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成人和儿童都有强烈的遵守法律的义务感。例如,在萨拉的研究中,70%的成年人认为法律“始终应当得到遵守”;在依阿华州,在接受调查的1001名成年人中,93%的受访者认为,无论个人对法律的看法或态度如何,人们都应当始终遵守法律(博因顿、帕特森和赫伦德1968年)。儿童和青少年的看法与成年人的看法基本一致。在恩斯特姆对四年级至八年级学生所进行的一项抽样调查中,仅有4%的白人儿童和8%的黑人儿童认为,如果他们认为警察要他们做的事情是不对的,他们可能不会服从警察的命令(恩斯特姆1970年)。在一项对中学生所进行的调查中,77%的白人青少年和72%的黑人青少年同意“人们应当始终遵守法律”这一观点(罗杰斯和刘易斯1974年)。
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表3.1中所列举的六项研究解释了人们对当局合法性的看法和感受是否会对他们遵守法律和服从法律当局指令产生影响这一问题。在这些研究的受访者中,有的受访者之所以认同当局的合法性是因为他们支持当局,有的受访者之所以认同当局的合法性是因为他们将服从当局视为自己应尽的义务。其中,有四项研究所检验的问题是,人们将遵守法律视为自己的义务与他们遵守法律之间是什么关系,有三项研究所检验的问题是,人们将遵守法律视为对当局的支持与他们遵守法律之间是什么关系。
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这些研究表明,如果人们认为法律当局具有合法性,他们就更有可能会服从法律当局,无论他们认为法律当局具有合法性是因为他们将遵守法律视为人们应尽的义务,还是因为他们认为遵守法律是对当局的一种支持。[20]这些研究也表明,人们认同法律当局的合法性,与他们遵守法律之间仅具有一般强度的关系。在所有的研究成果中,布朗的研究所显示的两者之间的关联性程度最高,但也仅说明,对于人们自愿遵守法律这一变量,使用合法性这一变量只能解释其中的14%—21%。
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让人印象最为深刻的是,这些研究让我们看到,对合法性与遵守法律两者之间的关系,目前已经进行的研究仍然是非常不够的,只有很少一些研究成果。而且这些仅有的研究成果绝大多数也是关于儿童或者青少年的研究,且只是对“人们都愿意遵守法律”这一假设进行了检验。另外,在这些研究中,对一些可能影响研究结果的复杂因素,比如社会的反对、人们对奖励或者惩罚的关注等,也只是进行了很少的控制,或者根本没有进行任何控制。这些研究反而更好地表明,目前那种认为合法性对人们遵守法律具有促进作用的观点还需要更充分的实证支持。不仅如此,现有的文献也表明情况确实如此。
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表3.1 法律当局的合法性与人们遵守法律之间的关系
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另外,我们也可以通过研究人们是否愿意参加非法抗议活动,来检验合法性到底会对人们的行为造成什么样的影响。仅仅研究人们在日常生活中遵守法律的情况是片面的,因为日常生活中的违法行为不仅仅是个人的自身利益与法律规则产生了冲突,还是一种实际违反法律、触犯当局的行为。实际上,人们一般都觉得盗窃汽车并不反映行为人的政治立场(尽管有时候有的人会通过这样的行为来表明自己的政治立场)。同样,开车闯红灯也不一定能反映行为人的政治立场。另外,在这些研究中,人们一般都认为,当局之所以具有合法性,往往是因为人们忠诚于当局,或者是因为人们支持当局,而不是因为人们觉得遵守法律和服从当局是自己的义务。
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在表3.2中我们列举了16项研究,这些研究所检验的问题是,如果人们对社会抗议活动和政治抗议活动持支持态度,这种态度是否会对他们遵守法律造成影响。从这些研究的情况来看,上述两者之间并没有太多直接的关系,而且即使两者之间存在间接的关系,那也表现得很勉强。不过,我们可以看到,关于合法性会对人们的行为可能造成什么样的影响这一问题,这些研究确实进行了很广泛的检验:首先,我们应当看到,此前已经有人做了大量的研究;其次,这些研究检验了成年人在行为时遵守法律的情况。但这些研究都很少先假设人们在特定情况下会采取什么样的行为。[21]
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这些研究结果都支持这样一个理论预设,就是人们对当局合法性的看法对其行为有强烈的影响(主要是在将合法性视为对政府的支持或者信任的情况下)。人们对政府的支持程度越高,他们就越不可能去实施违反法律的行为。在这些研究中,有13项研究的结论都证明了这一预设;有两项研究的结论表明,这两种意义上的支持(支持或者信任)都发挥作用;有一项研究的结论不支持这一预设。而且这些研究也表明,两者之间具有相当强烈的关系。根据这些报告两者之间存在关联的研究所得出的结论,人们对当局合法性的看法可以解释他们遵守法律的情况中18%的变量(r=0.42)。[22]这种关联性程度是相当高的。另外,还有几项研究的结论表明,如果将一些额外的控制性因素也考虑在内,这种关联性程度也许会更高。
