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虽然有部分进步,美国还远不是一个能提供充分保障的国家,包括应对失业、疾病、2008年金融危机或新冠疫情等宏观经济冲击,以及环境风险等。欧洲国家则受困于另外一种烦恼,未能建立起有效的创新生态系统,包括大学、机构投资者、风险投资人、慈善事业、国家科研支持机构等,以担当未来技术革命的领导者而非跟随者,并且有可能在不久后被中国超越。
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但无论如何,我们仍坚信两全其美的新模式,至少出于两个原因。首先,美国开展的加强保障和包容性的改革没有束缚创新与创造性破坏,德国和北欧国家开展的促进创新和创造性破坏的改革也没有从根本上动摇原先的社会保障制度和公共服务。其次,如本书的分析所示,创新与包容、创新与保障并非零和博弈。事实恰恰相反,帮助创新企业进入、鼓励年轻人从事科研事业,既能加速创新与增长,也能让增长变得更具包容性。精心设计的弹性保障制度可以让人们免受失业的负面影响,同时鼓励他们掌握新的技能,为新工作做好准备。这样做既能加强对民众的保障,又不会妨碍创造性破坏进程。
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资本主义是一匹活力十足的骏马,随时准备挣脱缰绳,腾空而起。但如果我们能牢牢把控,就能让它按人的意志前进。在本书中,我们考察了引导资本主义发展的若干路径,并探讨了驾驭它在这些路径上疾驰的杠杆措施。
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新冠疫情令不同资本主义模式的缺陷与不足充分暴露。在美国,疫情让成千上万缺乏失业和医疗保险或保险不足的人深陷困境。在法国,疫情凸显了价值链过度外包(包括医疗等战略产业)的经济体的脆弱性;还证明了过度集权的官僚主义政府的局限性,没有充分信任民间社会的力量和自下而上的组织方式。在其他一些国家,疫情揭示了缺乏言论自由的资本主义模式的危险性:信息封锁和自我审查使新型病毒的危害性迟迟未受重视,最后导致了世界范围的广泛传播。
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这场危机将不可避免引发如何塑造未来的生死攸关的大讨论。虽然我们难以预测讨论的具体走向,但可以确信,其内容必然包含本书述及的许多主题和分析。针对“资本主义的未来将会怎样”的疑问,我们借亨利·柏格森(Henri Bergson)的名言来作答:未来不在于我们将遇到什么,而在于我们要做些什么。
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[1]See János Kornai,“Innovation and Dynamism: Interaction between Systems and Technical Progress,”EconomicsofTransition18, no. 4(2010)
:629 -670.
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[2]Henri Weber,Rebellejeunesse(Paris: Robert Laffont, 2018).
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[3]Daron Acemoglu, James A. Robinson, and Thierry Verdier,“Asymmetric Growth and Institutions in an Interdependent World,”JournalofPoliticalEconomy125,no. 5(2017)
:1245 -1305.
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[4]参见本书第5章。
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[5]P. Aghion, H. Maghin, and A. Sapir,“Covid and the Nature of Capitalism,”VoxEU, 25 June 2020, https: // voxeu. org/ article / covid-and-nature-capitalism.
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[6]改革前,资本所得税实行累进制征收,最高边际税率达72%,平均税率为54%。
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[7]部分经济学家(包括Per Molander)认为瑞典在市场导向改革上走得太远,例如,分几个阶段开展的教育改革引入了学校之间的竞争,给吸引到更多学生的学校提供大笔补贴。这一改革的广泛后果是让成绩普遍膨胀,而非改进教育质量。在税收方面,为了给投资者发出更强的信号,佩尔松总理(Goran Persson)在2002年决定取消遗产税,保守派的财政部长努德(Per Nuder)在2006年取消了房产税。参见: Per Molander,“Dags för omprövning”(2017),https: // eso. expertgrupp. se/ rapporter/ politiken-forvaltningen/ .
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[8]政治题材电影《阿达伦31》讲述了1931年瑞典军队对专业从事锯木产业的阿达伦地区工人示威活动的血腥镇压。参见: Bo Widerberg, dir. ,Adalen31,Svensk Filmindustri, 1969。左拉的名著《萌芽》描写了19世纪末法国警察和军队镇压矿工罢工活动时爆发的暴力事件。参见Emile Zola,Germinal,trans. Roger Pearson(London: Penguin, 1885).
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创造性破坏的力量 致谢
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伊恩·马尔科姆(Ian Malcolm)鼓励我们创作本书,并帮助收集了主要论据。在过去数年同伊恩的交流真是极大的荣幸。
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本书要特别感谢Jodie Cohen-Tanugi把法文翻译为英文。Jodie以极大的耐心对待作者,并在各个阶段表现出非同寻常的追求完美的精神,直至书稿付印。他堪称本书事实上的合著者之一。
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Martin Hellwig与另一位匿名审稿人对书稿改进提供了极有帮助的建议。Kate Brick完成了文字编辑的杰出工作。我们还要感谢Arthur Goldhammer在通读书稿后提供的宝贵建议,以及Louise Paul Delvaux帮助完善了注释的内容。
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若干学术交流对本书内容产生了直接影响,对于众多学者的详细评论以及为本书各章内容的贡献,我们深表感谢,其中包括
:Daron Acemoglu、Ufuk Akcigit、Nadia Antonin、Antonin Bergeaud、Benedicte Berner、Tim Besley、Olivier Blanchard、Nicholas Bloom、Richard Blundell、Patrick Bolton、Matilde Bombardini、Timo Boppart、Leonardo Bursztyn、Monique Canto-Sperber、Emmanuel Combe、Beatrice Couairon、Angus Deaton、Mathias Dewatripont、Timothée Gigout Magiorani、Maxime Gravoueille、Jerry Green、Rachel Griffith、Oliver Hart、Martin Hellwig、David Hémous、Peter Howitt、Xavier Jaravel、Chad Jones、Enisse Kharroubi、Pete Klenow、Matthieu Lequien、Huiyu Li、Yinan Li、Eric Maskin、Marc Melitz、Pierre-Michel Menger、Joel Mokyr、Torsten Persson、Michael Peters、Edmund Phelps、Chris Pissarides、Anasuya Raj、Stephen Redding、Alexandra Roulet、Juliette Sagot、Michael Sohlman、Stefanie Stantcheva、Nicholas Stern、Jean Tirole、Otto Toivanen、Francesco Trebbi、Daniel Trefler、John Van Reenen、Cyril Verluise、Fabrizio Zilibotti以及Thomas Zuber等。
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本书写作这一年深受新冠疫情及后续封锁行动的影响。我们要特别感谢各自的家人在此期间的不懈支持与鼓励。
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最后,我们希望将本书献给于2020年7月去世的伊曼纽尔·法利(Emmanuel Farhi),一个美丽的心灵,一位天才的学者。被视为同辈人中最出色的宏观经济学家之一的伊曼纽尔,同时也是位杰出的友人,始终愿意倾听我们的观点,并报以建议和支持。我们怀念他的聪颖智慧、开阔心胸、无尽的好奇心与不凡的慷慨豁达。
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