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（一）对外开放的必要性和可能性
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（1）对外开放的必要性。
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第一，对外开放是人类文明发展的必然趋势。
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早在19世纪下半叶马克思在论述俄国农村公社时曾经指出，俄国可以不通过资本主义制度的卡夫丁峡谷，而吸取资本主义制度所取得的一切文明成果[232]。人类的历史，是不断创造和积累文明的历史，文明的继承性是文明发展的一般规律，文明的继承性又是文明发展的连续性决定的。人类文明的发展，同人类历史的发展是一致的，它是一个前后相承、不断积累、不断扬弃、不断提高的链条。前人创造的文明是后人创造新文明的起点，后人创造新的文明必须立足于和充分利用前人创造的文明，没有继承就没有发展，继承是发展的先决条件。资本主义在它几百年的发展中创造了丰硕的文明成果，社会主义是继资本主义之后并在其既定的基础上产生和发展起来的。因此，社会主义要通过对外开放来继承、学习和利用资本主义创造的一切文明成果。正因为这样，列宁说：“必须取得资本主义遗留下来的全部文化，并且用它来建设社会主义。”[233]“如果你们不能利用资产阶级世界留给我们的材料来建设大厦，你们就根本建不成它，你们也就不是共产党人，而是空谈家。”[234]显然，对外开放是吸收一切人类文明成果的有效途径，是人类文明发展的必然趋势。只有这样，社会主义才能把人类文明的程度提高到一个新水平，才能更好地显示出社会主义制度的优越性。
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第二，国际间的经济联系是对外开放的客观要求。
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早在十月革命前夕，列宁就说过：“人类的整个经济、政治和精神生活，在资本主义制度下就已经越来越国际化了。社会主义会把它完全国际化。”[235]这说明，资本主义创造了社会化大生产和发达的商品经济，造成了世界普遍交往的状态，社会主义社会应该在继承资本主义社会已有的物质文明和普遍交往状态的基础上进一步实行对外开放，把国际经济活动推向一个崭新阶段。在实行新经济政策的前后，列宁还提出了“世界经济”的概念，反复说明世界各国经济的相互依赖性决定了对外开放的必要性。一方面，俄国社会主义经济的发展需要世界的资金和技术，如果把西方的先进技术、闲置资金与苏维埃俄国丰富的土地、森林和矿产等资源结合起来，就可以构成一股强大的生产力，就能提高全世界的技术，能够有效地促进世界经济的恢复和发展[236]；另一方面，资本主义国家的生存和发展必然要和苏俄发展经济关系和合作，认为这不取决于它们的主观愿望，而是由客观规律决定的。他说：“我们同资本主义国家没有一定的相互关系，我们就不能建立稳固的经济关系，事实很明显地表明，这样它们也同样不能建立稳固的经济关系。”[237]当时西方国家由于仇恨苏俄，对苏俄实行经济封锁，但是列宁从资本主义唯利是图的本质分析出发，已预见到经济上的需要会使这些资本主义国家走上同苏联发展经济关系的道路。列宁指出：“有一种力量胜过任何一个跟我们敌对的政府或阶级的愿望、意志和决心，这种力量就是迫使他们走上同我们的往来的道路的全世界的共同经济关系。”[238]“资产阶级国家需要同我们做生意，它们知道，没有经济上相互联系的某种形式，它们的破产将像以前那样延续下去。”[239]因此，列宁认为，国际间的经济联系，决定了任何一个国家，无论是社会主义国家，还是资本主义国家都必须实行对外开放，必须同其他国家发生联系。
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第三，苏维埃俄国当时的状况决定了苏俄必须对外开放。
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苏联建国初期面临着极其严峻的形势。从经济上说，十月革命前的俄国本来就是一个不发达的资本主义国家，当时大工业虽然有了一定程度的发展，但小农经济仍占优势，经济技术长期落后于西方列强。无产阶级夺取政权以后，通过剥夺剥夺者，国家掌握了国民经济的重要命脉，但社会主义的物质技术基础还很薄弱，国民经济在遭到战争的破坏以后极端困难，到处有失业和饥荒。从军事上看，苏维埃国家处在敌对的资本主义包围之中，1921年帝国主义者的武装干涉虽已失败，但对苏维埃政权仍然虎视眈眈，随时准备发动侵略战争，把新生的苏维埃国家扼杀在摇篮中。在当时的条件下，以最快的速度医治战争创伤、恢复和发展国民经济，是关系到工农联盟能否巩固、帝国主义的颠覆能否制止，世界上第一个无产阶级专政的国家能否生存的严重问题。