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1703240924 2015年巴黎会议采取了不同的方法,表现出一定的现实主义和创新精神。大会设定了一个控制气候变化的总体目标(地球升温控制目标),但没有指定为了实现这一目标各国应承担的具体份额。目标完全是理想性而非强制性的。事实上,参会代表一致同意的是,每个国家都有义务在减少其碳排放量(或减少产出的增加量)上设定自认为比较远大而又可以实现的目标,然后尽力实现或超额完成既定目标。整个方法实际上是靠各主权国家尽心尽力,但是往主权义务的方向迈出了一步。为了帮助各国实现或超越其目标,可以并且应该提供从财政到技术共享的激励机制。此外,应更加重视帮助各国和各界适应已经发生或可能发生的气候变化,并配以更多资源投入。
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1703240926 网络空间是国际活动的一个最新领域。这一领域之所以复杂,是因为国家之间既有交集与合作,又存在分歧和潜在冲突。现实进一步增加了复杂性:网络空间中有一些活动是无害的,与国家安全几乎没有任何关系,而另一些活动与外交政策、情报、竞争等密切相关。工作目标应该是创立一些国际约定(学术术语称为“制度”)鼓励网络空间的正确使用方法,阻止不当使用。遵守这一制度将成为政府的义务,政府还应尽力阻止不遵守制度的人在其领土内的不当行动。
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1703240928 这样的网络空间制度需要做哪些规定呢?它需要设定在常规时期或特定情况下可允许的行为以及被禁止的行为。理想情况是,通过一个全球性网络空间协议来维持一个整合的互联系统,限定政府可以采取什么行动来阻止信息和通信的自由流动,禁止商业间谍和窃取知识产权,并严格限制和平时期利用网络空间干扰民用或军事系统,因为几乎所有系统现在都要依赖网络。这里的假设是:政府或许会允许间谍活动。也要考虑允许采用网络攻击来阻击核扩散和恐怖主义,将它列为例外。可以在战争法中添加专门的网络附则,即哪些战时可以使用、哪些种类的攻击应该可以被民众接受。如果不同意已经讨论和同意的内容,还可以设想一下,就人们对不同网络行为的反应进行讨论。[8]
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1703240930 各国政府不仅有义务避免做被禁止的事情,而且还应尽其所能阻止其他人在其领土内开展这些活动,即网络空间里的恐怖主义。政府应该在确定自身行为合规的同时,确保没有第三方在其领土上从事被禁止的行动,一旦发现,将采取措施阻止并施加惩罚。在这些原则中,针对任何一条都需要付出巨大的努力才能达成有限的共识。同样,在必须允许哪些例外、一旦原则被违背应该做什么的问题上,也难以达成统一意见。不管怎样,这些仍然是相对较早时期的事情,需要捋清楚管理这一系列新技术应该有什么规则。目前的目标应该是制定一套主权政府的行为准则,并确保得到遵守(如果没有被正式接受)。在现在这个时间节点,关键的政府、公司和非政府组织之间举行小型磋商可能比很多国家参加的大型正式会议更有成效。
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1703240932 全球卫生领域面临一系列不同的挑战。人们几乎都认识到,在这个全球化的世界,一个国家暴发传染病可能很快转变成对其他国家健康状况的严重威胁。非典型性肺炎和埃博拉都是这方面的教训。疫情一下子夺去数以万计的生命,这不再是科幻小说中的情节。所以需要进一步明确政府应该做什么,即确定主权国家在这一领域的义务。实际上,主权义务的概念在这一领域已经很深入,包括发现传染病暴发、通知世界各国,并采取措施(或请求援助)应对的能力。挑战在于要确保各国政府和世界卫生组织有足够的应对能力,这可能需要技术和财政上的支持。[9]但是,对那些拒绝履行这方面义务的政府,还需要通过“点名批评”来对其施加压力(使游客望而却步、旅游业和商业受创,可以视为事实上的制裁)。
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1703240934 在经济领域,主权义务呈现出不同的情景。所有国家都需要保持货币稳定,确保金融机构有足够的储备、账务真实、打击腐败、尊重合约、扩大贸易、培育吸引投资的环境。这种需求成为一种动因,促使各国政府以对自己负责的方式行事,而不是出自对其他国家的义务感。事实上,这种义务更多是政府对本国公民的义务,因为百姓要求经济强劲或至少不疲软,这样才能保持体面的生活水平,拥有更美好的未来前景。换句话说,主权自身利益的分量超过了吸引投资、控制赤字和债务的主权义务。
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1703240936 有一些例外值得注意。根据定义,贸易协约是关于关税和非关税壁垒等方面互惠主权义务的协定。如果一方认为另一方没有履行义务,它们有追索权。事实上,世界贸易组织的主要突破是为质疑与解决(和解)提供了一个常设机构。在主权经济义务中,一直没有得到充分应对的一个问题是汇率操控:政府降低出口实际价格获得优势,抬高进口价格压制进口。另一个问题是政府补贴,也是为了提高出口竞争力。所以,这方面的挑战是在设计未来的贸易协定时,要明确政府在这些领域(还有许多贸易协定中很少涉及的农业和服务领域,以及劳动力和环境方面的规定)的主权义务,并且建立一种机制来追究政府的责任。
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1703240938 显然,要获得对国家应尽义务的国际共识(以及如果不履行义务,可以采取什么措施),将是一项雄心勃勃的外交构想,一些领域在功能和地域覆盖面上还相差甚远,另外一些领域仅有最基本的共识。推动全世界向将主权义务纳入其运行系统的方向发展,将需要多年的磋商和必要的谈判,即使有一些成果,全球的接受程度和影响还会不均衡。但是,强化这一构想并开始这方面的对话仍然具有重要意义,因为它展现出在全球化时代塑造世界秩序的希望所在。
