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微观经济学十八讲 [:1704632887]
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第一节 外在性的定义与庇古税
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一、外在性的定义
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在经济学的文献里，至今仍没有一个令人完全满意的关于外在性的定义。然而，为使分析的方便，我们从下述非正式的定义出发。
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【定义】 外在性（externality）：当一个消费者的福利或者一家企业的生产可能性直接受到经济中的另一个当事人的行为影响时，我们说该经济里出现了外在性。
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上述定义中有三点需要加以说明：
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第一，“直接受到”。即个人A的福利“直接受到”个人B的行为的影响，这种影响是直接的，指不是通过市场价格机制的中介而施加的，这一点非常重要。若通过价格机制，那么任何一个人的福利总会受到市场上别的当事人的行为的影响，但那不属于外在性，因价格机制可以将这种相互影响界定清楚。如果个人A在市场上受了益，那A就应对所受的益付价格，如个人B的行为让个人A受损失，则个人B就应对A付出价格。如果是那样，则人与人之间的相互关系就可以包括在市场机制之中了，不会有外在性。“外在性”是价格机制以外的人与人之间的相互影响，这种相互影响无法通过价格机制来进行处理，社会最多只能模仿价格机制来对此加以处理，但这又生出许多麻烦。比如，夜半三更，你在睡梦中被对面楼房里的嘈杂的歌声所惊醒，在这种相互关系中就没有市场。又比如，工厂排放有毒化学品，飞机带来噪音，马路上行人乱丢杂物等等，人类社会迄今为止还难以对这一类行为对他人造成的损害进行准确度量，也难以通过市场交易的方式用价格来精确地反映社会成本。因此，外在性是市场交易机制以外的人与人的相互关系，但这种关系仍是经济关系。
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第二，外在性会出现在消费领域，也会出现在生产领域。我们关于外在性的定义里明确指出他人的行为会直接影响一个消费者的福利，也会直接影响一个企业的生产可能性。如果说一个消费者A的福利直接受到另一个人B的行为的影响，则我们可以记
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在式（17.1）里，x1，x2，…，xn是消费者A所消费的商品量，uB是个人B的效用。同理，若一个生产X的企业的生产可能性受到另一家生产Y的企业的直接影响，则可以记
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这里，Lx表示生产X的劳动投入。典型的关于生产外在性的例子是，假定X为养鱼量，Y为化工厂的产品，而生产Y的厂设在生产X（鱼）的单位的上游。如果生产Y的工厂在生产过程中污染了河水，那么，X厂商就会大受影响。
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第三，外在性可分正的外在性与负的外在性两类。上述化工厂对养鱼场的外在性是一种负的外在性，客观上也存在正的外在性。比如，养蜂与种植苹果之间就有正的外在性，蜜蜂在苹果树上采蜜会促进苹果生产，而苹果产量的上升也会导致养蜂业的发展。考上一个好大学，住进一个集中各省状元的学生宿舍，同学之间也会有正的外在性，可以相互促进学习，有时，这比什么都重要。
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外在性出现后的主要问题是会使市场机制达不到帕累托有效。
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二、外在性与竞争结果的非佳性（nonoptimality）
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1．效用函数为准线性条件下的问接效用函数形式
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考虑一个只存在两个消费者的经济。与第十六讲只讨论交易经济而不涉及生产过程一样，这里我们只讨论消费过程中的外在性的后果。我们假定每一个消费者的偏好不但定义于可交易的商品集（这里上标表示消费者（i＝1，2），下标表示商品的种类。），而且定义于某一类行动h∈R＋，这里假定h是消费者1的行动，于是效用函数可以表示为并且假定的意思是，第一个消费者的行动h直接影响了第二个消费者的福利。
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记为x，又设消费者的财产为wi，则可以写出每个消费者的间接效用函数
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假设消费者的效用函数ui（·）是准线性的（quasilinear）的，即
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