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并非所有经济相互依赖理论家都相信贸易和资本流动会阻止武装冲突。比如,斯蒂芬·布鲁克斯(Stephen Brooks)认为,在当今全球化的世界中,和平的关键在于跨国公司的生产设备遍布全球,这意味着几乎每个主要国家所消费的产品都依赖于其他许多国家。531因此,没有一个发达国家能承受得起战争,因为担心这会使其跨国公司瘫痪,最终导致本国经济瘫痪。最后,通常被视为现实主义者的戴尔·科普兰(Dale Copeland)提出了一个既包含自由主义又包含现实主义的论点。532他主张,当任何两个国家希望它们之间的高水平贸易继续存在时,经济相互依赖的基本逻辑会促进和平关系。但是,随着时间的推移,当他们不期望维持这种贸易时,现实主义的逻辑就会出现,可能推动双方走向战争。
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最后,经济相互依赖理论家们有时会争辩说,征服在现代世界是不划算的。在工业革命之前,领土扩张的经济效益是真实的,但今天一个国家的经济几乎无法从征服另一个国家中获益。这实际上是安吉尔在《大幻想》中的主要观点,也是《贸易国家的崛起》的重要主题。当我们把这个额外的论点考虑在内时,最主要的主张是经济相互依赖使得战争代价高昂,而征服却没有什么好处。我将主要关注经济相互依赖通过提高战争成本而带来和平的论点,这是这一理论的核心主张。
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经济相互依赖论的局限性
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认为经济相互依赖根本不重要是错误的。当然存在着它让局势远离战争的情况,当战争的经济成本很高而政治风险不大时尤其如此。尽管如此,在许多情况下,它无法改变决策者的想法,因此它不能确保经济相互依赖的国家之间的和平。为了让现实政治变得无关紧要,这种保证是必要的。
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经济相互依赖论存在三个主要问题。第一,经济相互依赖的国家参战并不总是成本高昂,而且当参战成本被证明很高时,往往是因为它们在战争开始前被低估了。此外,战争有时会带来经济收益。第二,即使各国承认会有巨大的代价,但发动战争的政治冲动通常胜过经济,在涉及核心安全利益时尤其如此。第三,几乎没有经验证据表明经济相互依赖是促进国际和平的主要力量。
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经济相互依赖的国家之间有时会打仗,同时避免巨大的经济成本。一国可能瞄准一个单一的对手,制定聪明的军事战略,并且迅速取得决定性胜利。或者,它可以选择与一个弱得多的对手进行战争,从而可以快速而又轻而易举地击败对手。大多数国家都在战争中期待着速胜,但它们并不总是能够做到这一点。533然而,当它们取得速胜时,经济成本往往很低。534代价最高昂的战争是涉及多个国家的持久战争,比如两次世界大战。但是,如果预计到这样的后果,大多数领导人不会把他们的国家带到战争中去。
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此外,核武器使得当代大国之间不太可能出现一场像第二次世界大战那样的大规模常规冲突。它们之间的战争可能在手段和目标上都受到限制。比如,很难想象中国和美国会在亚洲进行一场全面的常规战争,但不难想象它们会在南海或台湾地区上空展开一场有限的冲突,因为这样一场战争的经济成本是可控的。
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有充分的证据表明,处于交战状态的国家并不总是会中断经济往来。有时它们在战争中与敌人进行贸易,因为双方都认为会在继续交往中获益。杰克·利维(Jack Levy)和凯瑟琳·巴比里(Katherine Barbieri)是这一主题的两位主要专家,他们写道:“很明显,与敌人开展贸易是如此频繁,足以反驳战争会系统而显著地打断敌人之间贸易的传统观念。”他们补充道:“与敌人开展贸易既发生在有限的军事交火期间,也发生在争取民族独立或全球主导地位的全面战争期间。”535简言之,一个国家可能会与一个在经济上相互依赖但并不威胁自身繁荣的对手进行战争。536
