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1．关于无政府状态的性质和结果。鲍德温认为新现实主义与新自由主义在某种程度上都承认国际社会处于无政府状态，但这两大流派对于无政府状态的性质、作用和结果有着不同的看法。海伦·米尔纳认为，在表面混乱的无政府状态中“发现世界政治的有序特征”，也许是“新现实主义的主要成绩”，然而，新现实主义却过分强调“无政府状态”而忽视“相互依存”。相比之下，新自由主义并没有把无政府状态的程度和结果看得太严重。此外，新现实主义比新自由主义更强调国际体系的无政府状态对国家行为有着很大的制约作用。
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2．关于国际合作。如前文所讲，新现实主义与新自由主义都承认国际合作的可能性，但是在其可行性和可靠性上，双方存在分歧。约瑟夫·葛里格指出，新现实主义对国际合作的态度是消极的，新自由主义是积极的，前者认为国际合作很难成功，即使成功了，也很难维持，因为合作大都依赖于国家权力。邓肯·斯奈德说，当两个国家关心的只是相对利益时，他们之间的关系就是零和博弈型的，或囚犯博弈型的，没有合作的余地。而国际合作是新自由主义一个重要的内容，新自由主义者都支持国际合作，认为，在无政府的国际体系中，合作是正常的，也是经常发生和存在的现象。新自由主义认为现实主义低估了国际合作的可能性以及国际制度的能力。同传统自由主义一样，新自由主义坚信制度能使人与人在一起工作，也能使国与国成功地合作。基欧汉的国际合作理论基于这样一个假设：国家是原子行为体（atomistic actors），是理性的自我主义者。理性意指国家行为合乎规则、一致且有秩序，并能权衡将要选择行为的得与失，以最大化其实际效用。而对于新现实主义来说，国家不是原子行为体，而是地位行为体（positional actors），其特点是，一国关注的是在合作中如何比别国获取得多。基欧汉和葛里格认为，欧盟一体化的成功与否是检验国际合作的一个重要试金石，理论应有实践去证明它的正确性。
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3．相对收益与绝对收益。相对收益（relative gains）与绝对收益（absolute gains）也叫相对利益和绝对利益。当国家之间进行合作以获取某些得益时，它们关注的是得益如何分配。在这个问题上，新现实主义强调国家在国际关系中获取相对利益，也就是说计算自己所得是否多于别人所获，而新自由主义者则认为国家的目的是获取绝对利益，只考虑在合作中自己是否有所得益，不顾及自己的收益比别人多还是少。葛里格指出，新自由制度主义者最大限度地追求实际或潜在的绝对得益，而忽视了相对得益的重要性。利普森认为，相对得益在安全问题上比在经济问题上显得更为突出。
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正如华尔兹所说，在合作中感到不安全的国家总关心收益如何分配，他们并不注重参与者两方是否都得益，而只关心谁多得益。如果收益分配不均，得益的国家总想要削弱对方以改变自己在利益分配中处于不利的地位，即使利益分配的双方有获得绝对收益这种愿望，但都害怕对方的实力增强对自己有威胁，所以合作起来也就不能成功。斯奈德认为，相对收益的追求导致“囚徒困境”，但他却认为新现实主义者所强调的相对收益只适用于两极关系，也就是合作的参与者只有两个谋求相对收益的国家，对相对收益的追求使两个行为者的国际态势变成要么是零和游戏，要么是更为激烈的冲突，合作是不可能的。如果参与者是两个以上，行为体数量少量的增加会减少相对收益的作用对合作的阻碍。另外，斯奈德认为，相对收益与绝对收益的界线不像人们常说得那样分明，二者之间有时是相互交融的。葛里格强调现实的和潜在的绝对收益掩盖了相对收益的作用，他认为不论在什么情况下，国家最基本目的是防止其他国家在实力上超越自己。罗伯特·鲍威尔争辩道，当军事效用很高时，相对收益阻碍合作的发展；当军事效用不高时，相对收益不会对合作造成不利因素。亚瑟·斯坦恩认为，国家的个人利益就是最大化自己的绝对收益，在谋求绝对收益的同时产生了共同利益。如果国家只追逐相对利益，就无法形成公共利益。基欧汉赞成国家的目的是获取绝对利益，但他提出，不能在强调绝对收益时否认相对收益的作用，同时，在强调相对收益时也不能否认绝对收益的作用。基欧汉还声称，将二者清楚地区分开是十分困难的，因为谋求相对收益的国家与谋求绝对收益的国家的行为特别相似，通过他们的行为很难说明谁在获取相对收益，谁在获取绝对收益。
