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还有最后一点需要注意的地方。对于那些在关联体系内部的人来说,世界是比较安全的,有的人以此为由来批评整个市场经济,认为其不能提供同样的安全28。在某些方面,这的确难以反驳,因为内部人的安全来自他们的特权。这也就是许多人要反对开放政策,或者广义的“全球化”的部分原因。在关联体系下,社会的外围成员承担了很多风险,包括短期的经济波动和长期的不可避免的衰退。如果我们把内部人和外围成员作为一个整体来看,再考虑到不改革是没有出路的,就不能武断地说经济的市场化会带来更多的风险。
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有时候还会出现一些其他争论。例如在批判市场的时候指出,竞争要求员工有危机感,需要增加他们在市场经济中承担的风险29。提出这些批评的人——他们的逻辑是,竞争要求员工经常受到饥饿的威胁,否则他们就会偷懒——其实非常不了解员工。按照他们的逻辑,由于竞争要求每个人都做得“最好”,所以世界将无情地向那些最缺乏社会保险的国家看齐,发达国家的人们要有普遍的担心,因为来自发展中国家的“不公平”竞争将迫使发达国家减少社会保障。
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但是我们一旦抛弃这种陈旧的关于激励的看法,上述担心就完全不必要。其实,害怕并不是最好的激励手段,而且在很多情况下是无效甚至有害的。如果员工对于自己的未来更加放心,他可能更愿意投入与企业有关的人力资本中,工作会更积极、更有创造力。所以有了更好的社会保障,一个国家的生产效率可以更高。在长期里,决定竞争成败的关键因素是生产率,所以那些不给自己的公民提供社会保障的国家不可能最终获胜,也不可能迫使其他国家的社会保障水平降到没有。因此,尽管竞争确实使得某些非正式的保险变得更加困难,但绝对不是要取消所有的社会保障。
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相反,发达国家的员工需要担心的是他们现在享受的某些社会保险实际上有些过分了,这里面包含了在关联体系时期,在市场缺乏竞争的时候通过利益集团的交易得到的部分。这些过分的部分当然会受到来自发展中国家的竞争压力,其实与过分高的工资承受的压力没有本质区别。
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这也提出了另一个话题,那就是现有的社会保障体系是按照过去的要求来设计的——是按照管制的竞争体系的要求来设计的。而市场经济带来了原来的关联体系中所没有的一些风险,如何让国民更好地防范这些新的风险将是接下来两个章节的议题。
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小结
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我们的论述又回到了起点。在本书的第一部分,我们描述了金融领域在最近发生的变化以及给人们的生活带来的影响,然后探讨了什么样的历史条件帮助金融市场克服了过去制约它发展的政治束缚,随着金融市场开始起步,我们又提出金融的发展潮流有出现倒退的可能性,并讲述了在20世纪30年代发生倒退的历史环境。在本章我们所描述的主要内容是,在大萧条以后,关联资本主义体系建立起来,为公民提供了社会保障,这个体系是为了应付压力而产生的,没有考虑长远发展的需要。关联体系开始的时候运转良好,但在长期里缺乏创新,问题逐渐暴露。由于在20世纪60年代后期到70年代早期出现了宏观经济的变化,金融市场与国际竞争开始复兴,这个体系不能再适应,并且已经在很多国家作古。
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我们从中吸取的教训是,市场不是万能的,反市场的联盟可以建立起来并得到壮大,是由于市场有缺陷。市场在近年出现复兴,很大程度上要归功于偶然发生的宏观经济失调,暴露了关联体系的弱点,而且,市场是在历经了数十年的压制之后才出现的复兴。历史告诉我们的好消息是,要限制竞争,需要很多主要国家采取一致行动,而我们可以依靠国家间的私利来打破这种一致行动。坏消息是,竞争在长期里可以消失。所以要捍卫自由市场,必须更加小心,我们首先要关注的就是今天对市场经济的威胁来自何方,答案请看下文的分析。
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[1]汪克尔发动机由德国工程师汪克尔博士(Dr. Felix Wankel)在1956年发明,是一种和常用的活塞式汽缸引擎完全不同的新型发动机,具有重量轻、功率大、宁静和灵敏等特点,如今只有马自达汽车公司独家使用。——译者注
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从资本家手中拯救资本主义:捍卫金融市场自由,创造财富和机会 第四篇 如何巩固市场经济的政治基础
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从资本家手中拯救资本主义:捍卫金融市场自由,创造财富和机会 第12章 当前的挑战
