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《少年维特的烦恼》的插图
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小说中绿蒂的原型是现实生活中的绿蒂，而在维特的身上有着歌德的影子。青年的歌德获得法学博士学位后，于1772年到韦茨拉尔的帝国高等法院实习。一次歌德去参加乡村舞会，结识了绿蒂。绿蒂的未婚夫凯斯特纳因有事晚行一步，绿蒂和同伴一起坐马车先去，歌德也在马车上。歌德不知道绿蒂已订婚，对她一见钟情。不久，绿蒂告诉歌德，她和歌德的关系不可能超越友谊的范围。伤心欲绝的歌德不辞而别，返回法兰克福。后来，他的朋友耶鲁撒冷因单恋友人之妻而自杀，这件事激发了他的创作灵感。他闭门谢客，奋笔疾书，只用4周时间就写完了《少年维特的烦恼》。1774年小说出版后，歌德立即把它寄给绿蒂。绿蒂读后深受感动，小说勾起了她对往事的美好回忆。
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虽然小说已有很多虚构成分，小说中的人物也不同于生活中的原型，然而《少年维特的烦恼》对创作者的补偿功能是显而易见的。同时，它对读者也有某种程度的补偿功能。小说出版后，一时间，身穿蓝燕尾服、黄背心、脚蹬长统靴的“维特装”成了青年男子的时尚；年轻女子则爱穿绿蒂的服式、尤其是她与维特初次见面时的服式：白上衣，袖口和胸襟上系着粉红色的蝴蝶结。
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艺术补偿过程不能够无限地延续，这种过程在精神呈舒缓状态、人摆脱了沉重体验时就结束了。这种状态在古希腊哲学和美学中被称为“净化”。
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（二）净化功能
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在艺术功能系统中，净化功能和补偿功能相互毗邻、相互转化。补偿功能指知觉者从艺术那里补充了精神上不存在的东西，是潜意识愿望的满足；净化功能则是现存的、压抑精神世界的那些东西的释放。
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我们在第一节开头谈到，柏拉图曾经论述过艺术的净化功能。不过，“净化”概念能够产生重大影响，是由于亚里士多德在《诗学》中的论述。在亚里士多德那里，“诗”可以被广义地理解为文学作品，包括史诗、悲剧和喜剧等。《诗学》是主要研究悲剧的。
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在西方美学史上，净化是争论时间最长、分歧最大的理论问题之一。迄至1913年，西方研究净化的文献已达1425种。在这以后，这类研究文献的数量又极大地增加了。虽然研究者们无法就净化说得出一致的结论，然而他们的研究工作从不同方面丰富了艺术知觉过程中审美体验的理论。“结果像一则尽人皆知的寓言所说的那样：一位父亲对儿子们说，果园里埋着财宝，儿子们挖遍整个果园，却什么财富也没有找到，然而，这样一来，葡萄园里的地被掘松了。”〔21〕葡萄的丰收给儿子们带来了财富。
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对净化理解的分歧，是由《诗学》第6章中悲剧定义的最后一句话“借引起怜悯与恐惧来使这些情绪得到净化”的含混多义所引起的。现存的《诗学》已残缺，没有关于净化的详细解释。长期以来，参与解读这句话的不仅有美学家和文艺理论家，而且有语言学家。有的注释家甚至认为，这句话中没有一个词语是容易理解的。“怜悯”与“恐惧”貌似好懂，然而亚里士多德没有说明悲剧中产生什么样的怜悯与恐惧，因为并非所有的怜悯与恐惧都是悲的。正如朱光潜先生所指出的那样，“‘怜悯和恐惧’这短短两个词一直成为学术的竞技场，许许多多著名学者都要在这里来试一试自己的技巧和本领，然而却历来只是一片混乱”。〔22〕
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有关净化的争论，主要集中在两个问题上：什么是净化和什么得到净化。我们先看第一个问题。在这个问题上，有若干种有代表性的观点。第一，挖掘净化的伦理学涵义，认为净化的作用在于改造人的不良习性，培养道德规范。17世纪法国新古典主义戏剧家高乃依和拉辛、特别是18世纪德国美学家和戏剧理论家莱辛就持这种观点。希腊悲剧具有崇高的内容，它必然涉及到道德方面。不过，道德作用仅仅是悲剧净化的一个方面。亚里士多德还谈到净化引起的快感，净化和治疗的联系，即净化的心理生理方面。强调净化的道德教育作用有其正确的一方面，然而仍不免是片面的。