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有几位作者都指出,如果把政治因素考虑在内的话,人们对政府的支持态度与他们遵守法律的行为,这两者之间的关联性程度就更高了。尤西姆和尤西姆的研究发现,如果人们认为有其他社会群体能够解决他们的问题,而人们又可以自由决定是否可以加入这一群体的话,他们就更可能在自己的行为中表现出不支持政府的态度(尤西姆和尤西姆1979年)。同样,米勒研究发现,如果人们觉得自己能够通过施加影响改变利益格局的话,他们就更有可能会将这种不支持态度付诸行动(米勒1970年a、1970年b)。克雷格(1980年)也提出,如果某人认为某项制度与己有关,觉得自己的行动能够决定自己的利益,而他又对政府持不支持的态度,那么这种态度就更有可能通过违反法律制度的行为表现出来。还有好几项研究也证明了这一观点(鲍尔奇1974年;弗莱明1968年;佩奇1971年)。
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最近对政治行为的研究文献所作的两次综合研究表明,人们在政治上的不满情绪往往会促使他们实施非法的政治行动(金德和西尔斯1985年;拉欣斯基和泰勒1986年)。这一观点与上述研究的结论是一致的。另外,也有人研究了是哪些因素导致了民事违法行为(麦克菲尔1971年),他的研究成果也证实了这一观点。不过,赖特(1981年)的一项研究发现,人们是否支持政府,与他们是否会实施非法的政治行为之间几乎没有什么关系(由于赖特参加了很多项研究,有很多我这里提到了,也有的没有提到,他的有些结论是相反的,这说明对这种关系的重要性,有关的研究存在不同认识)。尽管一些研究确实发现人们是否支持政府与他们是否会实施非法政治行为在统计学上具有很强的一致性,但仍然有很多变量无法做出解释。
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表3.2 是否支持当局与是否愿意参与政治抗议活动之间的关系
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通过检验合法性的作用或者检验个人道德义务感的作用,我们可以找到一些证据来证明人们对规范性问题的关注能够促使他们遵守法律。在关于这些作用的研究中,研究者会要求受访者对某种行为是对是错做出评价,对一项法律或者规则在多大程度上符合他们的这种评价标准做出判断,并要求他们考虑一下他们之所以遵守法律或者不遵守法律是否与他们的这种观念存在关系。其中有五项关于这一问题的研究表明,对于法律是否符合自己的道德价值观,人们会做出自己的评价。他们普遍回答说,自己是否会违反法律,很大程度上取决于他们认为违反法律是对还是错(参见表3.3)。在各项研究中,两者的相关性大约是0.45,这表明,遵守法律这一变量中有20%的变量可以用人们对法律的道德性的不同评价做出解释。
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有的研究文献是关于道德评价和青少年违法之间的关系的,但同时也对成年人的道德评价对人们遵守法律会造成什么样的影响进行了检验。在这一领域的研究中,研究人员一般都假设,那些在行为时更多地考虑奖励或者惩罚等工具主义因素的青少年,比那些将遵守法律视为个人义务的青少年更有可能会触犯法律。各方面研究也普遍证实了这一假设。布拉斯(1980年)对15项研究进行了回顾和检讨,他发现,用发展理论进行预测,上述两种类型的青少年在行为上表现出10个方面的明显不同。至于合法性问题,关于个人道德价值观的研究证明,人们是否关注规范性问题,会对他们是否遵守法律产生一定的影响。
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表3.3 人们是否认为法律符合自己的道德价值观与他们是否愿意遵守法律之间的关系
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我前面回顾的研究都表明,尽管这些研究在内容、方法和目标等方面各有不同,但是它们都进一步证实了这样一个结论,即人们对法律的规范性支持能够引导他们遵守法律。[23]无论合法性之所以能够促使人们遵守法律,是因为人们把遵守法律视为一种义务,还是因为人们对政府当局持一种支持的态度,法律当局、政治当局的合法性与人们在行为时遵守法律之间具有相当强度的正相关关系,这一点都是不争的事实。
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同时,我们已经看到,有关研究并没有令人信服地阐明合法性概念的价值所在,意识到这一点也是非常值得的。虽然在对法律进行社会学研究时,合法性这一概念发挥着非常重要的理论作用,但是我们对以前的研究所进行的回顾性研究也发现,并没有多少研究对此提出了很有力的证据,这一点无疑是让人失望的。特别引人注目的是,对于把遵守法律视为一种义务这一观点,我们现有的研究结论并不是太有说服力,但要检验人们如何评价当局的合法性,从这一角度进行研究本来应该是最直接的方法。可实际上我们看到的是,现有的证据虽然能够证明这些结论,但显然是非常有限的,是不够的。
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