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4．关于国家的优先目标。如前文所述，新现实主义者与新自由主义者都认为国家安全与经济福利是国家的主要目的，但二者的侧重点不同，新现实主义强调安全目标，而新自由主义则强调经济福利。鲍威尔试图在这二者之间架构一座桥梁，他指出，国家凭借军事力量谋求使自己的经济福利最大化，没有军事力量为保证，一国很难取得经济利益，经济福利是军事力量的后盾，而军事又是经济利益的保证。葛里格支持新现实主义的观点，强调国际无政府状态要求国家更加关注权力、安全和生存问题，国家应竭尽全力维护权力和自身的安全并应能适应任何竞争和冲突，这是因为国际社会是无政府的，而无政府是塑造国家动机和行为的主要力量。吉尔平虽主张经济力量在国际关系中占有很重要地位，但他认为，国家的最首要的目的还是争权力，求安全，追求经济利益也就是追求权力，有了很强的实力，就能保障国家的安全。支持新自由主义观点的利普森声称，在经济问题领域里要比在军事安全领域里更易形成国际合作的局面。他认为，新现实主义主要研究安全问题，而新自由主义则注重政治经济的研究，所以造成双方对世界的不同看法，由此推导出不同的结果。新现实主义和新自由主义的国家目标都来源于假设，两者都不能说明利益的标准。新现实主义是权力利益和安全为主体的思想体系，新自由主义则是以国际合作、相互依存为主体的思想体系，所以它们对国家利益关注亦不同，最终形成了不同的国家目标。
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5．关于意图和实力。鲍德温指出，新现实主义与新自由主义在意图和实力的重要性问题上的分歧已成了当代论战的一个焦点。新现实主义更为注重国家的实力而不是意图，认为“实力是国家安全和独立的基础”；更为注重国际体系中力量的分配，也就是华尔兹所说的国家行为体实力的大小决定它们在国际体系中的排列。而新自由主义则强调国家的意图，也就是说国家参与国际社会的打算，比如说在合作中是获取相对的还是绝对的收益等。葛里格指出，由于一国将来的意图以及对其他国家利益的不确定性，导致国家领导更注重国家的实际能力，一个国家为自己设定了一定的目标，但由于自身实力和国际环境的变化，这一目标是未知的，不确定的，同时，由于不十分明确别的国家利益，所以设计不确定的意图是无意义的。只有注重国家的实力才是确切而有目的行为，因为国家实力才是安全与独立的根本。克莱斯纳批判新自由主义过分强调意图、利益以及信息等，而忽视国际社会力量的分布从而轻视国家实力对一国行为的作用。基欧汉辩解道，一些国家对别国追求利益行为的“敏感性”，从根本上来说是因为受了那些国家意图的影响和驱动。由于受不同的价值偏好和利益趋向等影响，一国更为担心的是敌对国而不是盟国的相对收益。斯坦恩以成员国的偏好趋向解释国际机制，他认为只有当实力影响国家的偏好和意图时，它才能算是实力，才能真正起作用。华尔兹与吉尔平都认为权力或者实力是现实主义理论最基本概念，尽管对权力的解释不尽相同，但国家实力在国际体系中起着主导作用。
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6．关于制度与机制。机制意指国际关系中的“原则、准则、规则”，制度则是其“载体”。新现实主义与新自由主义者都承认国际制度与机制在国际关系中的作用，但新现实主义者坚持国际无政府状态是国际社会的主要特征，在缺少超国家的权威机构的协调或者强制的手段维持国际秩序情况下，国际制度及机制无法有效地起作用。对于新自由主义者来说，因为国家是理性的，国际机制是解决国际无政府状态这一问题的有效手段，在无政府的混乱秩序中，国际规则及制度等能实现国家间合作这一目标。新现实主义者批判新自由主义夸大了国际制度和机制的作用，从而忽视了无政府状态对国家间合作的限制。如基欧汉指出的那样，当代论战的大部分内容集中在国际制度、规则以及机制等是否在国际政治中起着十分重要的作用这一焦点问题上。(31)
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当鲍德温的这本书把关于新现实主义和新自由主义的争论引向深入时，大西洋彼岸的英国学者也将目光转到这一论战上来。肯尼思·布思和斯蒂夫·史密斯于1995年出版了《当今的国际关系理论》，他们对这场论战双方的观点也作了类似的概括：（1）新现实主义和新自由主义在无政府状态问题上存在分歧，新现实主义比新自由主义更强调对国家安全的关切是国家行为的动机；（2）新现实主义认为合作难以实现；（3）新现实主义强调相对得益，新自由主义则强调绝对得益；（4）新现实主义注重国家安全，而新自由主义注重政治经济；（5）新现实主义强调实力，新自由主义则强调意图；（6）新自由主义认为，通过不断完善制度和机制，人类能克服国际无政府状态，新现实主义则对此表示怀疑。(32)
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当代西方国际关系理论 第四节 新现实主义和新自由主义的代表人物