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第二，从医学观点解释净化，主张悲剧净化和胃净化一样，排除和宣泄灵魂中不必要的积淀，净化对灵魂起治疗作用，就像药物对身体起作用一样。早在16世纪文艺复兴时期就有学者提出了这种观点。17世纪英国诗人弥尔顿在晚年也阐述了类似的看法。这种观点的出现并不奇怪。根据古希腊的医学观点，人的健康产生于身体里四种体液的平衡，如果某种体液郁积过多，就会产生病害，但可以用医药办法排除过量的体液。这就是净化疗法。亚里士多德的父亲是名医，他本人也受了医学教育，因此他不可能不知道净化疗法。他的著作几十次提到净化的医学意义。他在《物理学》和《形而上学》中都谈到减肥、清泻（或灌肠，即净化）和药剂是达到健康的中介。净化的医学解释在现代仍然很有影响。弗洛依德也从事过心理的净化治疗工作。医生通过解放和发泄精神病患者的情感，引导他的精神状态恢复正常。这种净化疗法掀起了精神分析运动。净化的医学解释具有一定的合理内核。当然，这是指心理的净化，而不是生理的净化。
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第三，从宗教观点解释净化，“净涤”、“洗涤”不洁净的心灵是宗教活动的目的。古希腊流行的奥菲斯教主张灵魂需要净涤，它有以水净化洗身的教义。受奥菲斯教的影响，毕达哥拉斯学派和柏拉图都认为净化具有纯净和开发灵魂的作用。亚里士多德的净化术语无疑具有宗教神秘的起源，但是亚里士多德作为一个理性的哲学家，已经远离这个古老的起源。他在《诗学》中追溯悲剧的起源时，淡化了它的宗教背景。他没有赋予净化术语的宗教起源以重要的意义。
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第四，把净化看做为一种审美快感。这种观点认为希腊美学评价艺术作品时首先从道德角度出发，而亚里士多德偏离了这种传统，把接受者观照艺术作品时所获得的审美快感放到首位。实际上，亚里士多德并没有忽视艺术的教育功能。他在《政治学》中论述音乐净化时，列举了音乐的目的：（1）教育，（2）净化，（3）精神享受。这里就把教育功能摆在第一位。
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上面四种观点尽管有各自的片面性，然而对我们理解净化仍然有帮助。朱光潜先生说：“亚里士多德不同，他是个医生的儿子，他从医学观点看这个问题，说悲剧对人的心理健康有好处。他用的是‘katharsis’，这个词可译为净化作用、升华作用、发散作用，说的是人一活动，把他的闷气发散掉就好了。从医学看有点道理。学美学也要学点语言学。中国话讲‘苦闷’，苦和闷联在一块；说‘畅快’，快和舒畅联在一块。一个东西积压在那里，阻碍自然流动就发病，发散掉就好了。发热、伤风咳嗽都是这样。”〔23〕综合各家观点，我们认为，艺术净化就是通过艺术作品，舒缓、疏导和宣泄过分强烈的情绪，恢复和保持心理平衡，从而产生一种精神上的快感即美感。
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我们再看“什么得到净化”的问题。从亚里士多德的“借引起怜悯和恐惧来使这些情绪得到净化”这句话来看，悲剧净化的是怜悯和恐惧。悲剧为什么能够净化怜悯和恐惧呢？这和亚里士多德的悲剧理论有关。我们在第九讲中曾经谈到，亚里士多德主张悲剧应该描写与我们相似的人，他因小过而遭受厄运，使我们产生怜悯，同时，我们的处境和他相似，也会产生因小过而惹大祸的恐惧。
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这种观点遭到一些人的反对。反对者主张，上述引文中的“这些情绪”的希腊文toioyōn pathēmatōn应该译成“类似的情绪”或“这类情绪”。这样，就不仅仅指怜悯与恐惧。例如我们上面提到的戏剧家高乃依就认为，悲剧涤除的是悲剧中表现的所有情绪，包括愤怒、爱、野心、恨、嫉妒等。我们不同意高乃依的看法，仍然主张悲剧净化的是怜悯与恐惧。原因在于亚里士多德认为不同的艺术净化不同的情绪。在《政治学》第8卷中，亚里士多德谈到宗教音乐的净化功能：“有些人在受宗教狂热支配时，一听到宗教的乐调，卷入狂迷状态，随后就安静下来，仿佛受到了一种治疗和净化。这种情形当然也适用于受怜悯恐惧以及其他类似情绪影响的人。某些人特别容易受某种情绪影响，他们也可以在不同程度上受到音乐的激动，受到净化，因而心里感到一种轻松舒畅的快感。因此，具有净化作用的歌曲可以产生一种无害的快感。”〔24〕宗教音乐净化迷狂的情绪，产生音乐的快感；悲剧净化怜悯和恐惧，产生悲剧的快感。