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1703240940 一个可能显而易见的事实值得一提:主权义务并非仅是美国对其他国家的期望。因为如果你宣扬一个理念,必须身体力行、付诸实践才会有效果。可以肯定的是,美国在世界上具有特殊的作用和独特的义务,但是美国也必须认识到,如果自己看上去十分虚伪或貌似愧疚于其双重标准,就会失去影响力。应该重新考虑类似于美国拒绝批准《海洋法公约》的“不参加”(opt outs)计划,因为这并非仅仅关乎事情本身,而是涉及美国是否愿意按规则办事的问题。[10]美国在其他事情上的异议,例如拒绝支持国际刑事法院,可以通过允许为特定历史事件成立法庭的变通方法来解决。
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1703240942 在应对气候变化等领域,美国能够说服其他国家负责任地行动,反映出美国自身的实施水平(恰好相当不错)以及美国愿意提供财政和技术资源帮助其他国家。在促进主权在健康卫生领域的义务中,美国也起到了相似的作用。在其他领域,使用武力的意愿可能是必要的,这可以使主权受到尊重,最大限度地抑制恐怖主义,阻止核扩散。尽管如此,在何时以及如何使用武力方面可能还需要一定程度的克制。
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1703240944 由于美元是全球事实上的储备货币,所以美国必须接受其在经济领域的特殊义务。这意味着在决定利率或购买政府债券(量化宽松)时要考虑其他国家的意见。美联储必须与世界各地的中央银行同行之间定期进行认真的磋商;贸易争端应该交由世贸组织处理,而不是单方面采取行动。
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1703240946 合法性与这一切都是一致的,也是本书中多次出现的一个主题,需要致力于程序和政策两方面。建立主权义务合法性的过程中,大部分是协商。在一些领域(如健康卫生),对话已经很深入,剩下的大部分工作是建设全球和国家能力。在其他领域(如网络),国际社会还远未就所期望的目标达成一致。在核扩散等领域,虽然已经商定了规范,但是原则还不能解决的问题是:如果忽略规范,实践中允许做什么或期望达到什么?
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1703240948 所有这些都提出了一个问题,即权威或批准。在其中一些领域,没有一个政府会完全接受只有在得到诸如联合国等国际机构“许可”后才可以行动。联合国大会是最民主和最具代表性的机构,但由于同样的原因,并不利于大国行事。“一国一票”是主权平等的终极表达,但是与国家的实际能力和我们所了解的世界无关。联合国安理会因为规模更小,而且给予几个大国否决权,所以具有更高的地位和更大的影响,但它一方面受到那些不是理事国的国家和非国家实体的反对。另一个基本事实是,没有任何一个大国会把自认为对其国家安全至关重要的事项提交到安理会,任由安理会做出决定。
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1703240950 已有建议说,应该改变这些局面。但是,认为国际机构可以将任何领域的主权义务强加于他国,是一个严重的错误。这也不是初衷,因为只有在自愿的基础上,才可能就合法性的定义达成共识。政府必须权衡,如果按照要求放弃一些选择或灵活空间,自身的整体状况是否会更好。贸易领域已经是这种情况,气候变化和网络领域也在向这个方向发展,政治军事领域的前景更加复杂一些。
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1703240952 让主权义务成为现代合法性概念的核心会遇到哪些障碍呢?首先,一些政府可能出于原则或由于某些背景而不同意某个具体目标;其次,政府可能原则上同意,但由于某种原因却无法采取行动:可能是缺乏资源,或国内法律缺失,或国内政治支持不够;再次,政府认为不能接受权衡,即认为任何约束都是不可接受的。
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1703240954 这些问题可能难以有制度或程序上的解决办法。联合国安理会不论怎么调整,都不会改变其提供授权行动的机制,增加代表可能会更好地促进磋商。如果不进行这种改革,磋商可能在双边/多边、非正式/正式、目标泛泛/具体等背景下进行。人们往往忽视磋商而更专注于谈判,但是事实上,许多问题还没有成熟到可以谈判成功的程度(可能永远不会)。而协商可以达到很多效果,提高对特定行动的理解和容忍,明确判定合理或可接受的界限,以及越过这些界限后可能的代价与后果,降低对秩序瓦解后前景预估不足或错估的可能。
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1703240956 关于程序的讨论总结我总结为三点。如果想促使主权义务作为这个时代合法性的核心,需要重新思考并重新配置多边主义。第一点是,通过多边对话应对共同挑战时,务实主义必须发挥很大作用。这意味着召集那些最相关、愿意且有能力应对具体挑战的国家(以及非国家实体)代表。至于是设计师多边主义还是菜单式多边主义,这并不重要;重要的是与那些最重要的国家一起解决问题,而不是为了自身发展而纳入更多国家。这种基于意愿的多边对话可以在今后发展得更正式,关键在于应需而生。
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1703240958 第二点与前文提到的务实主义一致,对于大体上属于国内政策但具有全球影响的问题,“最佳实践”多边主义应该成为规范。2015年巴黎气候会议以及金融和卫生领域的协议提供了一个前进方向,目标是让政府承诺在那些势必会影响全球应对共同挑战的领域,采用最佳国内实践。反恐怖主义以及法律执行也是可能实施这种规范的领域。承诺不是协定,如果有关国家没能采取某种实践或达到既定目标,并不构成不合规(如果是传统的条约承诺,会认定为违约),而仅仅是没能实现。所需要付出的代价可能是被召集、点名批评、评级降低或单独接受评估,可能会影响到投资或旅游业。这一方法的积极意义在于鼓励援助,帮助那些采取措施想要履行其主权责任、却没能做到的政府。