要恢复和发展国民经济，就要有机器、设备、资金和技术，这在当时的俄国单靠自身的力量是难以解决的。根据这种情况，列宁提出了引进技术、设备和利用外资的问题。列宁指出：“因为我国的经济危机是这样的深重，没有外国的装备和技术帮助，我们单靠自己的力量就无法恢复破坏了的经济。”[240]列宁还说：“我们的根本利益要求我们尽快地从资本主义国家获得机车、机器、电气器材等等生产资料，没有这些生产资料，我们的工厂就得不到所需要的机器，我们便不能稍许认真地恢复甚至根本不可能恢复我们的工业。”[241]为了在资本主义的包围之中，为社会主义共和国的生存创造条件，要尽快地从资本主义国家引进技术、设备和吸收外资，赢得时间，赶在帝国主义发动战争之前，使苏维埃国家强盛起来，建立巩固的国防，做好反侵略战争的准备。这是社会主义共和国的根本利益所在。
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（2）对外开放的可能性。
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无产阶级国家在资本主义包围的情况下，实行对外开放不仅是必要的，而且是可能的。
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第一，资本主义所固有的经济规律使得社会主义国家发展对外经济关系成为可能。
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列宁运用历史唯物主义的基本观点，分析了资本主义所固有的经济规律使得它同社会主义国家开展经济联系成为可能。资本主义基本经济规律就是剩余价值规律，追求高额利润是资本的本性，只要资本主义还是资本主义，过剩的资本就不会用来提高本国民众的生活水平，而会被输往国外，被输往到落后国家。因为经济落后国家的资本少，地价贱，工资低，原料也便宜，利润率也就比较高。这会诱惑垄断财团同社会主义国家开展经贸往来。列宁认为一个国家长期自我孤立、闭关锁国是不行的。同样，某一些国家对另外一些国家长期实行封锁政策也是办不到的。列宁断定：“尽管会有辩论、会有争执、分歧，各方会有不同的组合——甚至可能会闹到决裂的地步，但这个基本的经济需要最终还是会发生作用的……我可以十分有把握地说，苏维埃共和国同整个资本主义世界的正常贸易往来一定会得到进一步的发展。”[242]
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第二，帝国主义各国、各集团之间的矛盾，也为社会主义国家实行对外开放政策创造了有利条件。
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1921年，帝国主义武装干涉宣告失败，对苏维埃国家的经济封锁已告破产，苏维埃人民获得了一个“喘息时机”，加速经济建设，使苏维埃国家日益巩固和发展，从而加剧了帝国主义国家之间的矛盾。而通过发展同资本主义国家的经济关系，可以分化帝国主义国家，利用列强之间的矛盾巩固苏维埃国家的国际地位。列宁认为，在和资本主义国家发生经贸关系时，我们“应该利用两个帝国主义之间、两个资本主义国家集团之间的对立和矛盾，使它们互相争斗……在政治上我们应该利用敌人之间的分歧，并且只利用由深刻的经济原因引起的深刻分歧”[243]。为了帝国主义的武装干涉，列宁极力主张同德国签订《布列斯特—立托夫斯克和约》，以此来加剧德、美之间本来就存在的矛盾，从而削弱了帝国主义进攻俄国的力量。军事上是如此，经济上也是如此。为了恢复和发展苏俄经济，也要巧妙地利用帝国主义之间经济上的冲突和纠纷，争取最有利的条件来取得俄国所需要的各种生产要素。
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（二）对外开放的形式和途径
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（1）积极开展对外贸易。
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列宁认为，在资本主义的包围中，应当善于根据资本主义世界的特点，从资本家那里获得利益，巩固自己的经济地位。为此，列宁强调，同资本主义国家进行贸易是绝对必要的，“只要资本主义国家还存在，我们就必须同它们作生意”[244]。只有通过做生意，才能买到恢复国民经济和实行电气化的技术装备。列宁说：“有一个极大的因素，使我们能够在这种复杂而又十分特殊的情况下存在。这一因素就是社会主义国家同资本主义国家建立了贸易关系。”[245]