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固然，悲剧可以表现多种情绪，像高乃依所指出的那样，有愤怒、爱、野心、恨、嫉妒等。悲剧表现的情绪是悲剧人物感到的，而悲剧激起的情绪是观众感到的。悲剧所表现的情绪不同于悲剧所激起的情绪。例如，莎士比亚的悲剧《奥瑟罗》表现的情绪是嫉妒和悔恨，但是观看这部悲剧的观众感到的情绪却是怜悯和恐惧。悲剧中受到净化的情绪是怜悯和恐惧，而不是嫉妒、悔恨、野心等所表现的情绪。这种观点是朱光潜先生在《悲剧心理学》第10章中提出来的。
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朱先生还区分出情绪和对应于这些情绪的本能潜在的能量。情绪与本能密切相关，产生一种情绪时，必定有一种对应的本能在起作用。怜悯和恐惧不是心中随时存在的具体事物，它们只有在某种客观事物刺激之下才会出现。在刺激产生之前，它们只是本能的潜在性质，这类潜在性质在适当的时候可以使人产生一定的情绪。例如，怜悯只有在面对值得怜悯的对象时才会产生。人不能总是用哭泣来表现悲伤，用笑来表现欢乐。本能冲动被压抑后，其潜在能量就会郁积起来，对心灵造成痛苦的压力，甚至会引起各种精神病症。但是，压抑一旦排除，郁积的能量就可以畅快地排出，从而产生轻松的快感。净化的本质是情绪的缓和，实际上得到疏导的是本能潜在的能量。“于是，亚里士多德那段有名的话就等于说：悲剧激起怜悯和恐惧，从而导致与这些情绪相对应的本能潜在能量的宣泄。”〔25〕
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亚里士多德只谈到悲剧和音乐的净化，其实，其他艺术也有净化功能。例如，净化表现在哥特式“建筑艺术从沉重、惰性的石头中取得”的那种轻盈、飘渺和清澈中〔26〕。不仅在艺术知觉过程中、而且在艺术创作过程中存在着净化。艺术史上很多例证表明，一些艺术家在强烈的情绪的驱动下从事创作，创作完成后会有摆脱重荷的轻松。除了知觉艺术作品外，审美地知觉自然、社会现象、人的外貌和行为也能产生净化。
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（三）教育功能
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艺术培养人的审美价值取向、激发人的审美创造能力的作用，叫做教育功能。艺术教育不同于政治教育、道德教育、法律教育、劳动教育的地方在于它的综合性和渗透性。所谓综合性，指艺术教育不是对个性的某一方面、某一领域的教育，而是对个性的综合教育，其目的是培养全面地、和谐地发展的人。所谓渗透性，指艺术教育作为审美教育的重要手段，渗透在其他各种教育中，揭示它们的审美因素。在美学史上，人们研究艺术的教育功能时，主要指的是道德教育功能。
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柏拉图是西方明确地把道德教育效果当做艺术评价标准的第一人。对诗的的道德评价是柏拉图诗歌理论中最重要的内容，他对荷马的态度就是这种道德评价的具体表现。我们在第十五讲中将讲到，柏拉图对荷马和其他诗人的作品进行彻底检查和坚决清洗后，剩下的只有“颂神的和赞美好人的诗歌”，而其他一切诗歌都不准闯入理想国的国境。
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在《理想国》第3卷，柏拉图向诗人下了逐客令：“如果有一位聪明人有本领摹仿任何事物，乔扮任何形状，如果他来到我们的城邦，提议向我们展览他的身子和他的诗，我们要把他当作一位神奇而愉快的人物看待，向他鞠躬敬礼；但是我们也要告诉他：我们的城邦里没有像他这样的一个人，法律也不准许有像他这样的一个人，然后把他涂上香水，戴上毛冠，请他到别的城邦去。”“涂上香水，戴上毛冠”是对人的一种礼遇。在这里是一种讽刺性的说法：诗人，我们“敬重”你，但是要把你驱逐出去。那么，柏拉图需要什么样的诗人呢？“至于我们的城邦哩，我们只要一种诗人和故事作者：没有他那副悦人的本领而态度却比他严肃；他们的作品须对于我们有益；须只摹仿好人的言语，并且遵守我们原来替保卫者们设计教育时所定的那些规范。”〔27〕
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