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1703240960 第三点是,无论选择何种程序,应该将相关的非国家行为体包括在内。在这个无极时代,多边主义体系的成员不能只是国家。显然,受邀对象应该因事而异。在应对传染病的努力中,除了相关国家的卫生部长和世界卫生组织的代表,还应该给盖茨基金会、大型制药公司和医生无国界组织等非政府组织提供席位。在召集旨在颁布网络空间规则的会议时,如果没有苹果、微软、谷歌等IT(信息技术)行业主要公司参与,将毫无意义。很多不同会议应该邀请市长、州长或公国领导参加。邀请相关非主权实体参加以主权义务为基础的未来秩序议题,这很有意义,虽然说起来比较讽刺。
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1703240962 [1]Francis M.Deng et al,Sovereignty as Responsibility:Conflict Management in Africa(Washington,DC:Brookings Institution Press,2006).
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1703240964 [2]Vladimir Putin,“Address by President of the Russian Federation,”(speech,The Kremlin,Moscow,March18,2014),President of Russia,http://en.kremlin.ru/events/president/news/20603.
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1703240966 [3]The definitive statement of this thesis was by Michael Doyle,Liberal Peace:Selected Essays(New York:Routledge,2012).See also Natan Sharansky with Ron Dermer,The Case for Democracy:The Power of Freedom to Overcome Tyranny and Terror(New York:Public Affairs,2004);and Elliott Abrams et al.,“U.S.Must Put Democracy at the Center of its Foreign Policy,”Foreign Policy,March16,2016,http://foreignpolicy.com/2016/03/16/the-u-s-mustput-democracy-at-the-center-of-its-foreign-policy/.
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1703240968 [4]Fareed Zakaria,The Future of Freedom:Illiberal Democracy at Home and Abroad(New York:W.W.Norton&Company,2003).
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1703240970 [5]“The Camp David Accords:The Framework for Peace in the Middle East,”September17,1978,U.S.Department of State Archive,http://2001-2009.state.gov/p/nea/rls/22578.htm.
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1703240972 [6]For the transcript of Kim Jong-un’s statement,see“Kim Jong Un Calls for Global Independence,”(speech,Pyongyang,May7,2015),The National Committee on North Korea,http://www.ncnk.org/resources/news-items/kim-jong-uns-speeches-andpublic-statements-1/KJU S_peeches7th Congress.pdf.Also see__Choe Sang-Hun,“North Korea Claims Its Nuclear Arsenal Is Just a‘Deterrent’,”The New York Times,May7,2016,http://www.nytimes.com/2016/05/08/world/asia/north-korea-claims-its-nucleararsenal-is-just-a-deterrent.html;and Mitchel B.Wallerstein,“The Price of Inattention:A Survivable North Korean Nuclear Threat,”The Washington Quarterly38,no.3(Fall2015),21-35;http://dx.doi.org/10.1080/0163660X.2015.1099023.
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