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尤尔琴科叛逃之后,美国官方分析了其叛逃的原因,如果尤尔琴科是最开始就计划了再次叛逃的间谍,那么克格勃应该是企图通过尤尔琴科收集有关中央情报局如何处理和审讯叛逃者,或者是让中央情报局难堪,并以此阻止其接受苏联的叛逃人员。里根总统和参议员帕崔克·莱西(时任参议院情报委员会副主席)以及其他认为尤尔琴科所提供情报“过于陈旧”的官员,都认为尤尔琴科是苏联派出的间谍。
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其他人则认为,尤尔琴科最初应该是一个正常的叛逃人员,但是后来改变了主意。尤尔琴科发生根本转变的原因中,妻子(驻加拿大官员)的反对、公众的关注以及对祖国俄罗斯的思念是一般苏联叛逃人员都经历过的,而尤尔琴科也非常渴望与家人团聚,尤其想念自己16岁的儿子。联邦调查局负责人威廉·韦伯斯特怀疑尤尔琴科假装叛逃回苏联,而且认定尤尔琴科已经向美国提供了有关霍华德和皮尔顿的情报。
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1993年初,中央情报局局长罗伯特·盖茨称,中央情报局已经认定尤尔琴科是一名正常的叛逃者。盖茨表示,“这既是我的态度,也是在座所有人的态度。尤尔琴科是真诚投靠的。我对尤尔琴科的判断是,他提供了非常特殊的信息,其中有反情报领域的情报,非常有价值,因此不可能是苏联派遣间谍”。
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近年来,中国、伊拉克和伊朗的相关案件也都说明,判断间谍叛逃人员是否真心投靠,评估间谍人员所提供的情报是否真实以及是否能够发挥稳定作用,都是非常有必要的。1995年,美国方面收到了一名主动投靠的台湾国安局人员提供的文件。此人自称是导弹专家,提供的文件中有一份是中国第一机械工业部于1988年编制的20页备忘录。该文件反映了导弹设计者和生产者名单、中国未来发展导弹力量的五年战略,还描述了中国和美国的武器特点。台湾方面将相关情报和这名主动投靠人员一并移送至中央情报局驻台湾情报站。
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这名主动投靠者频繁返回中国,在前往美国后会带来更多的文件——超过700份共13000页。中央情报局的一个翻译团队被派往台湾翻译这些资料。同时有一名中央情报局的测谎专家用提问的方式对这名主动投靠者进行测谎,以判断此人是否为执行外国情报机构的欺诈任务。此人后被送往美国,由中央情报局和联邦调查局判断整个行动是否为中国情报部门所主导。最后的结论是,此人很可能是双重间谍——不过他提供的情报中有一部分是真实的。
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2001年,国防部情报局审讯了多名自称能够提供萨达姆研制大规模杀伤性武器情况的叛逃人员。其中一人告诉审讯人员一项所谓的“替代设施”项目,内容是利用国有企业建筑物、私人别墅和地下洞穴掩藏储存和生产设备。另一名叛逃者是伊拉克国民大会组织转移来的,他提供了有关伊拉克大规模杀伤性武器研发成果以及伊拉克支持外国恐怖组织的情报。中央情报局研判认为此人修饰并夸大了自己的情报条件。
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美军入侵伊拉克前夕,伊拉克国民大会组织向美国情报代表移交了多名叛逃人员。在一份有关美军情报工作以及战争情况的报告中,参议院情报特别委员会指出,经过国防部情报局审讯,伊拉克国民大会组织移交人员所提供的情报有真有假。该报告认为,入侵伊拉克后,国防部情报局报告称相关来源提供的情报“包括了各种信息,在质量、准确性和价值方面参差不齐。在某些个案中,相关来源所提供的情报能够印证其他情报,或者能够补充美军情报数据库的不足。但是其他渠道提供的信息几乎或者完全没有价值”。
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一名代号为“弧线球”的叛逃者是发挥突出情报价值的叛逃人员之一,不仅在2003年伊拉克战争中发挥配合作用,还提供了有关伊拉克大规模杀伤性武器活动的线索。此人最初叛逃至德国,由德国情报总局负责羁押。“弧线球”透露了伊拉克当时正在研发移动式的生化武器实验室。该情报印证了其他情报,并且被时任国务卿鲍威尔作为其2003年2月5日联合国演讲的重要内容。由于德国情报总局拒绝批准联邦调查局直接接触“弧线球”,而且谎称“弧线球”不会说英语而且反美,因此对其进行评估的过程非常艰难曲折。