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最后,正如彼得·利伯曼(Peter Liberman)在其重要著作《征服合算吗?》中所解释的那样,有时的确是合算的。537比如,如果中国为控制南海而战,并且赢得了战争,那么它最终会拥有丰富的海底自然资源,这必将有助于推动中国经济增长。各国偶尔会发动战争,因为期望战争的胜利会带来经济和战略收益,而这种收益会超过破坏相互依赖的成本。
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政治高于经济
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但是,即使假设两个经济上相互依赖的国家之间战争代价巨大,战争仍然具有实际的可能性。这一理论的支持者并不同意这一点,因为他们认为战争的高成本会超过预期的政治利益。他们实际上假定国家的主要目标是繁荣,而不是生存。但这是错误的。政治计算往往胜过经济计算。当国家安全问题处于危急关头时无疑更是如此,因为生存最终比繁荣更重要。一个国家如果不能生存就不能繁荣,但即使是因战争致贫的国家也能复苏和致富。在1914年以前,欧洲相当繁荣,但第一次世界大战仍然爆发了。主要为这场冲突负责的德国决心阻止俄国变得更加强大,希望在欧洲建立自己的霸权。538政治压倒了经济。
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有人可能会争辩,并非所有涉及安全的争端都关乎国家生存问题。并不是每一场危机都等同于1914年的7月危机。这种主张当然是有道理的,这也是经济相互依赖逻辑有时会像宣称的那样发挥作用的原因之一。但归根结底,这并不是一个令人信服的论断,很大程度上是由于我所说的“小疏忽酿成大祸”的逻辑。各国经常担心,如果它们不能解决一些小的安全问题,它们的对手会继续利用这些问题,而实力对比最终会对它们不利。把问题扼杀在萌芽状态总比等到真正危及生存的时候要好。这种观点的影响被生存对于国家的重要性放大了。539
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我应该简要讨论一下科普兰的观点。他主张,当竞争对手之间存在未来贸易的可能时,经济相互依赖胜过现实政治。这种观点并不成立。问题是,不可能确切知道任何相互依赖会持续多久,因此各国都有强有力的动机为其结束作准备。根据科普兰的说法,当它停止的时候,这些国家又回到了现实主义的世界中,最好按照现实主义的指令为“雨天”作好准备。此外,正如科普兰自己所强调的,不可能知道各国未来的意图。540无法知晓意图意味着,一个致力于和平与繁荣的国家也许有一天会找到发动战争的理由,尽管会带来经济后果。同样,最好根据雨天的逻辑来行事。541
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当民族主义发挥作用时,政治也会战胜繁荣。考虑一下北京在台湾问题上的立场。中国领导人一再强调,如果台湾地区宣布“独立”,他们将发动战争,即使代价是损害中国经济。中国人对台湾地区的看法深受民族主义的影响,几乎所有中国人都认为台湾是中国的神圣领土,最终必须实现统一。542我还应该指出,历史上充斥着内战,几乎在每个案例中,战斗各方战前在经济上都是相互依赖的。然而,事实证明政治计算更具有影响力。
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为了阐明政治和战略因素往往超过经济因素,我们考虑一下经济制裁的有效性。历史记录清楚地表明,制裁往往无法实现其目标。制裁失败的一个原因是,对象国可以承受巨大的惩罚,但仍不屈从于强制者的要求。543这种强硬在很大程度上是由民族主义推动的,民族主义总会让对象国的人民团结在他们的领导人周围,而不是反抗他们。在第二次世界大战中,英国和美国意识到了这一点,当时它们对德国和日本城市进行轰炸但未能激起对象国人民的起义。544并不令人惊讶的是,俄罗斯人民面对西方在乌克兰危机上对俄罗斯的制裁,更加紧密地站在弗拉基米尔·普京一边。
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乌克兰危机表明了制裁在面对政治或战略计算时通常会失败的另一个原因。对俄罗斯而言,乌克兰是其核心战略利益所在,西方让乌克兰脱离莫斯科的轨道并纳入西方制度的努力绝对是其不可接受的。在普京看来,美国及其欧洲盟国的政策是对俄罗斯生存的威胁。这种观点促使俄罗斯不遗余力地阻止乌克兰加入西方阵营。545