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列宁还把革命后实行对外贸易垄断制列为社会主义国家对外经济联系的重要形式。对外贸易垄断制是通过1918年4月22日颁布的《关于对外贸易国有化》法令规定的，它要求把对外贸易领域中属于俄国和外国资本家的一切物质财富：商品、仓库、建筑物和货币资金收归社会主义的国家所有，成为全民的财产；同时把一切对外贸易业务也从私人企业那里剥夺过来统统交给国家经营。工商业人民委员部成了管理对外贸易的机构。实行对外贸易垄断制从根本上来说，是依据生产关系一定要适合生产力性质的客观经济规律，也就是列宁所说的，“生产社会化不能不导致生产资料转变为社会所有，导致‘剥夺者被剥夺’”[246]。所以十月革命胜利后，列宁号召“彻底贯彻和完成已经开始的对地主和资产阶级的剥夺，将所有的工厂、铁路、银行、船只及其他生产资料和流通手段变为苏维埃共和国的财产”[247]。对外贸易的国家垄断，是以生产资料公有制为基础的社会主义制度的性质所决定的。社会主义国家的主要进出口物资归国家所有，所以对外贸易只有按国家的原则才能进行。这是社会主义国家对外经济联系唯一可行的制度。在当时来说，实行对外贸易垄断制，有着重大的现实意义。
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第一，实行对外贸易垄断制可以保持苏维埃国家独立自主的地位。当时的苏维埃俄国正处于完全孤立的时期，英法美联盟开始威胁苏维埃俄国。因此从帝国主义的威胁和奴役下摆脱出来，保卫苏维埃国家政治和经济的独立自主就有着头等重要的意义，而对外贸易垄断制就起着这种重要的保卫作用。列宁说得好：“实行对外贸易的国家垄断；没有这种垄断，专靠缴纳‘贡款’，我们就不能摆脱外国资本的羁绊。”[248]
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第二，实行对外贸易垄断制可以缓解当时的财政困难。列宁在1918年2月初对派往地方的鼓动员讲话中说：“苏维埃的收入是80亿，而支出是280亿。在这种情况下，如果我们不能把这辆被沙皇政府陷进泥坑的国家马车拉出来，我们自然都要垮台。”[249]因此，党和政府采取一切措施来增加财政收入，来克服当时相当严重的财政危机。而“对外贸易垄断制使我们得到黄金基金流入俄国的开端”。“对外贸易的利润正以百分之几百来计算，我们开始得到几百万和几千万卢布。”[250]对外贸易垄断制成为国家增加资金积累和财政收入的重要“支柱”。
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第三，实行对外贸易垄断制可以防止粮食外流。苏联建国初期，由于帝国主义战争以及富农和资产阶级对工人国家作最后的决战，妄图用饥饿扼杀苏维埃政权而使粮食问题十分尖锐。当时，保证前线胜利的红军所需要的粮食得不到补给。工人忍饥挨饿。莫斯科和彼得格勒城中的工人每两天只能领到1/8磅的面包。甚至还有完全领不到面包的日子。在这种情况下，对外贸易垄断制对防止粮食外流起着十分重要的作用。
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列宁认为土地国有化和工业国有化是社会主义国家主宰生产领域的经济命脉，而对外贸易的国家垄断则是主宰流通领域的经济命脉。在受资本主义包围的苏维埃国家的特殊经济政治环境中，对外贸易垄断是战胜资本主义的最有效的斗争方法。
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（2）大量引进外国的先进技术和设备。
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列宁十分重视技术和设备的作用。1918年3月他曾指出：“应该懂得，没有机器，缺乏纪律性，在现代社会中是不能生存的，——或者是必须拥有高度技术设备，或者被人消灭。”[251]因此，他竭力主张从国外引进技术和设备，并把这作为缩短苏俄与先进资本主义国家差距的重要措施。他要求最高国民经济委员会科学技术部要清楚地、及时地、合乎实际需要而不是例行公事地介绍欧美的技术，要求尽快地从发达国家获得机车、机器、电气器材等生产资料。当然，在当时帝国主义对苏维埃政府实行经济封锁的环境中，苏维埃国家要从资产阶级那里得到本国建设所需要的资金和设备，是很困难的，代价也是很高的。但列宁强调，对新生的苏维埃国家来说，经济发展速度问题是关系到苏维埃政权能否巩固和发展的头等重要的事情。因此，在资本主义危机期间，只要有可以利用的有利条件，就应该及时抓住，即使花费再高的代价也在所不惜。他甚至提出：“贸易关系和对外联系＝我国大工业的振兴。”[252]为了粉碎帝国主义的封锁，买到急需的机器设备，列宁主张不惜多给资本家一些利润，不惜从俄国的无限财富中拿出几亿以至几十亿的资财甚至拿出一些黄金。他认为为了国家的更大利益和长远利益，现在付一些高额利润给资本家是值得的。在列宁这一思想指导下，苏维埃政府克服了大量的困难，于1920年成功地从瑞典获得0.4亿卢布的贷款，尽管数目不多，但对于保证苏俄的重点建设起了重要作用。
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（3）组织合营公司。
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