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尤尔琴科案件往事使人联想起,伊朗核武器科学家沙赫拉姆·阿米里(在第十一章中有过介绍)在2009年叛逃,后在向美国方面透露了伊朗核活动相关情报后于2010年再次叛逃。与尤尔琴科一样,阿米里声称美国中央情报局对其实施虐待和刑讯,安排特工评估其叛逃的动机,并研判其提供情报的可靠程度。
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最具戏剧性同时其最终结局也是最不幸的案例,是对一名能够成为间谍的人真实动机的误判,该人名为胡曼·哈利勒·阿布木拉尔·巴拉维(Human Khalil Abu-Mulal Balawi)。2009年12月30日,约旦情报总局将约旦籍医生巴拉维移送至美国中央情报局,并称其已经提供了“经过独立核实”的情报,而中央情报局方面确信其能够接近基地组织高级官员(其中包括艾曼·扎瓦希里)。在美军驻阿富汗霍斯特省的基地,此人引爆了自杀式炸弹。在一份事先录制的自杀视频中,此人声称已经将美国和约旦情报机构的秘密提供给了“激进分子”。此次爆炸导致了巴拉维本人及其他8人死亡,其中包括2名联络官、基地指挥官詹妮弗·马修斯(Jennifer Matthews)、分析员伊丽莎白·汉森(Elizabeth Hanson)、3名中央情报局雇员以及一名约旦情报官员。一个调查小组研究认为,巴拉维是“未经彻底审查,也没有采取足够的安全防范措施”。在完成相关调查后,反恐怖主义中心内建立了一个完整的反恐情报审查小组,主要负责参与对高风险/高价值的间谍的工作,评估其潜在风险。
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调查研究、分析和其他成品
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对情报工作和反情报工作来说,必须有专门的人员能够破译、理解并且报告有关其他国家情报安全机构的人员、组织架构、设施、情报技术、过去及当前行动的情况。只有通过有组织的主动情报搜集行动,才能够高效地掌握相关信息。同样,只有掌握了相关情报,才能有效地实施渗透、干扰和压制行动。
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美国中央情报局反情报中心(其前身是中央情报局的反情报部门)的报告,是美国情报界从事有关外国情报机构研究的重要成品。中央情报局反情报中心研究针对存在利害关系的情报机构,既有敌对国家也有友好国家。这些报告中的一部分能够详细介绍相关情报机构的起源、组织结构、任务职能、行动模式、上级管理等情况。例如,完成于1977年3月的一份47页研究报告,标题为《以色列:对外情报和安全机构》。该报告的第一章介绍了以色列情报部门的背景和发展、目标、组织架构、与政府部门的关系以及专业标准。第二、三、四章介绍了以色列3个主要的情报和安全机构:摩萨德、安全总局、情报总局。在每个部分中,报告介绍了该部门的职能、组织形式、行政管理(包括培训)、行动方式。另外,该报告还介绍了以色列情报部门与外国情报部门的联系情况。随后的三节介绍了外交部研究政策中心、国家警察署以及主要官员情况,最后一节就主要情况进行了评述。
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其后,有关以色列的反情报成品是中央情报局于2006年7月25日完成的报告《以色列反情报环境评估》,该报告保密程度更高。该报告分析了以色列的人力情报和技术侦查等内容以及限制中央情报局收集有关其政治、军事发展情报的反情报工作成果。
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1985年,中央情报局的反情报部门编制了一份24页的研究报告,题为《伊拉克:对外情报和安全机构》。该报告概括性地研究了伊拉克情报机构的发展和背景,其中有一章专门介绍重要人物,另有章节分别介绍伊拉克情报局、军事情报总部、国家安全总部的职能、组织以及实践活动。图15.1,为该报告的目录。
