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图10.7 基因测序的关键事件的时间线索
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资料来源: H. L. Williams,“Intellectual Property Rights and Innovation: Evidence from the Human Genome,”JournalofPoliticalEconomy121, no. 1（2013）:1 -27，图1。
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2001—2003年，赛雷拉公司试图利用自己的知识产权保护它已经做完而人类基因组计划尚未开展的那部分基因测序。设想另一家公司（如辉瑞）根据赛雷拉已获得知识产权的某个基因发现了某种遗传病的检测方法。在没有交易成本的情形下，辉瑞公司与赛雷拉公司最后会达成一份互利的授权协议，使该检测的累积式研究进程不会遇阻。然而在有交易成本的情形下，例如当研发成本存在信息不对称时，这两家公司或许就无法达成协议，使基因检测方法不能被开发出来。
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赛雷拉公司的知识产权保护对涉及相关基因的科学发表有何影响？海蒂·威廉姆斯的研究显示，在赛雷拉公司的基因信息于2003年被人类基因组计划重新测序并公布之前，与之有关的研发活动比人类基因组计划测序并立刻公开的其他基因少20%~30%。此外，赛雷拉基因产生的科学发表成果在2001—2009年比其他基因少大约40%。最终使得赛雷拉基因被用于诊断检测的机会减少了38%。因此，该公司的知识产权保护对基础研究与应用研究都造成了负面效应。
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私人企业中的基础研究与应用研究
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我们的多步骤研究模型试图解释，为什么基础研究要在大学开展，而应用研究多见于企业。但在现实中，基础研究与应用研究的这一区分并不如模型所示的那般鲜明。首先，在两个极端之间，还有在一定程度上偏向应用性或偏向基础性的大量研究。其次，在给予研究者充分自由的大学与完全指挥其行动的企业之间，还有些企业允许研究人员有部分自主权，例如谷歌公司。最后，即使在同一企业内部，也经常有某些研究更偏重于基础，某些研究更偏重于应用。
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近期有研究区分了企业内部的基础研究与应用研究。[28]许多企业有不止一家工厂，往往对应不同的产品线，这些产品线可以属于相同或不同的产业部门。该研究表明，一家企业内部经营的产业部门数量越多，对基础研究的投资就越多。对此的基本解释是，基础研究要为多个产业的应用研究发挥阶段0的作用，而应用研究从一开始就针对特定产业。这个例子让我们再次看到，基础研究促进了创新的多样性。当然，由于基础研究会带来比应用研究更多的正外部性，而这些外部性对该企业的竞争对手同样有利，故企业对基础研究的投资通常还是不足。[29]因此，政府与大学仍然要扮演关键角色。
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创造性破坏的力量 3.结论
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本书第5章提到了创新可以促进社会流动性的观念。然而如本章所示，个人成为创新者的机遇存在严重不平等，尤其是，父母的受教育水平和社会经济地位是子女做出创新成就的关键决定因素。相应地，学校在促进机会平等上发挥着重要作用，特别是通过有效传播知识，并激发学生成为未来的创新者。
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本章还把创新描述为一个多步骤的进程，从基础研究起步，再进入更实用阶段，并推出市场化的新产品。我们强调了大学作为学术自由和开放精神的守护者的角色，这些环境对保证基础研究必不可少，而应用研究阶段自然更适合在企业内部开展。至于大学的治理及其与外部经济环境的相互作用如何有助于它们发掘最大的创新潜力，在很大程度上仍是尚待探究的课题。[30]
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[1]需要注意到，从更为广泛的创新视角看，这一定义或许过于严格。
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[2]Alex Bell, Raj Chetty, Xavier Jaravel, Neviana Petkova, and John Van Reenen,“Who Becomes an Inventor in America? The Importance of Exposure to Innovation,”Quarterly Journal of Economics134, no. 2（2019）
:647 -713.
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[3]U. Akcigit, J. Grigsby, and T. Nicholas,“The Rise of American Ingenuity
:Innovation and Inventors of the Golden Age” （NBER Working Paper No. 23047,National Bureau of Economic Research, Cambridge, MA, January 2017）.
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[4]Philippe Aghion, Ufuk Akcigit, Ari Hyytinen, and Otto Toivanen,“The Social Origins of Inventors” （NBER Working Paper No. 24110, National Bureau of Economic Research, Cambridge, MA, December 2017）.该研究对于发明的定义是，向欧洲专利局提出专利申请。
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[5]如果看数学和科学的测试成绩，则芬兰在77个国家里排名第10位，美国和法国分别居于第25位和第26位。
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[6]Bell, Chetty, Jaravel, Petkova, and Van Reenen,“Who Becomes an Inventor in America?”
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[7]Aghion, Akcigit, Hyytinen, and Toivanen,“The Social Origins of Inventors.”
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[9]关于这一主题一本特别有启发的书是Steven Pinker的The Blank Slate
:TheModern Denial of Human Nature（New York: Viking, 2002）.
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[10]Ufuk Akcigit, Jeremy G. Pearce, and Marta Prato,“Tapping into Talent
:Coupling Education and Innovation Policies for Economic Growth”（NBER Working Paper No. 27862, National Bureau of Economic Research, Cambridge,MA, September 2020）.
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[11]与芬兰的案例分析一样，这项研究在估计中利用智商测试成绩（但这次是丹麦的数据）来测算个人的初始能力。而Bell et al. （2019）对美国的研究则是采用三年级的数学测试成绩。参见Bell et al. ,“Who Becomes an Inventor in America?”
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[12]Philippe Aghion, Ufuk Akcigit, Ari Hyytinen and Otto Toivanen,“On the Returnsto Invention within Firms: Evidence from Finland,”AEAPapersandProceedings108（2018）
:208 -212.
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[13]企业主的含义是占企业资本份额不低于50%的股东。
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