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我们不应该惊讶,一个被均势逻辑和民族主义削弱的理论在历史记录中几乎找不到支持。当然,也有研究认为,经济相互依赖会降低冲突的可能性,尽管这一理论的支持者并不认为它有效地排除了经济上紧密联系的国家之间的战争。546然而,也有其他研究表明,无论哪种方法都没有效果。547一些学者甚至认为,这使得战争更有可能发生,因为在经济困难时期,经济相互依赖有可能加剧贸易伙伴之间的紧张关系。548比如,考察一下欧元危机如何助长了欧洲的民族主义。尽管两国经济关系密切,伊拉克仍在1990年8月入侵科威特,部分原因是科威特违反了石油输出国组织(OPEC)规定的产量限制,降低了伊拉克的石油利润。
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总之,我们没有任何基础相信经济相互依赖为国际和平奠定了坚实基础,即使它偶尔会阻止战争。
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自由制度主义
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自由制度主义可能是三大自由主义理论中最弱的一个。549它的主要支持者对国际制度在实现和平问题上能做什么的主张是适度的,而且历史记录清楚地表明,对于任何一个在战争道路上的大国而言,国际制度至多能延缓战争。这其中包括像英国和美国这样的自由民主国家。
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制度是一套描述各国应如何合作和相互竞争的规则。它们规定了可以接受的行为类型,以及禁止不可接受的行为。这些规则是由各国协商制定的,它们并不具有强制性。大国主导这些规则的制定,承诺遵守这些规则,即使它们认为这样做不符合它们的利益。事实上,各国在加入国际制度时都是自愿接受约束的。这些规则通常以国际协定的形式正式确立,由各个有自己的人员和预算的组织进行管理。但必须强调的是,这些组织本质上无法强迫各国遵守规则。国际制度并不是独立于作为构成体系单元的国家的强大实体,而且它们没有能力强迫各国遵守规则。它们不是世界政府的一种形式。各国自身必须去选择是否遵守由它们制定的规则。简言之,制度呼吁“主权国家之间进行分散式合作,没有任何有效的指挥机制”550。
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这种对自愿服从的强调也反映了国际法的运作方式,这告诉我们,制度和法律在国际层面上没有任何实质性差异。国际制度有时被称为“机制”,许多学者将这些术语互换使用。因此,此处的分析适用于国际法和机制,如同它适用于国际制度一样。551
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最终目标:国家间合作
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自由制度主义者很少认为国际制度是促进和平的强大力量。相反,他们很少对制度通过促进国家间合作以推动和平解决争端提出雄心勃勃的主张。这种对合作的强调在罗伯特·基欧汉的《霸权之后:世界政治经济中的合作与纷争》中表现得很明显,这本书可能是有关国际制度的研究中最具影响力的著作。但正如书名所表明的,基欧汉聚焦于解释如何加强国家间的经济合作。552他很少谈论战争与和平。一些自由制度主义者确实直接探讨了安全问题,但他们主要讨论的是这些安全制度如何加强合作。553这种对合作的关注贯穿于制度主义文献之中,其中许多重要文献的标题中都有“合作”一词,但几乎没有人详细阐述合作如何导致和平。554
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阐明制度促进合作的具体条件是必要的。只有在各国存在共同利益但由于环境结构让它们有利用对方的动机时,制度才能发挥作用。这种问题的一个例子是经典的囚徒困境,其中两个人在合作中有既定的利益而无法合作,因为他们都害怕对方可能利用自己。相反,他们都试图利用对方,导致他们两个人的境遇比达成协议更糟糕。集体行动的逻辑是个体之间有共同利益,但由于有强有力的动机相互利用而导致共同利益无法实现的另一个例子。有人认为,在这种情况下,制度可以帮助个体实现共同利益。
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