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2003年入侵伊拉克和推翻萨达姆政权的过程中都需要更新相关情况,即使美国方面一直参与其中。2006年6月,国防部长拉姆斯菲尔德告知负责情报工作的副部长斯蒂芬·坎博内(Stephen Cambone),“我对伊拉克的情报一无所知”,而且“我们需要做这方面的研究。我担心我们马上就会发现或者是什么都没做,或者是我们对已经做了的事情很不满意。”根据美军中央司令部司令约翰·阿比扎伊(John Abizaid)将军的回忆录记载,不到一个星期以后,拉姆斯菲尔德再次写道:“我对阿富汗政府和伊拉克政府的情报能力一无所知”,而且“我将批准更新相关信息”。
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图15.1 《伊拉克:对外情报和安全机构》目录
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一项1984年题为《苏联情报:克格勃和格鲁乌》研究,专门介绍了苏联两家情报机构的背景和发展、与苏联共产党和政府的关系、内部安全及反情报措施。
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俄罗斯的情报和安全结构在诸多方面与苏联时期存在显著区别。当前,俄罗斯主要有3个情报机构:对外情报局、联邦安全局、俄军总参谋部情报局。所有关于俄罗斯安全机构的研究,都会分析他们对苏联模式的传承、从苏联模式向后苏联初期模式以及当前模式的过渡过程(包括创建新机构、取消旧部门、部门整合以及主要机构的重命名)、当前组织、规模、目标和主要人员。
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这些研究比1992年9月的中央情报局解密报告《俄罗斯安全机构:片段整理》更加详细地介绍了相关问题。这份7页的报告介绍了苏联情报机构(格鲁乌除外)在1991年8月至1992年9月间的变化过程,简略介绍了该报告编写时的苏联情报机构组织以及机构负责人的个人简介。
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国防部情报局和军事情报安全机构也会从事反情报研究。国防部情报局撰写的1978年12月15日情报评估《意大利:情报安全机构重组》,研究了意大利情报机构的组织架构和背景、主要人物、情报改革以及对未来的展望。1998年至1999年间,国防部情报局撰写了多份《外国情报威胁评估》文件,内容包括来自以色列、日本、韩国、阿尔及利亚、缅甸、古巴、墨西哥、沙特、肯尼亚、埃及的情报威胁评估。军事情报风险中心(该机构在1995年被国土情报中心合并)撰写的研究报告有:《意大利:反情报评估》(1984年4月),综述了该国情报和安全组织情况以及其在恐怖主义、战时破坏以及间谍活动方面造成的威胁;《法国领土监视局:不断变革的机构》(1986年9月)、《法国:反情报评估》(1981年6月)、《格鲁乌在华盛顿特区的活动情况》(1983年4月)以及《巴拿马的古巴情报威胁》(1978年5月)。
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《伊拉克叛军和极端组织反制美国的反简易爆炸装置系统的情报能力》(2006年)和《反遥控简易爆炸装置电子战系统的情报威胁评估》(2007年),这两份报告是陆军反情报中心的成品。不过,该机构最著名的成品是2008年撰写的《维基解密网站:外国情报机构、叛军和恐怖组织的在线参考》,不过这是其预料之外的收获。该报告分析了维基解密网站给安全防范、反情报、行动安全和信息安全造成的潜在威胁,认为近期违规泄露的国防部保密信息可能会给外国情报机构、恐怖组织、叛军组织以及其他外国敌对势力实施针对美军的袭击提供具有可操作性的情报。该报告建议,“对现任雇员或前雇员、泄密者、主动告密者采用调查、曝光、解雇以及其他司法手段,能够有利于制止其他人员利用维基解密网站公布相关信息。”
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国防部安全局也编写许多情报成品。自2011年起,国防部安全局开始编制一份保密性的月度报告《绯红之盾》(The Crimson Shield)。该成品收集重要的反情报、情报文献以及与承包商相关的安全问题。该机构还编写一份公开发行的季刊《猩红哨兵》(Scarlet Sentinel)以及保密报告《瞄准美国科技:国防工业互联网情况报告的趋势分析》。另外,该机构还编制了一份非保密性的年度报告,标题为《瞄准美国科技:国防工业报告趋势分析》。
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