农村》（江苏人民出版社，1994），从翰香的《近代冀鲁豫乡村》（中国社会科学出版社，1995）等。其中一些研究了传统社会“士绅”阶层及其流动，如吴晗的《皇权与绅权》（观察社，1948），张仲礼的《中国绅士研究》（上海人民出版社，1991），周荣德的《中国社会的阶层与流动：一个社区中士绅身份的研究》（学林出版社，2000），余英时的《士与中国文化》（上海人民出版社，2003），王先明的《近代绅士：一个封建阶层的历史命运》（天津人民出版社，1997）和《变动时代的乡绅：乡绅与乡村社会结构变迁（1901～1945）》（人民出版社，2009）等。一些研究了科举制度及对社会分层流动的影响，如宋元强的《清朝的状元》（吉林文史出版社，1992年），何怀宏的《选举社会及其终结：秦汉至晚清历史的一种社会学阐释》（三联书店，1998），李承的《中国古代科举制度价值研究》（军事科学出版社，1999），刘海峰的《科举学导论》（华中师范大学出版社，2005），王日根的《中国科举考试与社会影响》（岳麓书社，2007），吴铮强的《科举理学化：均田制崩溃以来的君民整合》（上海辞书出版社，2008）等。

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