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至于光谱偏向中间的,例如英国就出现一些以议会政治为特征的社会福利观念。英国是工业化发展最早也最快的国家,他们的贫民因负债而入狱。“新门”监狱的监犯,被大批流放到澳洲、新西兰这些新开发的殖民地。这些穷人,在当地组织了英属的殖民社会,根据自己的痛苦经验,他们创建了社会福利的设施,时间可能比母国还早。英国国会也提出了“救贫养老”的方案,逐步将社会福利的条款纳入法律。最值得注意的,当然是韦伯夫妇创立的“费边社”〔5〕。从19世纪与20世纪之交开始,直到第一次世界大战前后,费边社长期都是非常活跃的政治团体。他们终于把替工人要求合理待遇的工会组织,转化成为政治力量。工党终于代替了自由党,成为英国两大政党之一。英国人一步一步,通过议会政治的途径,没有采用暴力革命,而是经由立法创设了许多社会福利条款。
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在北欧,一些民主发展比较彻底的国家,也在这个时候遵循国会立法,发展了比英国制度更彻底、更宏大广阔的社会福利制度。到今天,北欧各国还是世界上福利做得最好的国家。
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我们不能忘记,在这个过程之中,劳工运动也是很重要的一股力量。那些领取工资的劳工,在工业化的初期只有听任工厂主宰割和剥削——工时长,工作条件差,童工、女工以微薄的薪资从事过重的劳动。这些不人道的行为,当然引发了工人的反抗。基督教,尤其是新教国家里面的教会,只要是有良心的教派,通常会和工人合作组织工会。在中古时期,另有手工业、商业、运输业、建筑业等同业公会。但这种同业公会,是为了同行合作,而不是和雇主斗争。工业化时候的劳工运动,却是工人为了保障自己的利益而发展的集体运动。英国的劳工运动,曾和费边社在议会政治中合作,完善福利条款。
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如上面所说,从极右的牧民思想下的福利制度到共产主义革命,其间有相当宽的光谱差距。每一个不同国家都有它独立发展的方向。我们通常批评第一次世界大战到第二次世界大战中德国和意大利的集权政治;我们也责备希特勒和墨索里尼,因为他们是发动战争的罪犯。然而,考察他们的背景得知,希特勒本来的国社党〔6〕,就是从牧民思想转变而来的——他们认为国家对公民负有责任,所以国家应当有权主导社会。墨索里尼的集权,实际上是工团主义演变的夺权。因此,意大利在墨索里尼的领导下曾经有一个国会,那个国会不仅是分区代表作为代议士,而且有一半的人是按照职业团体区划。他们的工团主义,其实也可说是从劳工运动上演化的形态。到后来,国家的权力太大,而权力的诱惑也太大,终于使得这两个本来是为了社会福利而组织出来的新政权,都转变成为集权主张的政权,再变成独裁政权。今天,纳粹和法西斯都变成政治上的污名。
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美国当然也是迅速发展的工业化国家,然而,美国的发展和新土地的开发有密切的关系。美国的成长,初期不只是工业化。在19世纪,美国的快速成长乃是通过开发大西部以吸收欧洲大批的移民,让这些新来的移民无偿地得到土地——当然印第安人是无辜地失去了他们的家园。美国在无偿的广大土地上生产巨量财富,支撑了美国资本主义和工业化,才有了波澜壮阔的大发展。美国在立国之初,那些领袖大多信仰自由主义,以为人要凭他自己的能力在平等的机会下,各自都能寻找到最好的发展。但是,实际的现象并非如此:在资本主义社会中,并没有真正完全平等的立足点。富者有无穷的机会,贫者难得同样的机会。那些从非洲抓来的奴隶,他们更没有任何自由权和平等权。美国的人权思想,在19世纪中叶开始展现。人权思想的发展,呈现于林肯主张的“民有、民治、民享”三个理想——国家和社会,必须将人权还给人,包括解放黑奴、给妇女投票权等。这些运动,当然都是美国社会福利观念的一部分。1930年前后,六年的经济大恐慌使得罗斯福总统推行新政,才制定了美国福利政策的一些法律,奠定了实现福利社会理想的基础。
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从资本主义工业化一百多年的快速进展之中,人类的主流文化其实并不是停滞不前,而是在不断反省过程中,主流文化产生了相当的改变,甚至还出现了激烈的革命观念——马克思和列宁的共产主义革命。这种革命的效果,我们下几章再讨论。如上所说,所有讨论之中,不能避免近代国家组织的出现。所谓近代国家,就是民族的和民权的国家。今天谈到的社会改革,可说是民生的国家的体现。国家改革必须要依据国家的权力,而国家的权力只有从民权和民族两个方面着眼,才能有所解释。
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〔1〕 索罗金(Pitirim A. Sorokin,1889一1968年) 美籍俄裔著名社会学家,又译素罗金,主张社会发展多因素论。
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〔2〕 斯宾格勒(Oswald Spengler,1880—1936年) 德国著名哲学家。他把文化的发展分为前文化、文化和文明三个阶段。前文化时期相当于原始社会,文化阶段是人类文化的青春期,文明阶段的特征是世界城市的完成,金钱统治代替了此前一切形式的统治。著有《西方的没落》。
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〔3〕 托马斯·莫尔(Thomas More,1478—1535年) 英国最主要的早期人文主义者,吸收了柏拉图的思想,其著作《乌托邦》体现了空想社会主义的社会政治理想。
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〔4〕 圣西门(Saint Simon,1760—1825年) 法国空想社会主义者,主张公平分配,机会平等。