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西方国际关系理论的第三次论战为学派的发展提供了必要的土壤，这一时期研究活跃，学派混杂，要认定代表人物是件颇为困难的事情。一般认为，新现实主义的主要代表人物是肯尼思·华尔兹（Kenneth Waltz）、罗伯特·吉尔平（Robert Gilpin）、戴维·鲍德温（David Baldwin）和罗伯特·利珀（Robert Lieber），其他代表人物还有斯蒂芬·克拉斯纳（Stephen Krasner）、罗伯特·塔克（Robert Tucker）、乔治·莫德尔斯基（George Modeski）和查尔斯·金德尔伯格（Charles Kindleberger）以及后起之秀约翰·米尔斯海默（John Mearsheimer）等；新自由主义的主要代表人物是约瑟夫·奈（Joseph Nye）、罗伯特·基欧汉（Robert Keohane）和理查德·罗斯克莱斯（Richard Rosecrance），其他代表人物还有罗伯特·杰维斯（Robert Jervis）、肯尼思·奥伊（Kenneth Oye）、查尔斯·李普森（Charles Lipson）和罗伯特·奥克塞罗德（Robert Axelord）等。
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一、肯尼思·华尔兹（1924— ）
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著名学者保罗·施罗德指出，现实主义思潮在国际关系理论领域仍占支配地位，而华尔兹为代表的新现实主义则被视为是在摩根索的政治现实主义基础上取得的最新的重大发展。(33)
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华尔兹以新的理论贡献确定了其在西方国际关系学中作为新现实主义开拓者的地位。关于他的简历，已在第三章作了介绍，这里不再赘述。华尔兹于1959年出版的《人、国家与战争》虽说还未能突破传统现实主义理论，但他的分析方法和切入点给国际关系理论研究提供了新的视角。他从三个概念，即人、国家和国际社会三个层次分析人类社会战争的缘由。华尔兹认为无论是传统现实主义者还是自由主义者都从第一、第二概念分析国际关系，忽视了国际体系的作用，他强调只有从第三概念着手分析，才能确切而全面地把握国际政治的真谛。他否认开放的世界秩序、人权及民主的作用，对他来说，国际权力大于个人权力，所以他的理论应是国家中心论“而非”人中心论，他认为自己是第三概念的理论家，实际上他也属于第一、二概念理论家的行列。(34)
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20年后，即1979年，他的另一部力作《国际政治理论》补充和推进了传统现实主义，创立了国际体系结构学说，开创了国际关系理论的另一个流派——结构现实主义或新现实主义。他对国际政治研究的成果帮助人们更清楚地认识到体系理论的作用以及结构模式对国际政治的解释力，此外，他的理论也以演绎的方式解释了均势轮回重复的根源。对于华尔兹来说，国际社会包含两组重要关系：体系与单位，结构与过程。单位之间关系受体系结构的制约和影响。国际关系塑造了国家行为，反过来，国家行为也能影响国际体系的变动，二者相互影响。华尔兹从结构角度重新确切地表述了现实主义并使其体系化（见下图所示）。
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保罗·施罗德认为，上表反映了新现实主义的基本理论思路。(35)
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下面，让我们顺着这一思路对肯尼思·华尔兹在《国际政治理论》和其他文章里的理论观点作简单的评述。
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这里，有必要简要地介绍一下华尔兹的《国际政治理论》。对国际政治进行结构功能的研究并非始于华尔兹，最早从20世纪40年代末的戴维·密特雷尼就开始了。密特雷尼提出的是多元功能主义（pluralist functionalism），主张采取不改变国界、但超越国界的共同措施，在全球范围的特定领域实现全面合作。到50年代末则有厄恩斯特·哈斯的“新结构功能主义”（Neo-structural-functionalism），哈斯认为，结构是关于组织功能的一种概念，用于表示行为者的活动与国际组织的结构功能之间相互作用和影响。新结构功能主义不单纯是一种政治理论，而且是国际关系的一种综合理论，即是对经济学、社会学、政治学、心理学、计量学、控制学等基本原理的综合运用，强调各种国际体系之间的相互依存关系。其主要论点是：（1）体系的结构取决于构成体系的原则，并随着这些原则的变化而变化；（2）体系的结构表现为不同体系功能，如果功能变化，结构也随之变化；（3）体系的结构由各种体系能力的分配情况决定，能力分配的变化必定带来体系结构的变化。华尔兹的“新结构功能主义”的理论贡献在于它标志了国际关系学的另一阶段——新现实主义（或称当代现实主义、结构现实主义）的出现，也表明新现实主义与传统现实主义的主要区别在于：前者已不再重复理想主义关于世界政府的观点，而代之以转向国际一体化结构的研究。
