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大众经济学 政府的功能
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在当今的每一个经济体中,政府都是一位主要的“演员”。它的支出所占GDP的比例,在德丝塔的世界中是18%,而在贝基的世界中则是28%。(在欧盟,相应的比例则是37%。)这些数字包含了公共生产(道路、邮政服务、国防、法制系统,等等),转移支付(社会保障、失业救济,等等),以及清偿政府债务。这笔开销的绝大部分资金是由税收来筹措的。
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政府的一项重要任务,就是要去修正市场失灵。稳定宏观经济(第四章),正是这个任务的一个部分。但是,社区也有可能失灵。市场和社区都会受到无力提供足够水平的公共品的困扰;法治作为社会规范的约束的对立面,就是一个很突出的例子。类似地,无论是市场还是社区,都没法对生产劣等公共品进行限制并达到让社会满意的程度。这两种制度中都暗含有外部性,无论这种外部性是有益的还是有害的。(理想的)国家政权在这种制度失灵中的作用一目了然的。
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家族也有可能失灵。尽管政府进入家族领域可能显得有些唐突,但在贝基的世界中,政府常常会这样做。这样做是有充分理由的。在德丝塔的世界中,运转不良的家庭会受到社区的规劝。但是在贝基的世界,家庭周围通常没有社区,因此就不再有这一选择。这就是为什么在贝基的世界中,政府的社会工作者和顾问会代表儿童,来干涉那些有虐待倾向的成年人,并对有破坏性的儿童提供帮助,改善他们的行为。
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市场和社区在公益品的提供方面,都是不够充分的。有些公益品是私人品(个人健康),有些则是公共品(关于潜在的流行病的信息),而其余的位于两者之间——它们涉及外部性(关于吸烟危害的信息)。当交易涉及公益品时,社区和市场在理想的状态下应该能够得到政府措施的补助。政府可以通过对家庭和企业课税,并采用直接生产公益品或对其私有领域的生产进行补贴的方式提供公益品,从而达到这一目的。
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公平和效率的权衡取舍
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市场和社区中所实现的对商品和服务的分配,是由家庭从过去继承下来的资产所决定的。一种对市场常见的抱怨便是,它们容许了财富分配的极度不均。在贝基的世界中,这一抱怨变得越来越尖锐,因为贫富之间的差距在近几十年内扩大了很多。例如在美国,1978年时,最富有的10%的家庭享受了32%的GDP,而在1998年,相应的数字已经上升到了41%。在贝基的世界中另一种抱怨则是,在就业市场上,与男人相比,妇女处于不利地位。在前面我们提到过,社区也可能对那些未曾继承太多资源的不幸者们十分无情,对于妇女也是如此。这些社区的访客们也许注意不到这些不平等现象,但这是因为在德丝塔世界中的乡村地区,所有的人都十分贫穷。财富的差异反映在他们进餐的频率和饭菜的质量、他们所拥有的衣物数量、他们的卧具和厨具质量,以及他们房屋的耐用性(它们是用泥或是用砖造的)方面。而妇女常常是小心翼翼地躲在人们的视线之外。这些不平等中并没有一个像贝基世界中的那样明显,但当家庭极端贫困的时候,很小的差异都关系到生死存亡的问题。因此,在对社区津津乐道的同时对市场大肆抱怨,是一种很轻率的行为。
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因此,对商品和服务的分配,也就成了一个受到政府关注的问题。但是,如果我们回过来看T.H.马歇尔对福祉所做出的三层次分类,就会发现一个有趣的事实:现在的人们认为所有人对公民和政治自由都有平等权利是天经地义的,但千万不要在(总括)财富的分配问题上做出相同的论断。为什么?有可能是因为,一般来说,对他人的公民自由和政治自由的尊重,并不会让人付出任何直接成本,而对财富的再分配,却会让那些人付出放弃部分财富的代价。法律理论专家查尔斯·弗里德曾经提出,公民权利的一些方面——诸如不受被禁止方式侵扰的权利——并没有自然的限制。(“如果我不受打扰,那么我所获得的商品从其性质上将不会是稀缺的或受限的。不会相互伤害、不会相互欺骗、不会相互不管不顾的人,怎么可能越来越少直至消失呢?”)兑现公民权利是有可能性的,而兑现健康保障的权利,可能性就没那么大了:这个经济体也许根本就没有足够的资源。关键的一点在于,与财富不同,民主不需要被创造,它只需要被保护。经济学家詹姆斯·莫里斯第一个令人信服地证明了,为什么在商讨财富分配的过程中,我们不得不去关注个人才能的差异,关心激励以及随之而来的义务(兑现协议、不采用机会主义行为,等等),考虑别人的需求,并且考虑奖惩的事项。一个政府如果过分热衷于通过税收和补贴的手段来使财富达到平均,就有可能会把家庭生产财富的激励降低到这样一个程度——所有人的利益都会被损害。这就是经典的公平和效率的权衡取舍。
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市场和社区之间的调解
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所有的社会都要依赖市场和社区的组合。当人们寻找到方法,能够克服在实现合作带来的收益的过程中所遇到的困难,这一组合就将随着事态的变化而发生变动。社区有助于市场的正常运转,这已经是老生常谈了。没有一份法律合同是天衣无缝的。无论被请来起草这些合同的律师是多么老谋深算,也会有未尽的事项或条款。一个运转良好的社会,一定已经就什么是对彼此行为的合理期望达成了默契的理解。社区可以对合理期望的创造和维持,起到重要的作用。合理期望使制度得以形成——在这种制度下,各个家庭能够对事项进行商讨,并就市场产品和公共服务的质量交换信息。社区也是一个进行政治辩论的场所。它们可以对市场和政府起到惩戒作用。
