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创造性破坏的力量 [:1704513603]
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创造性破坏的力量 3.应对贸易冲击
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有两种方式应对外国竞争：一种是提高进口税率（关税），另一种是鼓励本国企业创新，特别是为研发投资提供补贴。
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提高进口关税可能有危险性，出于如下三个原因。第一，生产最终产品的企业可能需要上游的中间产品。[16]统一提高进口关税会不加区别地影响到中间产品和最终产品，可能大幅提高投入品价格与最终产品的生产成本。为维持利润，企业必须提高产品售价，这会造成国内消费者购买力下降，并压缩企业的市场规模。例如，有家美国汽车制造商从中国供应商手中购买后视镜，如果美国提高全部中国进口产品的进口税，则中国生产的汽车与后视镜的价格都将受到影响。虽然对中国汽车的关税提高或许对美国汽车制造商的销售有正面效应，但加征后视镜的关税却会增加美国汽车制造商的生产成本。
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第二，跨国企业可以轻松化解对某些国家征收的关税，把生产转移到不受关税政策影响的其他国家。例如有家美国鞋类制造商，其大部分生产已外包给中国。如果美国对中国生产的鞋类加征关税，以惩罚此类外包，该公司完全可以把生产转移到尚未受该政策影响的越南。于是，关税提高政策无助于把鞋类的制造带回美国本土。
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第三，前文已经讨论过关税或许对创新有负面影响。一方面有市场规模效应，针对特定国家的惩罚性关税可能引发报复，这些报复措施将缩小本国企业的出口市场，从而打击创新。另一方面还有竞争效应，树立关税壁垒会削弱进口市场和出口市场的竞争力度，使本国企业丧失创新激励，无论它们是在本国同进口产品开展竞争，还是在出口市场同外国企业竞争。
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对此，图13.7可以提供启示——该图来自阿克西吉特等人的研究（Akcigit、Ates and Impullitti, 2018）,[17]并基于梅里兹（Marc J.Melitz, 2003）的开创性论文，梅里兹提出，只有超出某个生产率门槛的企业才具有出口能力。[18]其基本思想是，出口需要一定的固定成本，只有生产率足够高的企业，通常是最大的企业，才有投入的实力。
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图13.7 进口能力和出口能力同企业生产率的关系
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资料来源：本书作者。
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设想有家企业生产中间产品，然后将其卖给生产最终产品的其他企业。采购方企业可能和生产方企业同处一个国家，也可能分属不同国家。另外，生产方企业与外国企业存在竞争。例如，有家生产汽车发动机的法国企业M，希望把产品卖给法国和其他国家的整车制造商。M与外国的发动机生产商存在竞争，如果它的生产率不够高（处于图13.7中I点的左侧），性价比较低，则作为其潜在客户的各国整车制造商（包括法国厂商在内）都会选择其外国竞争对手的发动机。所以I点被称为“进口门槛值”。如果M的生产率超出了这个水平，则法国的整车制造商愿意从它手里采购，而不再选择其外国竞争对手。
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从图中的生产率横轴再向右侧移动，我们将来到E点。此时，企业M的生产率提高到可以出口产品的水平，也就是说，该企业不仅能把发动机卖给法国整车制造商（已位于I点右侧），还能开拓外国客户，市场规模自然随之扩大。E点由此名为“出口门槛值”：超出这个生产率水平后，该中间产品生产商（法国的发动机公司）就能进入外国市场。
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下面来看看国内企业的创新。为改进质量，提高性价比，M必须通过创新提高产品质量，或者降低生产成本（以便压低发动机价格）。当这家中间产品生产商的生产率在图13.7中从左向右移动时，其创新密度会如何变化？答案可见于图13.8。从最左侧开始，随着该企业更加靠近进口门槛值I，创新密度逐渐提高。因为越靠近进口门槛值，该企业在本国中间产品市场上面临的外国企业竞争就越激烈，创新动力也会越强。学者们将其称为“防御性创新”，意思是旨在守住本国市场的创新。
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而一旦该企业跨过进口门槛值I，其创新密度会下降，因为企业在本国市场上已经没有外国企业的挑战，通过创新来超越竞争的动力随之消失。然而当该企业更靠近出口门槛值E的时候，它同外国企业争夺外国市场的竞争将日趋激烈。于是我们重新看到该企业的创新密度提高。学者们称其为“扩张性创新”，意为旨在夺取新的外国市场的创新。
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请注意，当企业跨过进口门槛值或出口门槛值以后，创新密度并未立刻下跌。事实上，如果企业在跨过任何门槛值后就马上停止创新，则很可能失去刚刚获得的市场，换言之，竞争对手的性价比稍有提高就会让战局反转。总体上，本国中间产品生产商的创新密度曲线类似于一条有两个峰值的山形，如图13.8所示。
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图13.8 创新密度与生产率水平的关系
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注：横轴反映生产率与0水平的偏离度。
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资料来源：转引自U. Akcigit, S. T. Ates and G. Impullitti,“Innovation and Trade Policy in a Globalized World”（NBER Working Paper No. 24543, National Bureau of Economic Research,Cambridge, MA, April 2018），图9A。
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在了解这一普遍模式后，我们再来探讨进口关税提高会如何影响该曲线。从理论上讲，关税提高会使进口门槛值向左移动（见图13.9），曲线则会从原先的实线变成虚线。外国生产的中间产品被加征关税，增加了其生产成本，使外国企业更难在本国市场上竞争。于是，国内企业赢得市场所需的生产率门槛将下降。进口关税带来削弱竞争的效果，从而减弱了防御性创新（确保本国企业在国内市场上占据主导的创新）。但与此同时，扩张性创新的需求将维持不变。所以总体看，保护主义关税的长期影响将是削弱本国中间产品制造商的创新与生产率提高。
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图13.9 实施保护主义关税造成的曲线变化
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注：横轴反映生产率与0水平的偏离度。
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资料来源：转引自U. Akcigit, S. T. Ates and G. Impullitti,“Innovation and Trade Policy in a Globalized World”（NBER Working Paper No. 24543, National Bureau of Economic Research,Cambridge, MA, April 2018），图13B。
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