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1．理与理论。华尔兹在《国际政治理论》中开宗明义地阐述了理论在本质上与理（事物的规律）不同。理可通过归纳获得，而理论则是通过把组成的整体划为部分的方式以及把整个知识体系划分为相互关联的组成部分的方式来解释规律。规律不是简单地基于一种已经发现的关系，而是基于一种被重复发现的关系。华尔兹认为，只有通过理论的指导，才能在无限的材料中找到解决问题的方法。(36)
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华尔兹从总体上将理论分为两种，一种是归纳的（reductionism），一种是体系或结构的（systemic or structural）。归纳理论是以部分开始，然后发展到整体，而体系理论正好相反，从整体到部分。归纳式的解释基于部分的内部特性，体系解释则基于部分之间的结构以及整体结构，比如归纳理论将联盟解释为国家属性，而体系理论则认为是国际体系结构的属性。换句话说，归纳理论是通过国家或国家次层面上的因素以及因素的结合解释国际现象。华尔兹强调，不论是传统的还是现代的政治学者都把体系简化到部分之间的互动上，或者是行为角色的行为，也就是说他们注重民族国家之间以及其他行为体之间的互动关系，只局限于单位，没有认识到体系因素的作用。对于华尔兹来说，研究国家的内部组成以及它的外部行为都无法研究国际政治，只有在单位层次上又在体系层次上才能解决问题，才能说明国际体系的行为(37)。传统现实主义者只强调单位对体系的作用，而忽视了体系对单位的作用，而这一作用正是研究国际政治的基础。就像市场对于公司有强制作用一样，体系对于单位同样有强制作用。研究经济首先该研究市场的变化以及市场对市场参与者的作用，研究国际关系，就得研究国际体系的变化以及其对国家的作用。体系的变化导致单位决策的变化，单位要适应体系结构。
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2．体系结构理论。体系是指诸多功能相同或相似的单位（民族国家）按照一定的秩序和内部联系而组合起的一个整体，作为自助单位的民族国家的互动构成了国际体系。华尔兹认为，“一个体系包括两个变量，其一是结构，其二是单位”(38)。国际体系的结构指诸多国家行为体以自身实力的大小决定在体系中的排列，也就是说，国际体系中实力分配决定了国际体系的结构。“各部分的排列组合产生了结构，排列的变化导致结构的变化”(39)，换言之，体系是随着结构的变化而变化的，跟市场一样，国际体系一旦建立，就具有自身的结构和实力，而这种实力是体系内个体无法控制的。华尔兹又认为，国家从来都不是国际社会的唯一行为体，然而，结构却是由主要行为体（民族国家）而非所有行为体界定的。
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体系结构有三个要素：（1）国际体系是无政府的而非等级的；（2）国际体系是由功能相同的国家行为体互动构成的；（3）国际体系的变化是由体系内实力分布不同引起的。前两个要素是一直不变的，一直处在变化状态中的要素是第三个要素，因为体系内实力的大小总是处于变更状态之中。自从人类有了国际社会，就一直是无政府的，没有一个中央权威机构像国家内的中央政府那样去管理世界事务，目前的联合国起不了中央政府的作用，所以这一因素是不变因素。国家不论大小，不论是什么样的政治制度，它的功能都是一样的，都想确保自己的生存和绝对主权，所以，不需考虑国家功能对结构的影响，而要研究实力对结构的作用。
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一国国内政治是一种明确的等级体系，而国际政治则是一种无政府体系，国内政治属于权威、行政管理和法制的范畴，国际政治是无政府的，属于权力、斗争和相互调整的范畴。国内政治的特点是纵向的，有中心的，由不同功能的成分组成的，直接和可设计的；国际政治则是横向的，无中心的，由相同功能的单位（民族国家）组成的，不直接的以及相互适应的。