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〔5〕 费边社 英国社会改良主义团体,1884年成立于伦敦,主要领导人是韦伯夫妇和萧伯纳。费边社贯穿着期望通过社会各阶层的平等而至自由,由实践平等和自由的理念达至社会合作和互爱的人际关系的理念,这是英国工人群众对福利国家制度最早、最直接的要求。
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〔6〕 国社党 即德国法西斯政党、纳粹党。1946年9月,被纽伦堡国际军事法庭宣判为犯罪组织。
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许倬云说历史:现代文明的成坏 第十二章 民族国家分化为专制国家或民主国家
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上一章讲的资本主义与工业革命的后果,这些欧洲经济形势的转变也影响到政治制度,最值得注意的是近代民主国家的出现。过去无论是君主制度的帝王还是封建系统里的统治者,不一定是人民选择的,国家和人民之间并没有一定的互相归属感。尤其在欧洲封建制度下,领土是随着封君个人婚姻或亲属关系的改变而改变,导致“国无常君,君无常民”。这和17世纪以来资本主义的发展和工业革命之后的经济情况,是无法相比的。亚当·斯密的“国富论”指出:国家是一个共同体,而国家的公民是共同体的一部分,国和民共同享有这个团体的利益。
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法国革命引发了全盘的国家民族化
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17世纪至18世纪的时候,英国和法国的革命已经打开了一个新的局面——市民因自己的经济利益而结合在一起推翻了君主,建立了民主政权。在这种民主政治的政体之下,人民和国家的共同体是一个契约的关系。在美国的建国运动中,这个契约的关系完全得到落实。在契约关系之下国与民是一体的,因为国家共同体的出现,正是为了保护这一群公民对外的发展和对内的安定。
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另外一个情况:组成民族国家的这一群人有共同的回忆,他们同宗同源,或者至少相信自己是同一个种族的,而且共有一个文化传统。这一群体,用今天的话讲是“民族”。他们在帝国或是封君制度之下,无法取得自己的归属感,因为他们只是属于国家,而不是国家的共同主人。
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民主制度和民族的主权国家这两种情况的发展,在19世纪中叶就逐渐蔓延到全欧洲了。19世纪中叶,法国的革命进入第二阶段,复辟的波旁王朝又被推翻。法国又趁着第一次革命的声势向东进展,引发了欧洲全盘的国家民族化。一次次的革命,使得许多地方的民族集团从奥匈帝国或是教廷体制之下得到了解放,建立了自己的政权。这一波建立民族国家的浪潮中,最引人瞩目的个案,乃是普鲁士转变成为德国,意大利重新恢复自主的世俗政体,而捷克、匈牙利和巴尔干半岛的各个族群,纷纷建立国家,获得自己的民族独立。1848年的浪潮确实非常彻底,让欧洲几乎全部从过去的帝国体制或封君制度,解放成为民族国家。
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欧洲之外,英国、法国、俄国共同努力,打败了奥斯曼帝国的海军,将希腊从奥斯曼帝国手上解放出来。奥斯曼伊斯兰教帝国一步一步崩溃。19世纪晚期至20世纪初期,又经过英国、法国、德国的煽动,阿拉伯人从奥斯曼脱幅而出,寻求自立。奥斯曼逐渐瓦解,广大的中东地区分裂为黎巴嫩、阿拉伯、伊朗、叙利亚。这些国家号称是独立的国家,实际上都是欧洲列强支持的半殖民地。无论如何,表面上看来,中东地区经过奥斯曼帝国的解体,也确实出现了一些新的政治群体。
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美洲亦复如此。旧日的西班牙帝国,禁不住美国的运作,有些美国移民集中的原属西班牙帝国势力的地方,成为美国的一部分——例如得州和加州;西班牙语系的中南美,也在美国的鼓励之下,一个个建立了自己的新政权。同样在澳洲、新西兰、加拿大等地,英国的移民在这些地方成立了自治的殖民地政府,这些自治政府和母国还有密切的联系,但终于逐渐发展成自主的政体。
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只有非洲,非常可怜:19世纪晚期到20世纪初期,正是列强瓜分非洲的时候。每个国家都取得一片领土,并不让地方原居族群成立自己的国家。唯一的例外是埃及和南非:埃及是英国、法国先后在这里建立他们的势力范围;南非则本来是荷兰移民建立的殖民地,经过波尔战争被英国强夺为自己的领土。广大的非洲都是欧洲人强占的领土。
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在亚洲,中国经过了鸦片战争之后,遭受了一连串的屈辱,陆续签订了不平等条约——中国虽然没有亡国,却也沦为列强共享的次殖民地,无处不受外人的牵制。日本的明治维新则开创了新局面。经过美国“黑船事件”被迫开放贸易,日本居然摇身一变,在一些年轻武士的努力下,推翻了德川幕府,建立了一个模仿西欧体制的近代国家。泰国的变化,是采用另外一种方式。泰国是一个小国,并没有很大的实力。在英国的影响下,泰国模仿英国的体制,成立一个比较现代的君主国家,虽不能说完全独立,但也不是殖民地。
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整个看来,如上所说,主权国家的观念,基本上建立于民族的归属和认同的基础上。在民族认同之下,又可以分成两类:一类是以民族自尊为主要诉求的国家,另一类是以契约关系建立的民主国家——这两个类型,到后来就各自发展成为不同的传统。
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