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将近两个世纪以来,学者和政治家们一直在探讨资本主义制度的未来。卡尔·马克思是其中最著名的批判者,他认为资本主义是个不稳定的体系,内部充满了矛盾,最终将导致自身的灭亡。而资本主义的支持者们则把这个制度看成是配置资源和报酬的最佳办法,甚至认为是人类经济体系进化过程的最高点1,而不是某个中间阶段。在左右两派之间,还有很多人在寻找“第三条道路”,他们希望找到一个更人道、更温和的资本主义,或者一个更有市场活力的社会主义。
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笔者在本书中所表达的观点,与上述思想都有很多共同点,但与其中任何一方都可谓和而不同,我们在很多方面自认为继承了芝加哥大学的传统。我们认为,理想的资本主义体制——在今天,更确切的说法是自由市场体制——的确是配置资源和报酬的最好制度,但是今天大多数国家所实行的资本主义体制远不是理想的形式,而是一种腐败的形式,在这种腐败的形式中,既得利益集团限制了市场竞争力量发挥其自然的、健康的作用。许多对于资本主义的批评——例如,对工人的压迫,私人垄断的产生,贫富分化的加剧等——其实都是腐败的、非竞争性的资本主义体制所造成的,而不是真正的自由市场体制存在的问题。
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然而用这种理由来为资本主义辩护恐怕难以服众,正如社会主义者也可以宣称,虽然现行的社会主义几乎都无一例外地变成了政治精英阶层压榨民众和侵吞国家利益的体制,但是这也不是社会主义自身的问题,而是出现了异常。如果说,社会主义的根本缺陷在于过分相信人性的完美,过分相信人可以克服狭隘的个人主义而成为一个无私的社会成员,那么,资本主义的根本缺陷是否在于过分相信市场的完美,过分相信市场可以克服其成员狭隘的局部利益而保持自由的特征?
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我们不相信资本主义制度有这种根本缺陷,因为我们认为通过政治上的支持,市场体制的自由性是可以保持下去的。本书的主要篇幅都是在论述为什么我们必须给予这种支持,原因在于,只有通过政府的看得见的手来建立和维护制度基础,才能使参与者保持信心、自由交易,市场才能繁荣起来。但是政府的行为又靠谁来推动呢?竞争性的、繁荣的市场可以给社会带来更好的产品和服务,更平等的商业机会,对所有的人都有好处,但是并没有某个人或者某一部分人可以从中获得巨大的特殊利益。这样,每个人都会希望搭便车,而指望别人去保卫这个制度,保卫市场的竞争性和公平环境。竞争性市场是一种公共品(就像空气一样,大家都需要但不能向大家收费),但是有些矛盾的是,要维护这个公共品不能仅仅指望政府,而必须依靠人们的联合行动。
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现代资本主义体制的最大问题,并不是像马克思所预言的那样会在经济上自我毁灭,而是有可能丧失自身所依赖的政治基础。资本主义最大的政治敌人,并不是那些明确表示反对现行体制的工团主义者,而是那些西装革履的总裁们,他们的每句话都在赞美自由竞争市场,而实际上每个行动却都在企图扼杀竞争市场。亚当·斯密早就认识到这种压制竞争的无情倾向,他写到,“同业中人甚至为了娱乐或消遣也很少聚集在一起,但他们谈话的结果,往往不是阴谋对付公众便是筹划抬高价格。”2很不幸的是,在太多的国家,在太多的时候,政府都出面帮助这些商业勾结,限制市场竞争。
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最典型的限制就是,在历史上的绝大多数时期,许多国家都束缚金融市场的发展。因为自由的金融市场不但会威胁到金融业的豪门,而且会把竞争扩张到工业利益集团的领域——这样,就有必要直接通过立法来压制它,或者不去发展金融市场所需要的制度基础。
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在马克思和恩格斯发表《共产党宣言》的时候,他们已经认识到资本家会利用国家的力量来维护自己的地位,而政府在本质上是“管理整个资产阶级公共事务的委员会”。但他们认为这个问题是资产阶级民主制度所特有的,到了社会主义国家会自动消失。很不幸,所有社会主义革命的结果,不过是改换了社会精英阶层的身份,而且还加强了他们的手腕,不但消灭了经济上的竞争而且也消灭了政治上的竞争。
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考虑到这些,自由市场的资本主义就不能被看作是一个必然的进化过程的最终阶段,而应该当成一株娇贵的作物,它需要人们的精心栽培,并防止既得利益集团野草的攻击。我们有必要研讨这些野草将来会从哪里蔓延起来,以做好保卫的准备。
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对市场的威胁来自两个不同的集团:既得利益集团,他们希望维持现有的地位,有压制任何潜在竞争威胁的强烈愿望;以及竞争的失意者,他们希望改变给他们带来困境的制度规则。维持自由市场的长期可行性就在于减少这两个集团继续反对市场的积极性,以及缩小他们反对行为的成功机会。
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