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但它们同样可能对市场的兴起起到抑制的作用。当社区内的联系过于密集和强烈,退出社区可能就是高成本的。一个想用钱“买”出一条脱离他所在社区的长期关系的通路,并加入到其他地方市场的人,如果面临着社区将会对他所遗留下的家人进行报复的风险,实际并不能够这样做。与此相反,市场的发展也会摧毁社区,并使得特定的、易受损害的群体的境况更为糟糕。如果临近城镇的市场有所发展,那么那些村庄中关系较疏远的人们(年轻人)就很有可能会去利用这些市场,并从那些被盛行的社会规范所神化的传统义务中脱离出来。那些与家庭联系更加紧密的人们将会注意到这一点,并做出判断:遵守原先的协议带来的收益现在下降了(第二章)。这两种情况都会使得互惠的社会规范弱化,使得特定群体(妇女、老人、儿童)的境况更为糟糕。如果将这一点用我们在这里使用的语言表达出来的话,那么就是:当人们将其约定从社区中带走,并带到市场之上的时候,这一转移将会引起外部性。我们不会在经济评论中读到太多关于这方面的内容,因为它们并不属于我们常见的那些外部性,例如工业生产将会破坏当地环境。但它们的的确确就是外部性。政府的一个任务就是去识别这些外部性,并且缓和那些被其伤害的人群所受到的打击。
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在法治无法正常运行、官员们将公共领域作为其私人领地、市场经常缺失的国家中,社区使得人们能够生存下去。因此目前很多学者认为它们是(非个人)市场的一个有力替代品。但是我们必须记住,社区合作的义务会阻碍市场的发展。而且,从过去继承下来的个人义务,可能会使得公共官员们无法公正行事。在贝基的世界中被认为是腐败的行为,到了德丝塔的世界中可能就成了社会义务。类似地,在贝基的世界中,一个人从属的公民协会可能是另一个人所在的特殊利益群体。这些观点上的差异正是导致社会悲剧的文化冲突的来源之一。在德丝塔的世界中,社区之间互相争斗的事情并不罕见,但持械在大街上冲杀并不会带来经济发展。
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大众经济学 民主投票规则
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在一个秩序井然的社会中,公民教育试图向人们灌输一种公民感。当购物的时候,我们并不需要了解谁需要什么,为什么需要。市场有助于大规模地节省信息成本,这使得公民们在市场上从事日常交易时并不用彼此担心(第四章)。但即使是理想市场,也只是在私人品的交易上才是有效的。公民们理应在公共领域中——这包括了外部性,以及财富分配与法治这样的公共品和公益品的供给——彼此关注。所谓公民意识,就是要去识别并接受我们的生活在私人领域和公共领域间的区别。
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在日常生活中,私人领域和公共领域间的区别,取决于政府势力所及的范围。某人对于一个社会——在这里,国家仅仅维持法治,并保护公民不受外来的侵略(最小国家)——中穷人的关注,会和她在一个福利国家(目前这类国家在西欧非常盛行)中的这一关注完全不同。原因在于,在福利国家中要面对额外的、用来为重新分配筹措资金的税收;而在最小国家中,这种重新分配只有通过自愿的转移才能实现。她其实并不需要去担心福利国家中的穷人们(因为执行重新分配措施是政府的一项任务)。相反,在最小国家中,她会积极地为穷人们争取利益。既然她在两个社会中面对的选择有明显不同,因此她也会做出不同的选择。
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在民主社会中,参加选举的候选人主张的是不同的公共政策。因此,一个人在给一个候选人投票时,实际上是在为一项公共政策投票,更准确地说,是为一系列可能出现的政策投票。由于公共政策会影响到商品和服务的生产和分配(我们将其称为结果),因此,给一个候选人投票实际上是在为可能出现的政策投票。对于社会福祉,公民们大概会做出不同的解释。如果确实如此,他们就将对那些候选人进行截然不同的排名,每个人投票的结果也将会不同。但即使公民的伦理价值观几乎一致,他们的个人偏好通常也会不同,而且极有可能的是,他们心目中对公共政策如何影响结果的看法也会不同。因此,公民们面对着将他们的看法综合为一个整体的问题。对公共官员的选择过程起到监督作用的投票规则,将公民的伦理偏好进行了综合。正式地说,一套投票规则是从一系列可选项(例如,政治候选人)中,以投票者对这些可选项的排名为基础而进行选择的一种手段。
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为什么投票者们应当坚持对所有的候选人进行排名
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几个世纪以来,人们设计出了很多投票规则——多数决定规则、相对多数规则、排名顺序投票法、一致性规则、认可投票法、一次性选出法,等等。粗看上去,它们的优势和缺点并不算明显。是否存在一种理想的投票规则呢?我们一会儿就来对这个问题进行研究,但我们应该立刻注意到,很多全国性的选举系统远远达不到理想的标准,因为投票者是被要求记录下其最为偏好的那个候选人,而非对所有候选人进行排序。这些系统中所存在的问题是,它们掩盖了投票者们是如何对非首选候选人进行排名的。如果只有两个候选人在竞争,这一限制毫无疑问不起作用,但如果有三个或三个以上的候选人,这将会产生很大影响。为了解释这个问题(请见表3),请假设一下有三个候选人A、B、C,而且所有选民被分成三个组。
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表3投票规则的比较
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在每种投票规则下的获胜候选人:
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1.排序复选制:候选人B
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